审核员考试案例分析

历届案例分析题汇编及参考答案一、新版真题汇总：1、在汽车制造厂第一阶段审核时，审核员查阅工厂的内审记录，发现一项机加工车间漏油较多的不符合报告，车间已采取了纠正措施并被验证其有效。

但在第二阶段审核机加工车间时发现，车间漏油仍很严重。

（考试时间：2009年6月，2010年6月，2010年12月，2012年6月，2012年9月，2013年6月，2015年6月，2015年12月）不符合GB/T24001-2016标准10.2“发生不符合时，组织应：b）通过以下方式评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生。

”的要求。

不符合事实：第一阶段审核时机加工车间对漏油采取了纠正措施并被验证其有效，但第二阶段审核时，机加工车间的漏油仍很严重。

2.空压机泵房作业指导书规定厂界噪声，昼间<65dB（A），夜间<55dB（A），现场按程序规定的方法测试厂界噪声值为69dB（A），负责人说，最近几个月空压机运转不稳定有些故障，因而噪声较大，等生产不忙时我们马上修理。

《考试时间：2011年9月，2012年12月，2014年6月，2016年12月）不符合GB/T24001-2016标准10.2条款的“发生不符合时，组织应；a）对不符合做出响应，适用时：1）采取措施控制并纠正不符合”要求。

不符合事实：在审核空压机泵房时发现，因空压机出现了故障而运转异常，导致厂界噪声超标，而公司未及时对空压机进行修理。

3.审核员在某污水处理站审核，现场观察发现，操作人员在草坪中临时挖了一个用于污泥接种的暂存池，暂存池的底部及四周未做硬化处理也无其他防渗漏措施；审核员还发现，水解酸化池、氧化沟的运行控制参数如污泥浓度、溶解氧浓度梯度、沟内平均流速等，都未规定控制要求，也未保持运行记录：污水处理站主管介绍，污水处理操作人员业务熟悉、有经验，没有参数规定他们也知道如何处理。

（考试时间；2017年3月）不符合GB/T24001-2016标准“8.1组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过：建立过程的运行准则；按照运行准则实施过程控制。

审核员考试审核知识案例分析题汇编请对以下场景进行分析,写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯效字）及内容,并写出不符合事实。

要求:条款认定正确,标准内容正确（选出最合适的内容）、不符合事实选取正确（突出重点,删除无用的材料）答题思路:1.判标题原则:a、要事实不要推断b、看结果不追原因c、就近不就远d、只判一个条款e、能判专项不判综合项（条款要细）2 、不符合标准的判定是从字面意思提炼关键过程、关键词语,不能展开、不能联想。

3 、.不符合事实描述尽量使用题干词语,以第三人称描写,突出重点。

1、某公司根据质量方针制定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点,但是连续两年没有实现,审核员发现该目标虽然制定的基本符合企业情况,但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成目标没有实现.不符合标准GB/T19001-2016的6.2.2“策划如何实现质量目标时,组织应确定：a）做什么；b）需要什么资源;c）由谁负责;d）何时完成;e）如何评价结果。

”不符合事实：公司根据质量方针指定了质量目标,要求每年一次交验合格率提高一个百分点, 但是缺少如何实现目标的具体措施,以致造成连续两年的目标都没有实现。

2、审核员2018年3月2日在设备部审核时，发现公司的Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天，审核员随机抽查了5台多级泵，其中编号为1911和1912 的多级泵上次换油时间为2017年6月23日.设备管理员说:“因为原来的设备管理员调离本岗位，我今年上个月刚接手此工作,A类设备实在太多，所以还来不及对多级泵进行换油”。

不符合GB/T19001-2016标准7.1.3条款“组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务”的要求.不符合事实描述:公司Q/SH-0234《设备润滑管理制度》规定了A类设备换油周期为180天, 审核员在2018年3月2日抽查编号为1911和1912的多级泵,其上次换油时间为2017年6 月23日.3、列车客运公司承诺并规定空调列车冬季温度不低于18c，但2015年12月22日北京南至上海虹桥的G101列车5号车厢内的温度显示14.8'C.现场询问，旅客纷纷抱怨。

