新增资料清单[中英文]

尽职调查访谈提纲（工薪和人事管理）1、请简单介绍您个人的基本情况。

2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？4、员工的聘用要经过哪些环节？5、外聘劳务公司人员如何管理的？6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）7、薪酬标准如何制定的？8、福利包括哪些？按什么标准支付？9、是否发生劳务纠纷及处理措施？10、公司员工的社保费、公积金是按什么标准支付的？11、员工的业绩是如何考核的？与薪酬、职务是如何挂钩的？12、近两年业绩计划或任务的完成情况？13、员工薪酬的发放是如何控制的？14、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？INFORMATION AND DOCUMENTATION REQUIRED资料要求清单Comments注明The list below is the information necessary for the due diligence work. The objective of the list is to make sure that our team can smoothly start its due diligence work according to the date noted on engagement. It is possible that the list doesn’t cover all the information we needed in our work. So, we would ask for other information not included in the list.以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。

有机锡可能存在于 : ▪PVC 材料，例如:─ 合成革─ 塑料溶胶印刷 ─ 合成物质的鞋垫 ▪聚氨酯涂料▪PU 粘合剂、胶水和粘合剂化学品种类或物质名称有机锡化合物（有机锡）：英文名为 Organotin Compounds (Organotins) 或 Organostannic Compounds按 CAS 编号列出的物质清单有机锡化合物（有机锡）是锡直接键合到不同的有机基群所组成的物质。

有机锡存在于化合物中，有多个关联的 CAS 编号。

使用受到限制的有机锡包括：三丁基锡 (TBT) 化合物 三甲基(TMT ) 化合物三苯基锡 (TPhT ) 化合物 四丁基锡 (TeBT) 化合物三环己基锡 (TCyHT) 化合物 三辛基锡 (TOT) 化合物 三丙基锡 (TPT) 化合物 二丁基锡 (DBT) 化合物二辛基锡 (DOT) 化合物 二甲基 (DMT ) 化合物 单丁基锡 (MBT) 化合物 单辛基锡 (MOT) 化合物在服装和制鞋业中的用途说明有机锡常用作 PVC 的热稳定剂或用作聚合材料生产的催化剂（例如，聚氨酯 (PU ），涤纶或自我链接的硅聚合物）。

它们也可以用作纺织品和皮革品的杀虫剂或防腐剂。

硅饰面（例如，用于弹性属性和防水性能）也可能含有机锡。

世界各地均已立法限制在服装、鞋类和配件使用某些有机锡。

领先的服装和鞋类品牌商已禁止在其产品生产过中使用有机锡。

有机锡的使用为何受到限制？1▪某些有机锡可能长期存在于环境中，高于一定的暴露水平时，可能对水生生物有毒性。

▪高于一定的暴露水平时，某些有机锡可能起到免疫毒素之作用。

▪高于一定的暴露水平时，某些有机锡可能损害人类生殖能力或对胎儿造成伤害。

指导：从材料供应商采购符合有机锡含量要求的材料（纺织品、组件和饰件）。

▪联系您的供应商，向其说明您需要的材料不得含有故意添加的有机锡。

材料中有机锡的浓度应符合以下限值。

2MBT: 成人 < 1 ppm, 婴儿 < 0.5 ppmDBT: < 0.2 ppmTBT 、TMT 、TPhT 、TcyHT 、TOT 、 TPT:总含量 < 1 ppm所有其他: 总含量 < 1 ppm–特别注意 PVC 材料的供应商，因为有机锡通常在 PVC 生产中用作稳定剂（例如，塑化 PVC ）。

WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20171TPlease prepare the ORIGINAL documentation listed below for verification and sample photocopying. 请准备以下文件正All the following documents, unless the context of the document otherwise requires, the singular includes the plural and vice versa.所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。

1. Payroll records (Recent 12 months) 工资表 (过去十二个月)Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (Recent 12 months) 工卡或考勤记录 (过去十二个月)3. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录 (过去十二个月) (如适用）4. Personnel records 人事花名册及员工个人档案5. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录6. Employment/ Labor contracts 劳动合同7. Agency workers agreement (if any) 中介工人协议（如适用）8. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工 (如适用) 许可证和政府批文9. Collective bargaining agreements (if any) 集体谈判协议 (如适用）10. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证11. Business Registration/ License 工商营业执照WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20172T12. Fire safety inspection / certificates and building / construction permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑/施工许可证13. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划14. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:Recruitment policy 招聘政策Disciplinary procedure 纪律处分程序15. Local minimum wage standard (if any) and/ or Government Labor Law notice (if any) 政府有关当地最低工资规定文件/政府的劳动法的通知 (如适用）16. Special appliance certificates such as certificate for elevator, boiler 特种设备认证证书如电梯，锅炉17. Permits for special appliance operations such as lift operator, electrician, and boiler 特种工人上岗证(如:电梯工锅炉工上岗证, 电工, 锅炉许可证等)18. Canteen or eating facilities hygiene certificate, cook/ kitchen staff health certificates 厨房卫生许可证, 厨工卫生许可证19. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图20. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文 (如适用)21. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录22. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等23. Environmental certificates (if applicable) 环保证书(如适用)24. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anti- corruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and data。

