第5章市场经济中的政府干预

第五章市场失灵和政府的干预资源最优配置的含义和标准⒈当整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，当经济处于一般均衡状态时，资源便实现了最优配置。

⒉资源实现最优配置的标准是：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。

⒊帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。

⒋帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。

帕累托最优状态又被称作经济效率。

满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，否则就是缺乏经济效率的。

市场失灵的含义实现帕累托最优标准的条件：经济主体是完全理性的、信息是完全的、市场是完全竞争的、经济主体的行为不存在外部影响。

这些条件很难具备，因此，帕累托最优很难实现。

市场失灵，就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。

市场失灵的原因⒈垄断与市场失灵完全竞争市场只是一种理论假设，大部分产品都是处于不完全竞争市场，或完全垄断市场，或寡头垄断市场和垄断竞争市场。

在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。

市场机制很难充分有效地发挥作用，资源不可能实现最优配置。

⒉外部性与市场失灵所谓外部性或外部影响，是指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。

由于外部影响的存在，市场机制就不能有效地进行资源配置，导致资源配置失当。

外部性可以分为外部经济与外部不经济。

①存在外部不经济时，会造成产品供给过多，超过了帕累托最优所要求的产量水平；②存在外部经济时，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需要的水平，这就是资源的无效率配置。

第5章：市场失灵：政府的功能市场失灵●当竞争市场体制（1）对于某些商品的生产未分配任何资源，或者（2）对于某些商品的生产资源分配不足或分配过量时，就发生了市场失灵。

●当私人市场失效时，政府的经济功能便体现出来了。

5.1私人产品●私人产品是指那些由人们单独购买和消费且私人企业能够通过提供它们而获利（因为他们能够保证那些不付费的人无法获得产品带来的利益）的产品。

●私人产品有以下二个特点：●（消费上的）竞争性●排他性有效配置●生产那些消费者需要的私人产品的企业之间的竞争迫使他们使用最先进的技术和生产资源的最佳组合。

●其结果为生产效率：任何特定商品都是以最低成本的方式生产的。

●不具有生产效率的企业就面临着来自低成本企业的竞争。

竞争性市场还能带来配置效率：“最优”产品组合（假设为最小成本的生产方式）的生产。

●厂商将生产那些被社会赋予了最高价值的商品和服务，以确保资源的有效配置。

5.2公共产品●公共产品是指那些每个人都能够同时消费，且无法将任何一个人排除出去（即使他们没有付费）的产品。

●公共产品具有以下两个特点：●（消费上的）非竞争性●非排他性●非竞争性和非排他性带来了搭便车问题；一旦某个生产者提供了一件公共产品，包括未付费者包括未付费者在内的每个人都可以获得收益。