内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据：1、公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发至这2艘船舶。

（答：应发给4条船，不符合ISM12.6。

）2、公司“京顺”轮在长江口附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告。

应急组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员。

不久，‘’该船自行脱浅。

（答：应启动应急小组，不符合ISM8.3款的规定。

）3、公司的2.0 版体系文件已于去年10月份失效，现已实施了3.0版文件，但公司的机务部供应部仍保留了2.0版文件，且2.0版文件上未有任何标识。

经询问是由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事。

（答：应删除原文件，不符合ISM11.2.3款的规定。

）4、总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动。

（答：必须开展内审，不符合ISM12.1款的规定。

）5、审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应的操作部位已经张贴，所以就没有配备，已经过公司安体办同意。

（答：应配备关键性操作须知和规程，不符合ISM 11.1款的规定。

）6、在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时，主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛锚；才避免了一场恶性事故。

船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告。

（答：应向公司报告，不符合ISM9.1款的规定。

）7、某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶。

内审员案例分析题【篇一：内审员案例分析题】练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 审核员在销售科查阅到 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。

”在销售科查阅 2004 年一季度与顾客签订了 13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。

不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.2.2 条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。

审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。

审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和48.35 克。

工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。

”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。

答： 1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。

看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和 48.35 克。

看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。

2.不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中7.6 条款，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。

组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。

3.不符合性质，属一般不符合。

某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。

内审员考试题库及答案案例分析一、案例分析题案例一：内部控制缺陷识别某公司在进行内部审计时发现，财务部门的现金收付记录存在不一致的情况。

具体表现为，部分现金收入没有及时入账，部分现金支出记录与实际支出金额不符。

请分析可能存在的内部控制缺陷，并提出相应的改进措施。

答案：1. 可能存在的内部控制缺陷：a. 现金收付记录的及时性和准确性缺乏有效监督。

b. 缺乏对现金收付的定期核对和审计机制。

c. 财务人员可能存在操作失误或故意舞弊行为。

2. 改进措施：a. 加强对财务人员的培训，提高其对内部控制重要性的认识。

b. 建立和完善现金收付的内部审计流程，确保记录的及时性和准确性。

c. 引入独立的第三方审计，对现金收付进行定期检查，以提高透明度和可靠性。

案例二：风险评估与应对公司计划拓展海外市场，但面临汇率波动和政治风险。

请分析公司应如何进行风险评估，并制定相应的应对策略。

答案：1. 风险评估：a. 对目标市场的经济状况、汇率政策和政治稳定性进行详细分析。

b. 评估公司产品在目标市场的竞争力和市场需求。

c. 识别可能影响公司业务的外部因素，如贸易政策、税收法规等。

2. 应对策略：a. 采用金融工具，如期货合约，对冲汇率风险。

b. 建立多元化的供应链，减少对单一市场的依赖。

c. 与当地合作伙伴建立良好的关系，以获取及时的市场和政策信息。

d. 制定应急计划，以应对政治不稳定带来的潜在风险。

案例三：合规性检查公司近期收到监管机构的合规性检查通知，要求对公司的环境管理政策和实践进行自查。

请描述合规性检查的流程，并提出可能的自查重点。

答案：1. 合规性检查流程：a. 确定监管机构的要求和标准。

b. 对公司的环境管理政策进行全面审查，包括政策制定、执行和监督等环节。

c. 对公司的环境管理实践进行现场检查，包括废物处理、能源使用和排放控制等。

d. 根据检查结果，制定整改计划，并及时向监管机构报告。

2. 自查重点：a. 检查公司是否遵守了相关的环境保护法规和标准。

六、案例分析题(每题6分,共30分)请对以下场景进行分析,并依据GB/T24001-2004标准判断有无不符合。

如有,请写出不符合标准条款的编号及内容,并写出不符合事实。

1 2008年7月30日审核员在空压机房看见一台编号为E-002的MB型噪声测试仪,审核员请提供该设备的校准合格证,工程师说:“这台仪器是2007年6月份购置的,使用前由市计量局检定过。