Information template for candidates company海外融資及上市企業（項目）盡職調查清單1.Corporate Information 企业基本状况●Corporate Info 公司基本信息公司名称(Company name)：地址(Address)：联系人(Contact Person)：联系电话（TEL）/手机(Mobile)传真(Fax)：电子信箱(Email)：公司网站（Company Website）许可文件（license file）包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件●Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（5）自设立以来的历次公司章程。

●Current shareholding structure. 目前的股权结构No. Shareholder 股东名称Percentage股权比例Nature性质附注（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。

●Structure of Company公司架构（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

●When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. Theprogress of transferring core business to listing vehicle.是否已经建立了境外离岸公司并成立了境内独资企业,以及向境外离岸公司转移企业主营业务的进度。

首次注册 Initial registration1. 境外医疗器械注册申请表Application form for registration of import medical device2. 医疗器械生产企业资格证明Legal Qualification certification for medical device manufacturing enterprise3. 申报者的营业执照副本和生产企业授予的代理注册的委托书A Copy of applicant’s business license and proxy for registration entrustedby the manufacturing enterprise4. 境外政府医疗器械主管部门批准或认可的该产品作为医疗器械进入该国（地区）市场的证明文件Documents proving that the product can enter a certain country (or region) asmedical device approved or accepted by the medical device competent departmentsof overseas governments5. 适用的产品标准（及说明）Applicable product standard and instructions6. 医疗器械说明书Specification for medical device7. 医疗器械检测机构出具的产品注册检测报告（适用于第二类、第三类医疗器械）Test report on product registration given by medical device inspection institutions (applicable to Class II and Class III medical device)8. 医疗器械临床试验资料Medical device clinical trials report.9. 生产企业出具的产品质量保证书Product Quality Guarantee issued by the manufacturer certifying that the quality of the product to be registered for sale in China is exactly the same as that of the product marketed in the country (region) of origin.10．生产企业在中国指定代理人的委托书、代理人的承诺书及营业执照或者机构登记证明Proxy of assigned agent of the manufacturer enterprise in china, written commitment of the agent and business license or registration certificate of theagent11．在中国指定售后服务机构的委托书、被委托机构的承诺书及资格证明文件Letter of Authorization for designated after-sales service agency in China andLetter of Promise and business license of the authorized agency.12.所提交材料真实性的自我保证声明Self-declaration by the enterprise to guarantee the truthfulness of thedocumentation submitted.原产国不作为医疗器械管理的I类医疗器械还应提交以下资料：Following documents should be provided if Class I medical device in domestic whichis not administered by medical device in original country13.产品全性能监测（自测）报告Test report on all specifications of the product14.生产产品的现有资源条件及质量管理能力（含监测手段）的说明Remarks on the present conditions of the product and the ability in qualitycontrol (including inspection means) of the manufacturing enterprise原产国不作为医疗器械管理的II、III类医疗器械还应提交以下资料Following documents should be provided if Class II/III medical device in domestic which is not administered by medical device in original country15.产品技术报告Report on product technology16.安全风险分析报告Analysis report on safety profile17.产品全性能自测报告Self-test report on product specification18.产品生产质量体系考核（认证）有效证明文件Valid testimonial documents for examination of the product production quality system（certification）重新注册 Renewal1．境外医疗器械注册申请表Application form for registration of import medical device.2．医疗器械生产企业资格证明Legal Qualification certification for medical device manufacturing enterprise 3．原医疗器械注册证书Previous registration certificate.4．申报者的营业执照副本和生产企业授予的代理注册的委托书A Copy of applicant’s business license and proxy for registration entrustedby the Manufacturing enterprise5．境外政府医疗器械主管部门批准或者认可的该产品作为医疗器械进入该国市场（地区）的证明文件Documents proving that the product can enter a certain country (or region) as medical Device approved or accepted by the medical device competent departments of overseas governments6．适用的产品标准及说明Applicable product standard and instructions7．医疗器械说明书Product instructions for use.8．医疗器械质量检测机构出具的产品注册检测报告（适用于第二类、第三类）Test report on product registration given by medical device inspection Institutions (applicable to Class II and Class III medical device)9．产品质量跟踪报告Product quality tracking report.10．生产企业出具的产品质量保证书.Product Quality Guarantee issued by the manufacturer certifying that the quality of the product to be registered for sale in China is exactly the same as that of the product marketed in the country (region) of origin.11．生产企业在中国指定代理人的委托书、代理人的承诺书及营业执照或者机构登记证明Proxy of assigned agent of the manufacturer enterprise in china, written Commitment of the agent and business license or registration certificate of the agent12．在中国指定售后服务机构的委托书、被委托机构的承诺书及营业执照Letter of Authorization for designated after-sales service agency in China and Letter of Promises and business license of the authorized agency.13. 提交材料真实性的自我保证声明Self-declaration by the enterprise to guarantee the truthfulness of the documentation submitted.。