●这种市场使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。

使得企业不可能去组织资源并在有利可图的情况下提供公共产品。

●要得到这种产品，社会将不得不指望政府来提供它们。

可以通过问卷调查和公共投票的方式来确定对某种公共产品的需求。

比较边际收益和边际成本●一种公共产品“恰当”数量的确定，依赖于提供这种产品的边际收益和边际成本。

●边际收益(MB) 为增加一单位产量所带来的额外收益或效用。

●边际成本(MC)为增加一单位产量所带来的额外成本。

●当提供最后一单位商品的MB等于MC时，就确定了最优的数量。

5.3外部效应●当某种商品的一部分成本或者收益被传递给或“溢出”给非直接买者或卖者的其他人时，就发生了外部效应。

第五章政府作用1、关于市场体制下政府作用的争论（1）20世纪二、三十年代――凯恩斯主义。

凯恩斯主张放弃自由的放任主义，实行政府对经济生活的全面干预，（财政和货币政策调控市场经济的运行）。

（2）20世纪70年代――西方新自由主义、新保守主义经济学思潮，主张限制或取消政府干预，充分干预市场机制的作用。

（3）20世纪70年代末，80年代初――新公共管理运动，公共服务市场化。

2、基于物品特性和提供机制政府角色分类:以物品提供中的政府作用为线索,将政府角色分为生产者,提供者和安排者。

①排他性是指可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。

②竞争性是指一个人使用一种物品而减少其他人使用时该物品的特性。

（2）物品的不同参与主体及物品提供的不同制度安排。

①物品的不同参与主体：消费者、生产者、安排者。

②物品安排的制度安排。

以对市场由低到高的依赖性程度，十种制度安排：政府服务、政府出售、政府协议、合同承包、特许经营、补助、凭单、自由市场、志愿服务、自我服务。

（3）政府角色的分类。

①公共物品和服务的生产者――政府亲自生产服务。

②公共物品和服务的提供者――不亲自生产，通过掌握的资源资助公共物品的生产和消费。

③公共物品和服务的安排者――为生产者指派消费者，为消费者指派生产者，选择服务的生产者。

3、现代市场经济中政府的作用或行为模式――五种角色（A化而变化。

B、原因：①因为公共物品消费的非排他性，以价格机制为核心的市场不能使得生产和供给达到最优②个人间的直接交易，由于成本太高而得不偿失。

③由于投入多、效益低而使私人经营部门不愿或无力生产、提供④容易造成垄断。

（2①市场机制不能解决宏观经济总量之间的平衡，靠政府的财政政策和货币政策减缓经济周期波动，抑制通货膨胀。

②市场机制不能解决国民经济的长期发展问题，其调节具有短期性。

③市场机制难以调整和优化产业结构。

（3①外部性的存在无法通过市场机制解决，政府通过补贴或直接的公共部门的生产来推进积极性的产出，通过惩罚征税或直接的管制来限制消极外部性的产出。

第5章公共部门经济学外部性和市场无效率解决负外部性的方法公共物品和共有资源信息不对称和政府监供求规律作用下的市场似乎很完美，不仅能自动达成供给与需求的均衡，还能让那些低成本的生产者生产产品，让那些物品评价较高的人消费物品，最大化社会福利。

我们还看到，无论政府对价格进行限制或在交易中征税，都会对福利造成不利影响。

这样一来，似乎听命于市场就可以了，政府不要做什么。

其实不然，经济学家反对政府干预的主要原因，是因为他们赞成市场的结果，政府的不恰当干扰会把事情弄糟，但这不意味在经济活动中政府什么都不要做。

市场并非完美，有一些客观原因会导致市场作出坏事情，也就是市场失灵，政府在纠偏市场失灵方面具有不可替代的职能。

公共部门指的是哪些政府机构，家庭和营利性企业则是私人部门。

政府被赋予一种强制权力，可以无偿向私人部门征税，有权强迫年轻人到军队服役，有权征用私人财产为公用，按照规定适当补偿所有者。

这些权力私人部门没有，而且政府禁止私人部门实施类似的强制手段，如强买强卖。

即使双方都自愿接受的交易有些也被政府禁止，如毒品交易、走私之类。

政府所以被赋予强制权力，是因为它可以做私人部门和市场不能做的事。

公共道路的建设、公共医疗、儿童教育及其他社会服务不能由私人部门来做。

本章将先来说明什么情况下会出现市场失灵，再分别针对那些情况展开分析，从中体会政府应该承担什么样的经济职能。

所谓市场失灵，说得是供求规律作用下的结果出现无效率的情形。

主要原因有三个：生产和消费中的外部性、公共物品和交易中的信息不对称。

§1 外部性和市场无效率上个世纪四五十年代以来，世界经济经历了前所未有的高速发展阶段，同时也是环境污染和生态破坏最为严重的阶段。

人类在享受快速发展的经济成果同时，也遭受着环境恶化带来的负面影响。

经济发展与环境恶化具有必然的联系吗？我们不去争辩这个沉重的话题。

但必须知道，市场对解决环境破坏问题有时无能为力，相反地，它是市场机制导致的坏事情的一部分。

题目:中国市场经济运行中的政府干预序组织一个社会的经济活动，靠两只手：一只看不见的手（市场）和一只看得见的手（政府）。

市场与政府之间的分界线是变动不居的。

全靠市场，搞自由放任，是一种极端；全靠政府，搞计划经济，是另一个极端。

如何在政府与市场之间划定一条适当的分界线，是经济学中的一个大问题。

现代经济学认为，市场通常是组织经济活动的一个好办法。

市场上对某种商品的供给和需求决定这种商品的价格，价格指引许多家庭和企业作出决策。

在大多数情况下，市场会优化资源配置，实现整个社会的经济福利最大化。

但是，在有些情况下，市场会失灵，以致未能有效地配置资源。

其原因，或由于不完全竞争特别是垄断，或由于外部经济效果，特别是负的外部经济效果如污染环境，或由于公共物品，这就需要政府进行干预，对垄断企业实行规制，防治环境污染，提供市场不能有效提供的公共物品。

