初步尽调所需资料清单

初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。

3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。

一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。

16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。

小学尽职调查清单
1. 学校概况调查
- 了解小学的名称、位置和建校年份。

- 了解小学的办学性质和隶属关系。

- 了解小学的办学宗旨和教育理念。

- 了解小学的师资队伍和学生人数。

2. 配套设施调查
- 调查小学的教学楼、图书馆、实验室等教学设施的状况。

- 调查小学的体育场、操场、游泳池等体育设施的状况。

- 调查小学的食堂、宿舍、医务室等生活设施的状况。

- 调查小学的学生活动场所、艺术活动室等特殊设施的状况。

3. 师资力量调查
- 调查小学的教师资质和教龄分布。

- 调查小学的教师队伍数量和结构。

- 了解小学的教师培训和专业发展机制。

- 了解小学的师德教育和教师评价制度。

4. 教育教学调查
- 调查小学的课程设置和教学大纲。

- 了解小学的教学方式和评价制度。

- 调查小学的学生考试和升学情况。

- 了解小学的教育质量评估体系。

5. 学生管理调查
- 了解小学的学生管理制度和纪律要求。

- 调查小学的班级管理和学生奖惩制度。

- 了解小学的心理健康教育和特殊教育支持。

6. 家校合作调查
- 了解小学的家校沟通机制和家长参与情况。

- 调查小学的家庭作业和家长会等活动开展情况。

- 了解小学的家庭教育指导和家庭支持措施。

以上为小学尽职调查的清单，根据清单进行全面调查，能够全面了解小学的情况，以便作出正确的决策。

前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。

地产类项目财务尽调程序及所需材料清单一、尽调程序1.制定尽调计划：确定尽调的目标和范围，明确需要尽调的财务信息和数据。

2.搜集基础资料：收集项目的相关资料，包括土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。

3.面谈项目相关人员：与项目相关人员进行面谈，了解项目背景、经营情况、投资计划等。

4.搜集财务信息：收集项目的财务信息，包括财务报表、审计报告、税务登记证明等。

5.核对财务信息：对财务信息进行核对，确保财务数据的准确性和完整性。

6.分析财务数据：通过对财务数据的分析，了解项目的盈利能力、负债情况、现金流等。

7.评估风险：评估项目的财务风险，包括市场风险、管理风险、法律风险等。

8.编写尽调报告：将尽调的结果整理编写成报告，并提供建议和意见。

9.交付尽调报告：将尽调报告交付给委托方，以供项目决策参考。

1.项目基本情况资料：土地使用权证、规划许可证、建设工程规划许可证等。

2.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

3.审计报告：最近几年的审计报告，包括审计意见和审计师签名。

4.税务登记证明：包括企业税务登记证和税务登记号。

5.房地产项目资料：项目规划书、设计图纸等。

6.合同及协议：包括项目投资合同、土地使用权转让合同等。

7.人员情况：项目主要管理人员和投资人的简历和资质证书。

8.贷款和融资情况：贷款合同、融资协议、担保合同等相关资料。

9.市场调研报告：了解项目所在区域的市场潜力和竞争状况。

10.相关法律文件：法律法规文件、相关行政许可文件等。

以上是一个基本的地产类项目财务尽调程序及所需的材料清单，可以根据具体项目的需要进行调整。

财务尽调是一个非常重要的环节，可以帮助投资方全面了解项目的财务状况，评估项目的风险和投资回报，为项目决策提供参考。

前期尽职调查所需资料清单第一部分公司的成立和历史沿革1．1去工商局复印一套完整的集团各个公司自成立至今的工商登记档案资料1．2集团各公司法人组织机构代码证书；1．3历次验资报告和资产评估报告（如以资产出资时）；1．4公司历年经注册会计师审计的财务报告；第二部分公司的组织机构和经营管理2．1各公司董事会组成情况2．2公司高层人员名单及情况简介2．3公司所属企业名单（如适用）2．4公司与所属企业间关系说明2．5公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部执照、许可、批文和登记备案文件，包括但不限于：a)与产品的生产有关的生产许可证、备案证明;b)公司拥有的资质证明文件。