Attachment I: List of Data Collection on the Salween Mong Ton Hydropower Station, MyanmarI. Study Report and Documents of Agreement(1) Previous research findings and adversary opinions, etc, related to the Mong Ton Hydropower Station, for instance, the consulting reports of Colenco, attached figures, and attached sheets, etc;(2) Agreements and MOUs related to the development and construction of the Mong Ton hydropower station;(3) Hydropower planning results for the Salween River basin;(4) Policies and regulations by the Myanmar government on the development and construction of the Meng Ton Hydropower Station.II. Hydrologic and Meteorological Data2.1 Names of Hydrologic Stations and Required Data ItemsData covered by the Meng Ton Hydropower Station includes data on the water levels, flow rates and sediment of such hydrologic stations as the Daojieba Hydrologic Station, the Mucheng Hydrologic Station within China, the SWN14 Hydrologic Station within Thailand, the Pa-An Hydrologic Station and the special hydrologic station for Ta Sang within Myanmar.(1) The daily mean flow rate tables of each station from its establishment to 2009;(2) The daily mean water level tables of each station from its establishment to 2009;(3) The previously measured annual highest water levels, annual maximum peak flow rate values and the occurrence times of each station from its establishment to 2009;(4) The previously measured annual large section results, each previously measured water level and flow rate results, and the water level and flow rate relationship curve of the Ban Mae Sam Leap Station (station code: SWN14);(5) The daily mean flow rate table, each previously measured water level and flow rate results, the previously measured annual large section results, and the water level and flow rate relationship curve of the Ta Sang Station from May 1998 up to now;(6) The monthly suspended load sediment concentration, sediment discharge rate, sediment runoff, sediment data, and traction load sediment runoff of each station from its establishment to 2009 (the daily data of the station SWN14);(7) Instructions on the reorganization conditions of the data and results of each station;(8) The conversion relationship among different local units as well as the different elevation systems.2.2 Data Items Required by Meteorological StationsThe meteorological stations related to the Meng Ton Hydropower Station include the Mae Sariang Meteorological Station and the Mae Hong Son Meteorological Station within Thailand as well as the Monghsat Meteorological Station, the Tounggyi Meteorological Station, the Loilem Meteorological Station, the Loi-kow Meteorological Station, and the Ta Sang Meteorological Station within Myanma, etc.(1) The daily precipitation data of each station as well as the measured precipitation excerpt of the flood year;(2) The monthly evaporation data of each station;(3) The monthly relative humidity, monthly maximum and minimum and mean temperature statistics, and the monthly maximum and minimum and mean wind speed statistics of each station.2.3 Field Hydrologic T ests Required(1) Comparison measurement of hydrologic data: it requires a period of water levels, flow rates and sediment comparison measurement near to the SWN14 Station and the Ta Sang Station;(2) Special water gauges are installed at such locations as dam sites to facilitate the observation on water levels, so as to provide conditions for the water levels and flow rate relationship of the proposed dam sites and plant sites.III. Topographic and Geologic Data List3.1 Topographic Data(1) National horizontal control point network of Myanmar (Myanmar Geodetic Coordinate System 2000); national elevation control point network of Myanmar (national vertical datum of Myanmar);(2) 1:10000 and 1:50000 topographic maps for the Meng Ton Hydropower Station reservoir region;(3) 1:15000 – 1:50000 aerial image data for the main and branch streams of the Meng Ton Hydropower Station reservoir region;(4) The satellite image data (resolution: 0.5m) within the project region.3.2 Basic Geologic Data(1) Regional geologic map;(2) Regional structure outline map;(3) Geologic Map of the Socialist Republic of Union of Myanmar (attached with instructions, scale: 1:1,000,000) issued by Earth Science Research Division (Myanmar) in 1977;(4) Sedimentation environment, magnetic action and metamorphism data;(5) Regional tectonic framework and earth tectonic partition data;(6) Geophysical field data such as gravity, aeromagnetic and seismic sounding and electrical sounding, etc;(7) Regional tectonic activity development and evolution data;(8) Regional neotectonic activity and current tectonic activity data.3.3 Seismic Data(1) A historic earthquake (MS≥4.7) list and current earthquake (MS≥3.0) list within the scope about 250-400km around the Meng Ton dam site, attached with earthquake epicenter distribution map;(2) Earthquake (MS≥2.0) data within the scope about 20-40km around the dam site;(3) The isoseismic map of the work region.3.4 Reference Data(1) 1979: North Thailand Geologic Plan, 4 sheets (Chiang Dao), with attached instructions, 1:250000, co-written by A. Hess and K.E. Koch, Federal Geology and Natural Resource Research Institute (Germany).(2) 1983: Thailand Geologic Plan, north (2 sheets), 1:500000, by the Geologic Survey Department (Thailand),(3) 1977: geologic and geo-chemical exploration for Y adanatheingi and kyaukme-Longtawkno in Northern Shan Province, Myanmar. By A.H.G. Mitchell, et al, Geologic Science Research Institute (London), Oversea Geologic and Mineral Resources, (V ol.51).(4) 1976: Geology near to Neyaungga and Y e-ngan, Southern Shan Province, Myanmar, by M.S. Garson, B. J. Amos and A. H. G. Mitchell, Geologic Science Research Institute (London), Oversea Paper Collection II.(5) 1976: geologic plan of Northern Thailand, Sheet 2 (Chiang Rai), 1:250000, by co-written by E. V. Braun 和L. Hahn, Federal Geology and Natural Resource Research Institute (Germany).IV. Basic Data on Project Planning(1) National economy and society development plan, laws and regulations, local policies;(2) Such data as the contributions of each kind of power source within power supply scope;(3) Results related to the designing of relevant upstream cascade hydropower stations;(4) Data related to important facilities (towns and bridges) within reservoir region;(5) Data related to the current situations and development of flood control, irrigation, navigation, tourism and fishery industry of the river section downstream of the Meng Ton Hydropower Station;(6) Data related to the electric power system development plan within the power supply scope, including loads, power sources and power grids, etc;(7) Prophase research findings of comprehensive project utilization benefits;(8) The coal consumption, coal price and environment protection costs, etc, of the thermal power station within power consumption region;(9) The current feed-in tariffs, pricing mode and the objective power price of different target year within power consumption region;(10) The capital sources, loan interest rates, payment time limitrequirements and capital returning requirements, etc, for the construction of the Meng Ton project.V. Data on Environment Evaluation and Water & Soil Conservation(1) Myanmar Forest Law, Laws on the Protection of Myanmar Wildlife and Natural Region, and other laws and regulations on environment protection and immigrant settlement;(2) The National 30-year Long-term Plan and Opening-door Policy of Myanmar;(3) The environment research results available, including the preliminary investigation results of mammals, amphibians and reptiles, avifauna and fishes within the Ta Sang project region as completed by Department of Zoology, University of Y angon, 1999; the preliminary investigation results of fish system within the river section beyond 180km downstream of the Ta Sang project dam site as completed by Vithayanon, etc, in 1997; Technical Conditions TOR of T a Sang Power Station Environment Impact Evaluation as completed by RMR (Resource Management and Research of UK).VI. Data on Land Acquisition and Migration(1) Data related to religious culture, land ownership and administrative partition;(2) The distribution, reserve, current development and utilization conditions and planning of all kinds of natural resources;(3) Population and land resource distribution, current land utilization conditions and detailed investigation results;(4) Social statistics data, including population size, structure, occupational composition, cultural qualities and labor mobility;(5) National composition, local custom, settlement distribution, endemy and history revolution;(6) National economy statistical yearbook data from 2008 to 2010 and the village level national economy statistical annual report from 2008 to 2010;(7) Agricultural regionalization report and such data as agriculture, forest, animal husbandry, side-line production and fishery, as well as town and township enterprise, etc;(8) Data and drawings on the current situations and planning of highway, electric power, telecommunication and broadcasting and TV;(9) Forest land investigation report and forest form map;(10) General planning data on land utilization;(11) All kinds of agricultural and sideline products, forestry fruit product, building material, transportation and labor work day price and charging standards in 2010.VII. Investment Estimation and Economic Evaluation(1) Market price of steel bar, cement (ordinary Portland cement 42.5, moderate heat cement 42.5), explosives, diesel fuel, gasoline, flyash, and wood (log); power grid power supply price; automobile and train transportation price for ordinary cargos such as steel bar;(2) Local recruiting management regulations and recruiting price;(3) Utilization and management conditions on local priming products;(4) Local laws and regulations as well as taxation policies related to tax and hydropower development and construction, etc;(5) The existed, constructing and proposed hydropower station and thermal power station project investment, work period and operation cost, etc, related to the power consumption regions;(6) The coal consumption, coal price and environment protection costs, etc, of the thermal power station within power consumption region;(7) The current mean feed-in tariffs, feed-in tariffs of all kinds of power stations being put into operations in recent years, and the objective power price of different target year within the power consumption region.。

