尽职调查清单

保密

关于XX公司

之

法律尽职调查清单

天册律师事务所 法律尽职调查清单201306

1 致：XX公司

本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。

我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。

注意事项及说明

1. 贵公司应确保答复之问题或提供之文件资料的真实性、完整性，不存在虚假、误导性陈述和重大遗漏。天册将视情况向相关政府管理部门调阅公司的有关文件和资料。

2. 除非本清单中特别注明，否则本清单所称“公司”系指XX公司。

3. 如果本清单中要求的文件不适用，请在清单中注明“不适用”并说明原因（例如：公司为内资企业，因此没有外商投资企业批准证书）。但对于应该有而没有的文件（例如拥有土地，但没有土地使用权证），请说明原因及相应的弥补措施（例如：“土地使用权证丢失，正在补办”）。

4. 对于需XX确认或说明的问题，请以书面形式进行确认或说明。请完整地回复需XX确认或说明的问题，如一栏内有数个问题的，请务必回复全部问题。

5. 公司本次所提供的文件和资料：（1）除公司单独作出书面说明的文件需要提供原件以外，其它文件只需提供复印件；（2）应按照本清单的编号顺序给予编号。公司还应准备一个文件目录，简要列明公司提供所有文件的名称。文件目录中所列明的文件的编号应该和本清单的编号相对应。

业务尽职调查清单

1 山东中和干细胞工程有限公司

业务尽职调查工作报告

尽职调查提纲 ............................................................................................................................1

一、 整体业务情况 ..................................................................................................................2

1、 公司所处行业的发展情况及未来的发展趋势 ......................................................2

2、 公司业务、服务及产品的介绍 ..............................................................................2

3、 过去及目前影响（制约和推动）公司业务的主要因素 ......................................2

4、 此行业的竞争对手清单，运营数据，以及相对于本公司的优劣势 ..................2

5、 公司未来的发展战略及实施计划 ..........................................................................2

6、 本次融资的资金用途以及未来3年的财务计划 ..................................................3

- 1 - 尽职调查清单

尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。

尽职调查的意义

尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。

尽职调查过程中，应考虑的因素

通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：

1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。

2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。

3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。

4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。

5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。 - 2 - 6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。

结论

尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。

XXXX金融服务有限公司

尽职调查清单

谨致：

本调查清单旨在了解贵公司相关基本情况，以研究贵公司与我公司在投融资方面的合作机会。我们将在进一步了解贵公司情况的基础上，与贵公司深入讨论合作事宜，请贵公司予以协助为感（若提供的文件和说明涉及重大机密事项，请予以特别说明）

一、公司历史沿革

1.1 公司的设立及历史演变情况（包括但不限于设立方案、股权变动、增资、减资、资产重组等）的详细说明。

1.2 请提供公司与设立及历史沿革有关的文件，包括但不限于政府批文、发起人协议、股权转让协议、验资报告、评估报告等。

1.3 经年检的最新营业执照、税务登记证，在工商管理部门登记备案的最新公司章程，设立以及历次变更的工商登记文件。

1.4 公司股东及公司实际控制人（追溯至自然人）情况简介，经年检最新营业执照，公司章程，自然人股东（或实际控制人）请提供个人履历、国籍及身份证明，公司股东所持公司股份是否存在被抵押、冻结或其他权利受限制的情况的证明。

1.5 公司控股股东和实际控制人控制的其他企业情况简介，包括但不限于公司名称、股权结构、主营业务，与公司是否存在同业竞争和关联交易。

1.6 公司运作的独立情况（与公司股东的独立性，包括资产，业务，人员， 机构及财务的独立性）。

1.7 公司是否存在出资不实（出资未到位，出资价值低于股本，抽逃出资，用公司资产出资，出资资产未过户，及以不能用于出资的资产出资）或出资程序方面的问题（有资格机构出具验资或评估报告）。

XXXX金融服务有限公司

1.8 公司有无重大资产或股权重组，非同一控制人或同一控制人下的同一业务的资产重组（资产收入利润指标比例）。

1.9 公司股权结构中是否曾包含国有或集体成分，退出时是否经过有权机构评估；或可以取得省级政府的确认文件。

1.10 公司的商业信用情况及内部员工的持股情况。

二、公司组织结构

2.1 公司目前的股权结构，包括：公司现有各股东（直至自然人）、全资子公司、子企业、控股子公司、孙公司、孙企业、参股公司、联营公司、中外合资公司( 以下简称“关联公司”)