第三部分公司对外投资情况3．1公司对外投资的股权结构图；3．2公司持有其他公司股份或资产的全部权属证明文件，包括但不限于公司拥有股权的子公司或参股公司的章程、验资报告、其经最新年检的营业执照等。

第四部分公司固定资产4．1请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数；4．2请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。

如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式证明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间。

4．3请提供公司所有车辆的行驶证4．4公司目前是否有在建工程，如有请提供相关备案资料、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、开工许可证及竣工验收证明等相关文件。

第五部分公司无形资产5．1请就公司所有的土地使用权证开列一份清单，内容包括：土地使用权证证号，土地位置，获得方式，面积，用途，期限；5．2所有土地的土地使用权证抵押登记证明等；5．3土地使用权出让所涉及的土地出让合同、出让金付款单据；5．4公司专利权、非专利技术、商标权、特许权等无形资产的取得文件或资料(包括各项证书、受让或许可协议等)；第六部分公司财务状态及重大债权债务6．1公司开设帐户（包括外汇帐户）之银行账户清单，包括银行名称、地址及所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件6．2公司提供担保总额、清单及相关文件6．3公司设定抵押总额、清单及相关文件6．4公司开具的无真实交易背景的应付票据融资情况（如有，请列明清单）6．5公司向企业或个人借款情况（如有，请列明清单）第七部分公司的合同7．1提供公司近三年度的材料、设备等采购合同（金额在【50】万元以上的）；7．2提供公司近三年度的产品销售合同（金额在【100】万元以上的）；7．3提供公司近三年度的运输合同或协议；7．4提供公司近三年度的重大建设及施工合同；7．5提供公司近三年度的借款合同及对外担保合同；第八部分公司业务情况8．1公司主要产品所在行业国际国内情况介绍及发展前景；8．2公司所在行业的国际国内主要竞争对手及各自的市场占有率情况；8．3公司主要业务的核心技术及公司的竞争优势；第九部分公司税务9．1公司税务登记证9．2公司适用的纳税税种、税率及税收优惠情况说明9．3提供公司过去二年度所得税汇算清缴报表9．4公司过去二年因税务问题而受到处罚和交纳滞纳金的情形（如有）第十部分关联交易和同行竞争10．1有关关联方及关联交易资料：列出所有的关联方（有投资关系、经营与财务决策上有重大影响的单位和个人均可视为关联方）。

尽职调查资料清单一、公司设立文件1、股东协议及其所有修订版本；2、提供公司设立至今工商登记资料；3、所在政府机关进行备案登记的文件；4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书；5、公司组织结构图，内控系统。

二、公司历史沿革及股东基本情况1、公司股东介绍；2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人员在近三年内变动情况；3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件；4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议；5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议；6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告；7、公司向历任股东签发的《出资证明书》；8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明；9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系；10、董事会架构图。

三、公司劳动人事资料1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一）2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二）3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况；4、员工手册及员工培训情况；5、社会保险、其他福利情况；（附件三）6、高管最近三年的变动情况及说明；7、核心技术人员的简历。

四、行业情况1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策；2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素；3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制；4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程；2、公司质量管理体系，质保证书；3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；4、产品成本计算单及成本核算办法；5、主要供应商（前10名）的相关资料（2012年及2013年8月底）；6、主要供应商（前10名）的供货合同或详细条款（2012年及2013年8月底）；7、主要供应商（前10名）供货额，包括占公司采购份额，占供应商的同类产品销售份额；（附件五）8、公司主要客户（前10情况）销售情况；（附件六）9、存货管理制度及其实施情况；生产流程资料，包括但不限于核心生产技术或关键生产环节；10、主要产品的设计生产能力和历年产量。

企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。

通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。

下面是企业尽职调查常见的材料清单。

1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。

在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。

尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。