普通高中英语课程标准》新增词A 字母absolutely adv 完全地；绝对地; 确实according to prep 按照；根据actually adv 实际上；事实上addict n [C] 吸毒上瘾的人；对⋯着迷的人adorable adj 讨人喜欢的；可爱的ambitious adj 有抱负的；野心勃勃的anticipate vt 期待；预期；预料apparently adv 看来（好像）；显然；据说assign vt 分配；分派B 字母barely adv 仅仅；勉强；几乎没有betvi & vt （用⋯）打赌；（与⋯）打赌; vt 敢说；确信n [C] 打赌；赌金：blog n [C] （计算机）网络日志；博客boost vt 使增长；使兴旺C 字母calendar n [C] 日历；历法calligraphy n [U] 书法calorie n [C] 卡路里（食物的热量单位） campus n [C] & [U] （大学、学院的）校园；校区capable adj 有能力的；能干的capacity n [C] & [U] 容量；能力career n [C] 事业；职业；生涯；（一段）工作经历cease vi & vt 停止；终止；结束celebrity n [C] 名人；名流certainly adv 必然；肯定地；当然；没问题charity n [U] 慈善（事业）；[C] 慈善机构/ 团体；[U] 慈悲；宽容cite vt 引用claimvt 声称；宣称；vt & vi （根据权利）要求；索要；认领；vt 夺去（生命）n [C] 声称；断言；（对事物的）权利；所有权；要求；索赔client n [C] 委托人；顾客；客户clue n [C] 线索；提示collapse vi 倒塌；崩溃；瓦解column n [C] 柱；圆柱；柱状物；（表格等的）栏；列；（报刊等的）专栏comicadj 滑稽的；n [C] 连环漫画community n [C] 社区;群体；团体；界; [与the 连用] 社会；公众comparison n [C] & [U] 比较；比拟complain vi & vt 抱怨complicated adj 复杂的；难懂的compose vt 构成；组成；vt & vi 创作（乐曲、诗歌等）；vt 撰写comprehensiveadj 全面的；综合（性）的：n [C] 综合中学comprise vt 包括；构成confidence n [U] 信赖；信任; 自信；信心；确信；把握Confucianism n [U] 孔子学说；儒教Confucius n 孔子confused adj 困惑的；糊涂的；混乱的；难懂的consultation n [U] 商量；咨询consumption n [U] 消费（量）；消耗（量） contact n [U] 触碰；接触；[U] 联系；联络；交往；[C] 社会关系；门路；熟人vt （用电话、信件等）联系/ 联络（某人） contest n [C] 比赛；竞争；竞赛context n [C] & [U] （文章的）上下文；语境；（事情发生的）背景contractn [C] 契约；合同vi 缩小；收缩；vi & vt 签（合同）contrastvt & vi （使）形成对照；（使）形成对比n [C] & [U] 差异；对比；对照cooperate vi 合作；协作；配合coren [C] 果核；核心；最重要的部分adj 基础的；核心的corporate adj 公司的；团体的costume n [C] & [U] （某地或某历史时期的）服装；戏装council n [C] 委员会；理事会；（英国的）地方议会county n [C] （英国的）郡；（美国的）县1coverage n [U] 覆盖（范围）；新闻报道；保险（范围） creative adj 有创造力的；创造性的crisis n [C] & [U] 危机；紧要关头critical adj 批判的；挑剔的；紧要的；关键的criticize / criticise vi & vt 批评；批判；指责；vt 评价；评论（艺术作品等）crucial adj 关键性的；至关重要的currentadj 现时的；当前的；现行的；通用的；流通的；流行的n [C] 水流；电流；气流cute adj 漂亮的；逗人喜爱的D 字母decent adj 正派的；得体的；相当好的definitely adv 确切地；肯定地definition n [C] & [U] 释义；定义demonstrate vt 证明；论证；vt 示范；演示；显示；vi 示威；示威游行deny vt 否认；否定；拒绝承认；拒绝接受；拒绝给予：depress vt 将（某物）压下；推下；拉下；使抑郁；使沮丧；使消沉；使萧条；削弱despite prep 不管；尽管；任凭detail n [C] 细节；琐事；[U] 详情detect vt 察觉；发现；侦查出device n [C] 装置；设备；仪器dining n [U] 进餐discipline n [U] 训练；管教；纪律；[C] 训练办法；[U] 自制力displayn [C] 陈列；展览；表演；（特性、情感或能力的）显示；表露vt 陈列；展览；显示distinct adj 明显不同的；截然不同的；明显的；清楚的distribution n [U] 分配；配送；[C] & [U] 分布dolphin n [C] 海豚domain n [C] 领地；领域：domestic adj 家务的；家养的；本国的；国内的dominate vi & vt 支配；控制；vt （山、塔等）高出于；俯视dragon n [C] 龙drama n [C] （一出）戏；戏剧性事件；[U] 戏剧；戏剧艺术；戏剧文学dramatic adj 戏剧的；戏剧性的；给人印象深刻的drought n [U] & [C] 干旱；旱灾duration n [U] 持续；期间E 字母easen [U] 舒适；悠闲；自在；容易；不费力vi & vt 减轻；缓解；（使）小心缓慢地移动economic adj 