”审核员看见该设备的校准合格证上写明“校准日期是207年6月12日,有效期1年。

审核员请工程师提供2008年的校准合格证,工程师说:“今年还没有送去检定,不过这台仪器很先进,测试的数据很准确,不会有什么问题4.5.1监测和测量组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验,并予以妥善维护,且应保存相关的记录。

2 公司的“XYE002-12材料安全数据(MSDS)控制程序”中规定:“MSDS应妥善保管,避免破损缺失”审核员在化学品库发现所使用的MSDS已破损,上面有许多污渍,有些字迹模糊难以辨认。

4.5.4记录控制 4.4.5 文件控制3 企业短短半个月内就收到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信,当审核员询问此问题时,管理者代表胸有成竹地回答:“我已过问此事,只要总经理出国考察一回来就可以研究,给居民一个满意的答案4.5.3不符合、纠正措施和预防措施b) 对不符合进行调查,确定其产生原因,并采取措施以避免再度发生;4 审核组在某企业审核时,就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问,对方回答:我们很重视危险废弃物的合法处置问题,专门委托一家有资质的环保公司进行处理,并签署了相关的合同。

由于对方是一家专业的处理公司,由出具了环保部门认可的资质,我们就仅在合同中注明危险废弃物的了类别、数量和价格,不再对处理中的环境问题提出具体要求,他们应该知道有关的规定,不用我们再专门强调了4.4.6运行控制C)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,应建立实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

QMS审核员考试练习题案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001－2000标准判断有无不符合。

如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1、车间规定废品率不能大于0.5%。

审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。

审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。

”8.4,,,,,c)2、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编制计划，写出工作流程。

审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。

经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

7.3.13、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。

”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。

”7.1,,,,,c)4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。

仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。

审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？8.2.25、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。

审核案例分析题60例1.一个成人培训机构，每年推出适应社会需求的新课程，很受大家的欢迎，该培训机构建立质量管理体系，在质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。

答:不符合GB/T19001-2008标准1.2条款“如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准”要求。

不符合事实描述：培训机构每年推出适应社会需求的新课程，而在其质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。

2.一批工件按规定检验人员全数检验，有两件不合格品决定返回原车间，经操作人员返工后再转入装配。

答：不符合GB/T19001-2008标准8.3“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求”不符合事实描述：两件不合格品返回原车间，操作人员返工后直接转入装配。

3.审核时正巧有一批零件被退回，原因是表面油漆层严重刮伤，仓库检验员说我们是100%检验的，并提供零件检验合格单据来证实。

厂里送货运输工说：“运货时道路不平，在修路这几天阴雨，道路泥泞难行，谁能保证零件在卡车上不相互碰撞呢？”答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.5条款“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保护符合要求。

适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

防护也应适用于产品的组成部分”要求。

不符合事实描述：审核时有一批零件被退回，原因是表面油气层严重刮伤。

送货运输工说运货时道路不平，不能保证零件在卡车上不相互碰撞。

4.某企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。

”A审核员询问了厂长，总工程师、质管办主任、技术、销售等部门的负责同志，回答是各式各样。

有的说质量第一，有的说用户第一，就是想用户所想，质量就放在第一位。

有的说，质量第一就是我厂的主导产品要达到国际20世纪80年代先进水平。

有的说，达到行业先进水平。

有的说，用户第一就是对产品实行三保。

案例分析题1)审核员来到空压机房询问正在值班的班长，对空压机如何维护和保养，是否有与节能有关的要求？班长回答说，公司对我们提出过保养要求，我们都是这样做的，但没有记录，至于节能我们只知道人走关掉照明灯，至于空压机如何节能我们不知道，也没看过有这方面的规定。