另外，市场经济往往造成人们之间的收入分配不平等，往往发生多种宏观经济问题，如通货膨胀、失业增多、经济增长不快等，这些问题都需要政府进行干预，设法纠正贫富悬殊，保持经济稳定，促进经济增长。

我国搞了几十年的计划经济，越到后来，弊端越明显。

1992年党的十四大宣布我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。

从那时起，大力推进以国有企业改革为中心的各种改革，到2000年，社会主义市场经济体制初步建立，国民经济市场化程度有很大提高，市场机制已能发挥优化资源配置的基础作用，与此同时，我国政府正确地把握宏观调控的力度与时机，适当调整宏观经济政策，在政府与市场的协调配合上取得了比较丰富的经验。

《中国市场经济运行中的政府干预》一书，是安福仁同志的博士学位论文。

本书共10章，可分三部分，第一部分（包括1、2章）论述市场经济与中国市场经济体制，着重分析社会主义市场经济基本框架，提出社会主义市场经济既具有市场经济的共性，又具有社会主义市场经济本身的特点。

第二部分（包括3、4、5章）首先论述市场经济如何运行以及为什么市场经济会有效地配置资源，其次研究市场失灵与政府干预，再次就政府干预进行国际比较。

第1章经济学及经济体系的本质【欲望：】人们需要的产品和服务。

【需要：】人们生存的基本需要，如食物、衣服和住所一般被认为是生活的必需品。

人们一旦得到这些东西变化产生其他需要，于是产生了需要升级。

【资源：】生产所必须的元素。

【稀缺资源：】在一定的经济条件下，资源的获得并不是无限的，因此对各种资源的利用者来说，他们能得到的相关资源都是有限的。

【生产要素：】被生产者用来生产产品或服务的东西。

【土地：】包括地下矿藏、河流、海洋、地表以及地表上生长的一切。

【劳动力：】由人们的努力、完成的工作，以及所有愿意并能够劳动的人组成的总和。

【资本：】主要包括资金，也包括所有商品生产过程中涉及的机器和厂房。

它也被成为人工辅助生产。

【企业：】它包括了那些愿意在产品或服务的生产过程中进行投入的人，他们做出决策并愿意承担风险。

它是资本和土地的所有者，是劳动力的雇佣者【企业家：】负责企业供应的人。

【经济问题：】有限的资源怎样满足人们无限的需要的问题【生产什么：】这是一个生产体系，需要用有限的资源来生产尽可能多的产品，这样就能够最大限度地满足人们的更多欲望和需要。

【如何生产：】这通常会考虑即将生产的产品或服务的类型，以及社会中的资金和劳动力数量。

【分配给谁：】最终是谁能够获得生产出来的产品或服务。

【资本密集：】生产对机器的依赖多于对劳动力的依赖。

【劳动密集：】生产对劳动力的依赖多于对机器的依赖。

【单件生产：】是以一次性生产为基础的工作。

【批量生产：】在多种过程理念下，同一个时间段内，通过各种平台生产出完整的产品。

【流水线生产：】当产品的生产是一个连续的过程的时候就会采用。

原材料被投入到生产环节，并且生产过程不能出错。

【规模生产：】指的是产品的生产规模，也称为大规模生产【机会成本：】为了选择一个产品而放弃另一个产品时所付出的代价。

【消费性产品：】主要有消费者购买的商品，比如食品等。

【资本性产品：】主要有生产者购买的商品，比如机器设备【生产可能性边界：】一条显示最大可能产出的曲线，就是在一定经济条件下利用所有的经济资源所能生产的最大产量。

第五章生产要素理论第一节生产者使用生产要素的原则考点1：生产要素的需求是引致需求◆生产要素市场与产品市场对比1.相似之处：都有生产者和消费者的行为共同决定价格，并以此过程调节经济资源的有效配置2.不同之处：生产要素市场上——需求者是生产者或者是厂商，供给者是消费者或者居民一、生产要素生产要素：用于生产物品与劳务的投入，包括劳动、资本、土地、企业家才能等。