经济（学）的；经济上的；有利可图的；合算的efficient adj 有效率的；高效能的elderly adj （人）较老的；上了年纪的election n [C] & [U] 选举；推选element n [C] 要素；基本部分；（化学）元素elsewhere adv 在别处；到别处embarrassed adj 尴尬的emerge vi 浮现；出现；（问题等）冒出；兴起emotion n [C] & [U] 感情；情绪；激情emphasis n [C] & [U] 强调；重视；重读；重音；加重语气enable vt 使能够；使成为可能encounter vt 遇到（问题等）；偶然碰到（某人） n [C] 相遇；邂逅engage vt & vi （使）参加；（使）参与；vt 吸引（住）；vt 雇用；聘请Englishn [U] & [C] 英语；英文；[U] 英语学科；（the English）英格兰人adj 英语的；英格兰（人）的；英国（人）的enhance vt 增强enormous adj 巨大的；庞大的ensure vt 确保；保证entirely adv 全部地；完全地entitle vt 给⋯取名/ 命名；使⋯有权利/ 资格episode n [C] （电视连续剧或广播剧的）一集equator n [用单数，常用作the equator] 赤道establish vt 建立；创立；设立；确立；立足；得到认可essential adj 必不可少的；最重要的；本质的establish vt 建立；创立；设立；确立；立足；得到认可estate n [C] 庄园；种植园；[C] 房地产；上有大片建筑物的土地；[C] & [U] 个人全部财产（尤指遗产） estimate vt 估计；估算；估价n [C] 估计；估算；估价eve n [C] （节日或重大事件的）前夜；前夕exactly adv 确切地；恰好；正是exceptional adj 杰出的；罕见的excited adj 兴奋的；激动的exciting adj 令人兴奋的；使人激动的expansion n [C] & [U] 扩大；扩张；扩充exposure n [U] 暴露；显露；[U] 揭露；揭发extend vt 伸开；展开；伸出；vt & vi （使）延伸；（使）延长；vt & vi （使）扩大；（使）扩展2external adj 外（面）的；外部的extinction n [U] 灭绝；消亡extremely adv 极其；非常F 字母fabric n [U] & [C] 织物；织品；结构facilitate vt 促进；使便利facility n [C] [ 复数] 设施；设备; （用于某种活动、行业或服务的）场所；建筑factor n [C] 因素；要素fashion n [U] & [C] （服饰等的）流行式样；最新款式；[C] （谈吐、行为等的）时尚；[U] 时装业feature n [C] 特征；特点；面貌的一部分（指眼、口、鼻等）；面貌（特征）；（报纸、电视等的）特写；专题节目vt 是⋯的特征；以⋯为特色；vi 起重要作用；占重要地位finally adv 最后；最终finding n [C] 发现；调查/ 研究结果flavo（u）r n [C] & [U] 味道；风味；特点formal adj 正式的；正式场合用的；正规的；形式（上）的fortunately adv 幸运地；幸亏foundation n [U] 创建；创办；[C] & [U] 基础；基本原则；根据；[C] 地基；房基；[C] 基金会frank adj 坦白的；直率的frequency n [U] & [C] 频繁；发生率frequently adv 频繁地；经常地frightened adj 受惊的；害怕的fund n [C] 基金；专款；[复数] 资金；基金会vt 为⋯提供资金；资助G 字母gap n [C] 缺口；间隔；差距；分歧gender n [C] & [U] 性别generate vt 产生；创造genius n [U] 天才；天赋；[C] 天才人物genuine adj 真（实）的；真诚的global adj 全球的；全世界的；全面的；总体的grab vt 抓住；（因忙碌而）匆忙地吃/ 喝gradually adv 逐渐地grandparent n [C] （外）祖父；（外）祖母greenhouse n [C] 温室；暖房guideline n [C] 指导方针；指导原则guy n [C] 男人；小伙子；家伙；伙计H 字母habitat n [C] & [U] （动物）栖息地；（植物）生长地harmonious adj 协调的；和谐的；和睦的hence adv因此；所以highlightvt 突出；强调；使醒目n [C] 最精彩的场面/ 部分highly adv 很；非常；高度地hike vi 徒步旅行n [C] 徒步historic adj [常用于名词前] 历史上著名的；有历史意义的householdn [C] 一家人；家庭adj 家庭的；家用的housing n [U] 住房；房屋humble adj 谦卑的；地位低下的I 字母idealadj 理想的；完美的n [C] 理想；想象中的人/ 事物identical adj 同一的；完全相同的identify vt 认出；识别；确认；找出；表明⋯的身份illustrate vt 给⋯作插图；（用示例、图画等）说明；解释image n [C] & [U] 影像；图像；形象；印象impact n [U] & [C] 撞击（力）；冲击（力）；影响；作用imply vt 含有⋯的意思；暗示；暗指；说明；表明incredible adj 难以置信的；无法相信的；极好的individual adj [ 只用于名词前] 单独的；个人的n [C] 个人；个体；人infection n [U] 传染；[C] 传染病infer vt 推断influential adj 有影响的；有势力的initiative n [C] 倡议；[U] 主动性inner adj 内部的；内心的innovation n [C] 