2)审核员在能源部李部长的陪同下，来到机加工车间，见到有3台CA630车床，审核员问李部长：是否识别了这是已过淘汰期限应立即淘汰的设备？回答说：我们不清楚。

3)审核员又来到铸钢车间，查看厂里下达吨钢（普通钢）综合能耗指标及完成情况，车间三个月能耗指标为181、182、180kgce\吨钢。

【考核指标178kgce\吨】，有没有分析原因，回答说:指标相差不太，所以没分析。

4)审核员经过车间时看到一台大型退火炉正在工作，从炉门边上不断有火焰喷出。

问及操作人员这是怎么回事，回答说，炉门不密封，变形了。

我们已向设备部门反映过了，他们会安排修理的。

；5)审核员问及退火炉操作人员是否参加过炉窑节能知识方面的培训，回答是班长在会上传达过分厂开会的有关节能要求，但对操作人员能否胜任工作我们没有进行评定。

6)审核员走进仓库，只有一名保管员，所有的四十盏灯全亮着。

审核员问为什么要开这么多灯，回答说：公司没有这方面规定。

7)走出仓库审核员看到有几根管道横跨在马路上空五、六米高的位置，其中有一根红色管道保温层脱掉约1.2米,陪同人员员告诉说，这是蒸汽管道，我们主要用于采暖用。

8)在水泵房审核员要查看作业指导书时，班长说我们没有，找来工段长后从他的抽屉里拿出了崭新的作业指导书让审核员审查。

9)审核员来到办公室了解能源法规的获取情况，看到有《节约能源法》、《清洁生产促进法》、《可再生能源法》、《城市节约用水管理规定》等，但仔细查看没有《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）》、《产业结构调整指导目录（2011年本）》。

10)新采购的电阻炉的验收报告中只验收了装炉量、加热温度等参数是否满足要求。

OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题（案例分析题全）（5篇）第一篇：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编审核知识案例分析题历届审核知识主观题参考答案二、案例分析题 SC01、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。

审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。

”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。

（200812、200706）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。

”【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识时，未将丙酮列入危险源清单。

SC02、审核员在品质部查2005年4月至2005年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。

审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。

”（200809、200706）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。

...b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”【不符合事实】查看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。

SC03、公司文件规定每月安保部负责牵头进行一次安全检查，并将信息上报公司。

01.审核员在审核《某印铁厂LNG管理设备定期检查表》时发现,2016年实际检查时间分别为2016.1.4,2016.3.6,不符合GB/T24001-2016标准8.1“组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所识别的措施所需的过程,通过:一按照运行准则实施过程控制。

”#02.审核员在审核某电子电器厂与客户的沟通交流发现其中一条记录,客户:该电子产品报废后该如何处置,不符合GB/T24001-2016标准8.1“从生命周期观点出发,组织应:a)适当时,制定控制措施,确保在产品或服务设计和开发过程中,考虑其生命周期的每一阶段,并提出环境要求；#03.2015.6夏天,审核员对某厂设备科位于厂界边上的空压机房进行审核,空压机房四门大开,机械嗡嗡做响,不符合GB/T24001-2016标准6.1.2“组织应运用所建立的准则,确定那些具有或可能具有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素。

”#04.现场审核化学品仓库时,审核员发现一员工正在搬三氯乙烯,审核员与其交流,该员工说他是新来的也不是化工专业不符合GB/T24001-2016标准7.3“组织应确保在其控制下工作的人员意识到:b)与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响;”#05.某审核员在工厂进行审核,当他巡视到西边厂界时,发现一个大的储罐,审核员问是装什么的,陪同的经理回答说用来装硫酸,审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄漏定为公不符合GB/T24001-2016标准8.2“组织应建立、实施并保持对6.1.1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。