【例如】工厂为制作并销售需要雇佣的工人（劳动）需要设备等（资本）需要生产和销售的场所（土地）需求有管理者来经营管理（企业家才能）二、生产者对生产要素的需求（一）生产者对生产要素的需求是一种“引致需求”或者“派生需求”【注】就要素的需求来说，生产要素的需求来自厂商（生产者）。

当追求利润最大化的生产者需要一种生产要素时，其原因在于该生产要素可以生产出消费者现在或将来愿意购买的商品。

生产者对劳动、土地等生产要素的需求是从消费者对最终消费品的需求中,间接派生出来的。

【引致需求】1.反映生产要素市场和产品市场之间的联系2.生产者对生产要素的需求很大程度取决消费者对产品的需求量3.不但需求曲线影响生产要素价格，生产者在产品市场和生产要素市场上所处的状态也会影响生产要素需求，并最终影响生产要素价格（二）生产者对生产要素的需求是一种“联合需求”或称“复合需求”——对生产要素的需求具有相互依赖性，各种生产要素要共同发挥作用才能生产最终产品。

【例如】单有炼钢工人，或单有炼钢炉，是无法生产出钢来的，只有炼钢工人和炼钢炉结合起来，才有可能生产出钢。

这种联合需求的一个重要后果是，对每一种生产要素的需求数量将取决于所有生产要素的价格，同时受到其他生产要素需求数量的影响，反过来这种生产要素的需求量和价格也会影响其他生产要素的需求。

【例如】对炼钢炉需求的增加，可能导致对炼钢工人需求的上升。

（三）由于生产要素的需求是联合需求，各生产要素之间存在互补性、替代性。

【例如】炼钢厂工人太少，则炼钢炉的效率就不能完全发挥出来。

第五章财政政策和货币政策 识记： 1.财政政策的概念； 答：财政政策是政府为影响经济活动的总⽔平⽽对财政⽀出、税收和公债⽔平等所进⾏的选择。

2.财政政策的特点； 答：财政政策的特点是： 1.政府运⽤财政政策⼿段调控经济运⾏的过程，是⼀个有计划的过程； 2.财政政策直接影响社会总需求的规模且这种直接作⽤是没有任何中间变量的。

3.财政政策是政府间接⼲预经济的⼀种经济⼿段； 4.财政政策的稳定性和变动性相统⼀； 5.财政政策⽬标、⼿段和效果的统⼀性。

3.总量财政政策的概念和类型； 答：总量财政政策是为了实现总供求的总量平衡⽽调整财政收⽀总量的政策。

总量财政政策的分类有： 1.扩张性财政政策； 2.紧缩性财政政策； 3.中性财政政策。

4.财政政策的其他类型； 答：财政政策的其他类型有： 1.总量财政政策和结构财政政策； 2.⾃动稳定的财政政策和相机抉择的财政政策。

5.国家预算的概念； 答：国家预算是按法定程序编制、审批和执⾏的国家年度财政收⽀计划，是国家各项收⽀的总体规划，包括收⽀规模、⽀出⽤途、资⾦来源和筹集⽅式等。

6.中央预算和地⽅预算； 答：中央预算即中央政府的预算，是经法定程序批准的中央政府的年度财政收⽀计划，由中央各部门和直属单位的预算组成。

地⽅预算即各级地⽅政府的预算，是经法定程序批准的地⽅各级政府的年度财政收⽀计划的统称，由各省、⾃治区、直辖市总预算组成。

7.预算收⼊和预算⽀出； 答：国家预算收⼊划分为中央预算收⼊、地⽅预算收⼊、同⾯和地⽅预算共享收⼊，具体包括：税收收⼊；依照规定应当上缴的国有资产收益；专项收⼊；其他收⼊。

国家预算⽀出划分为中央预算⽀出和地⽅预算⽀出，具体包括：经济建设⽀出；教育、科学、⽂化、卫⽣、体育事业发展⽀出；国家管理费⽤⽀出；国防⽀出；各项补贴⽀出；其他⽀出。

8.国家预算的特点； 答：国家预算的特点是： 1.计划性； 2.统⼀性； 3.法令性； 4.总体制约性； 5.民主性。