新观念/ 方法；[U] 创新；革新input n [C] & [U] 投入（时间、知识等）；（计算机）输入inqure vi & vt 询问；打听insight n [C] 顿悟；[U] 洞察力；眼光inspection n [U] & [C] 视察；检查instance n [C] 例子；事例integrate vi & vt （使）结合；（使）合并integrity [U] 完整；完好；诚实；正直intelligent adj 聪明的；有才智的；有智力的intense adj 强烈的；激烈的interaction n [C] & [U] 交流；互动；相互作用internal adj 内部的；体内的；内心的interpret vt 解释；阐述；vt & vi （口头）翻译intervention n [C] & [U] 干涉；干预；介入investigate vt & vi 调查；侦查；调查研究investment n [U] 投资；[C] 投资额；投3资物involve vt 包含；需要；涉及；影响；使参加issuen [C] 议题；争论的问题（尤指社会或政治方面）；（令人担忧的）问题；（报刊的）号；版次vt 公布；发布；（正式）发给；供给item n [C] （表格、目录、数据等的）项目；细目；一件商品/ 物品；一条/ 一则（新闻）J 字母jointn [C] 关节；接缝；接合处adj [ 只用于名词前] 联合的；共同的journal n [C] 日报；杂志；期刊；日志；日记justify vt 证明⋯正当/ 有理；为⋯辩护；对⋯作出解释K 字母kit n [C] & [U] 成套工具；成套设备L 字母labeln [C] 标签；标记vt 贴标签于；用标签标明landscape n [C] 风景；风景画landslide n [C] 塌方；滑坡；压倒的优胜（尤指竞选中选票的一面倒）laptop n [C] 笔记本电脑；便携式电脑launchvt 使（船）下水；发射；发动；创办；把⋯投放市场n [C] [ 常用单数] 发射；（新产品的）投放市场；（新书的）发行leadership n [U] 领导；领导力；领导leisure n [U] 闲暇；业余时间limited adj 有限的；不多的literally adv 照字义；根据字面意思livingadj 活的；活着的；在使用的n [C] & [U] 生活；生计；[the living] 活着的人loan n [C] 贷款；借款location n [C] 地点；位置log vt & vi 记录；伐木logical adj （符合）逻辑的；合乎情理的lower adj [low 的比较级] 较低的；较下的；较低级的vt 把⋯放低；把⋯降下；降低；减低（价格、声音等） lunar adj 月球的；以月球公转测度的luxury n [U] 奢侈；奢华；[C] 奢侈品M 字母maintain vt 保持；维持；维护；保养；坚持认为massive adj 大而重的；大规模的；巨大的mechanical adj 机械方面的；用机械的；机械似的membership n [U] 会员身份；会员；会员数military adj 军事的；军用的minor adj 较小/ 少的；轻微的missing adj 丢失的；失踪的；缺少的mission n [C] 任务；使命；职责mobile phone n [C] 移动电话；手机mode n [C] 方式；运行方式；模式monthly adj 每月的；按月的adv 每月；每月一次n [C] 月刊mood n [C] 心情；情绪；心境moreover adv 再者；而且mostly adv 主要地；多半motion n [C] & [U] 动；运动；动作motivate vt 使有动力；激发；激励motive n [C] 动机；目的mount n （缩写为Mt）山；峰multiple adj 多个（人/ 事件/ 物组成）的n [C] 倍数muscle n [C] 肌肉；[U] 体力；力气N 字母negative adj 否定的；负面的；消极的；（电）负的；（医）阴性的nevertheless adv 然而；不过O 字母objectiven [C] 目的；目标adj 客观的obviously adv 显而易见地occasion n [C] （某事发生的）时刻；场合；时机；机会；重大/ 特殊活动；盛会odd adj 奇怪的；怪异的；偶尔发生的；（一双或一套中）不成对的4onlineadj 在线的；联网的adv 在网上opponent n [C] 对手；反对者opportunity n [C] & [U] 机会；时机option n [C] & [U] 选择organic adj 器官的；有机的；不使用化肥的originaladj 最初的；原先的；原创的；原作的；新颖的；创新的；独特的n [C] 原文；原作；原稿overalladj 全部的；全面的adv 总共；总的说来overseas adv 在国外；向海外adj 海外的；国外的P 字母panel n [C] 嵌板；镶板；专家咨询小组passion n [C] & [U] 激情；热爱peak n [C] 山峰；山顶；高峰；顶峰adj 最高的；高峰的vi 达到最高点；达到高峰perceive vt 察觉；发觉；看待；理解personality n [C] & [U] 个性；人格pessimistic adj 悲观的phase n [C] 阶段；时期philosophy n [U] 哲学；[C] 哲学体系；[U] & [C] 人生哲学；（生活、工作的）准则player n [C] 比赛者；选手；演员；演奏者；播放机poetry n [U] 诗歌polar adj 极地的；近极地的posevi 摆好姿势；佯装：n [C] 姿势；姿态；假装precisely adv 精确地；确切地；恰好prior adj 先前的；早前的priority n [C] 优先事项；[U] 优先权proceed vi 继续；继续做；继续进行professional adj 职业的；专业的n [C] 专业人士；职业选手profile n [C] 侧面（像）；外形；轮廓；简介；概况proof n [U] & [C] 证明；证据property n [U] 财产；资产；（房）地产proposal n [C] & [U] 建议；提议prospect n [U] 可能性；预期；设想；[C] 前景；前途；[C] 视野；景色protein n [C] & [U] 蛋白质protestvi & vt 抗议；反对n [C] & [U] 抗议；反对pudding n [C] & [U] 布丁pursue 津vt 追求；（继续）从事；追赶；追捕Q 字母qualify vt & vi （使）具有资格；（使）合格quotevt & vi 引用；援引n [C] 引语；引文R 字母rating n [C] 等级；级别reaction n [U] & [C] 反应；作用realistic adj 现实的；实际的；现实主义的；逼真的recall vt 回忆；回想；召回；收回recently adv 近来；最近recognition n [U] 认出；识别；承认recording n [U] 记录；录制；[C] 录制品region n [C] 地区；地带；行政区; 范围；领域release vt 放开；松开；放出；排放；释放；首映（电影）；发行（CD 、书等）；发布（新闻等） n [U] 放走；释放；排放；宣泄；[U] 发行；发布；[C] 发行的影片等；发布的新闻等remarkable adj 非凡的；卓越的；引人注目的resident n [C] 居民；住户resistance n [U] 反抗；抵制resolution n [C] & [U] 解决；决心resolve vt 解决；vt & vi 决心；决定resource n [C] 资源；物力；财力respective adj 各自的response n [C] & [U] 回答；反应responsible adj 有责任的；尽责的；作为原由的restore vt 恢复；修复restrict vt 限制；约束reveal vt 揭露；泄露revise vi & vt 复习；温习；vt 修订；修正romantic adj 浪漫的；传奇（式）的；浪漫主义的；不切实际的；虚构的route n [C] & [U] 路线；路程；航线；途径rural adj 农村的；乡村的S 字母sample n [C] 样本；样品；试用品saving n [C] 节约；节省物；[复数]储蓄金；存款secondary adj 中等的；次要的；第二位的series n [C] [ 单复数同] 一系列；连续setting n [C] 环境；背景shiftvi & vt （使）转移；（使）移动；vi & vt （使）改变n [C] 转移；转换；[C] 班；轮班；[U] （计算机）转换（键） shortage n [C] & [U] 不足；缺乏；短缺sign n [C] 符号；指示牌；标记；（头、手、眼等的）示意动作；手势；[C] & [U] 迹象；征兆vt & vi 签（名）；签字（于信、文件等）；示意；以手势表示significant adj 重要的；重大的；显著的；（数量）大的5site n [C] 地点；遗址；网站slightly adv 略微；稍微snack n [C] 小吃；点心solution n [C] 解答；解决方法solve vt 解决；解答somewhat adv 稍微；有点source n [C] 源头；发源地；来源；根源；原因；消息来源；原始资料species [C] （动植物的）物种；种stability [U] 稳定（性）；固定（性） stimulate vt 刺激；激发；促进stomachache n [U] & [C] 胃痛；腹痛strategy n [C] 战略；策略stretch vt & vi （被）拉长；伸；延n [C] & [U] 伸长；延伸；伸展；连绵structure n [C] & [U] 结构；构造；[C] 建筑物stuff n [U] 东西；物品subsequent adj 继⋯之后的；随后的substance n [C]物质；东西；[U] 事实基础；根据substantial adj 大量的；多的suburb n [C] [ 常用复数] 市郊；郊区subway n [C] 地道；地铁sufficient adj 足够的；充足的sumn [C] 算术；总数；总和；全部sum up 总结；概括surf vi & vt 冲浪surgery n [U] 外科手术；[C] 诊所surveyn [C] 调查；全面审视；测量；勘测vt 调查；全面审视；测量；勘测suspend vt 悬挂；暂停；中止sustain vt 保持；维持swimming n [U] 游泳T 字母tackle vt 处理/ 对付（难题）；抢断territory n [C] & [U] 领土；版图；领地；（具有某种特性的）地区；区域thirsty adj 渴的；缺水的；干旱的；渴求的；渴望的threat n [C] & [U] 威胁；恐吓；[C] 构成威胁的人/ 事物；[U] & [C] 凶兆threaten vt 威胁；恐吓；危及到；vt & vi 预示（⋯的）凶兆tone n [C] 音调；语调；腔调；语气U 字母ultimately adv 最后；最终usually adv 通常V 字母variation n [C] & [U] 变化；差别vary vi （大小、形状等）相异；不同；vi 变化；vt 改变venue n [C] 举办地点；举行场地visible adj 看得见的；明显的vision n [U] 视力；视觉；[C] 想象；幻象volume n [C] 卷；册；[C] & [U] 体积；容积；（生产、交通等的）量；[U] 音量；声量W 字母warning n [C] & [U] 警告；告诫weapon n [C] 武器；兵器Wi-Fi n [U] 无线保真wrap vt （用⋯）包；裹；（用⋯）缠绕；围住writer n [C] 作者；作家virtual adj 几乎的；虚拟的6。

下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。

要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。

◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类：按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习生……)，所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如：综合计时批文)◎有效管理体系证书(如：ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分提供一般信息一般工厂信息◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分劳动规定A1 自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎工人贷款和信贷计划文件A2 避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3 工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如：综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打卡……)◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作)的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4 工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如：食物、住宿和程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5 人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂规则和条例◎处罚流程/程序A6 非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、……)◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7 结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分健康和安全条款B1 职业安全◎安全程序(如：封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，……◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2 应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3 工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎“侥幸避免”日志、分析和跟踪◎旷工记录B4 工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5 体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6 机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7 公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8 健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分环境条款C1 环境许可证和报告◎工厂运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2 污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3 危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告C4 固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5 空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6 材料限制◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7 水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述；附近水体的位置；雨水收集和输送系统的位置；设施不透水区域的轮廓；暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8 能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分商业道德条款D1 诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2 没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3 信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4 知识产权◎知识产权审查和保护政策D5 公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6 保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7 负责性的矿物采购◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂/精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8 隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始)审核部分管理体系条款(注：工厂管理体系描述/手册的副本可以解决大量信息请求，如下) E0 管理体系认证◎管理体系认证(例如：SA8000，ISO14001，OHSAS18001，……) E1 公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司/工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2 管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3 法律和客户要求◎客户要求(例如：RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4 风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎为最高已识别 SER 风险制定的行动计划E5 改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6 培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7 沟通◎工厂SER规则(例如：工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8 员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关注的商业道德问题的信息◎“秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，……)进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9 审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10 纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去 3 年收到的 EHS 传唤或处罚E11 文件和记录◎记录保留政策和程序E12 供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域首字母缩略词1 3TG 钽、锡、钨和黄金2 AMA 由受审计方管理的审计3 APM 审计项目经理4 CAP 纠正行动计划5 CFC 氯氟烃6 CMA 由客户管理的审计7 CPD 持续专业发展8 CR 公司责任9 CR MS 公司责任管理体系10 EHS 环境/健康/安全11 EICC 电子行业公民联盟12 GHG 温室气体13 ICT 信息和通信技术14 IT 信息技术15 IRCA 注册审计师国际注册机构16 kWh 千瓦时17 LE 劳工/道德18 PDCA 计划－执行－检查－行动19 QA 质量保证20 RAB-QSA 注册员鉴定委员会－澳大拉西亚质量协会根本原因分析21 REACH 化学品的注册、评估、授权和限制22 RoHS 危险物质的限制23 WEEE 电气和电子设备废弃物指令24 SAQ 自我评估问卷25 SF6 六氟化硫26 SWPPP 暴雨水污染预防计划27 VAP 验证审计流程28 VAR 验证审计报告A PPENDIX 8 R EQUIRED D OCUMENTS L ISTThe following tables list the records and documents that the Auditors may review during the Audit. Be aware that these are minimum lists and do not cover all the documents that may be required. The Auditors may request other related documents and records for review either before or during the onsite Audit.∙The items in the Critical Document List should be assembled in advance, should the Lead Auditor request an advance copy of any of those items.∙The second table lists the minimum documents and records that must be made available for the Auditors when they arrive on site.。