组织应：a)通过策划的措施做好响应紧急情况的准备,以预防或减轻它所带来的不利环境影响:”06.在一家企业,由于某几类化学品存在泄露的可能性较大,且一旦泄露将产生重大的环境影响,该企业将这几类化学品的泄露确定为重要环境因素,也将其确定为需要应对的风不符合GB/T24001-2016标准“6.1.4组织应策划:a)采取措施管理其1)重要环境因素；3)6.1.1所识别的风险和机遇”。

五、案例题（共3题，任选2题作答，每题20分，共40分。

请根据背景材料，写明题号在空白答题纸上作答）一、背景：审核员在某高层公寓施工现场通过观察、交谈和查阅资料收集了如下信息：该工程为钢筋砼框架结构，地上28层，地下两层有防水要求，基础底板埋深-6.6m,底扳和地下室外墙设计要求为C30P8级抗渗砼及SBS 改性沥青防水卷材;施工总包单位A将预拌砼委托B商品砼公司供货、将地下室底板及外墙防水委托C防水专业公司施工，均订立有分包协议;土方开挖支护及降水方案由项目部编制，经公司副总工程师兼工程技术部部长批准后经项目总监代表李某审查认可;审核员抽查施工日志时了解到:2010年9月6日连续浇注底板砼1300m3，坍落度测试1次符合设计要求，标养试块留置了5组、抗渗试块1组共计6组;当抽查底板下找平层防水施工时，只查到了SBS改性沥青防水卷材出厂合格证明、 C公司的防水资质证，当问及有否过程确认记录及作业人员有否防水作业证时，项目技术负责人说，“质检员有过程检查评定记录，都是合格的，这个队过来用过，作业人员可能有证，没向他们要过，有防水资质不就行了吗？”。

问题：1 您认为项目部对土方开挖支护及降水方案的控制有否问题？如有，请指出。

2 对到场后预拌砼控制及试块留置是否符合要求并说明理由？3 对防水作业控制是否到位、项目技术负责人的说法你认为正确吗？理由是什么？4 你认为对地下室防水作业需不需要过程确认？应确认哪些方面内容？答：①有问题。

本工程基坑开挖深度己超过-5m，属深基坑，土方开挖及支护方案按建质（2009）87号文要求应经专家论证后经施工企业技术负责人批准和总监工程师认可。

副总工程师兼工程技术部部长和总监代表李某均不具备审批及认可资格，且未按规定进行专家论证。

②不符合要求。

主要问题是坍落度测试次数及试块留置细组数均不足。

理由：按GB50208-2002《地下防水工程质量验收规范》要求“混凝土在浇筑地点的坍落度，每工作班至少检查两次。

案例分析题汇编1 审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批元件有问题造成的，公司已经查到全部产品的编号，通知生产和营销部门停止销售和使用该批产品，但目前已经发出500台，我们已经决定，只要顾客提出来我们就予以退换。

(考试时间：2007年12月，2009年3月，2010年9月)参考答案：不符合GB／T19001‐2008标准：8．3“d)当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。

"不符合事实：企业有一批产品因元件有问题，导致绝缘性能达不到标准要求，企业查到全部产品编号，通知营销部门停止销售，但对已经发出的500台产品未采取措施。

2 审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011和009)中“产品要求"一栏均写明“按国家标准"，审核员问供应部负责人．国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。

"供应部负责人立即拨打了设计科电话，但电话无人接听；供应部负责人很抱歉地说，过一会我告诉你具体的名称和编号。

(时问：2008年9月，2009年3月)参考答案：不符合GB／T19001‐2008标准：7·4·2“采购信息应表述拟采购的产品"不符合事实：在供应部抽查采购合同，发现三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011，和009)中“产品要求"一栏均写明“按国家标准"，但相关人员并不清楚具何执行哪个国家标准。

3 审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂、检验员一般不作检查，就问检验员，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

(考试时间：2007年12月，2009年3月)参考答案：不符合GB／T19001‐2008标准：7．1"在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；"不符合事实：在装配车问发现H223型产品装配后没有经过质检员的检验就直接进行了包装，该产品是按顾客提供的图纸和工艺文件生产的，组织没有制订这种产品的检验规程。

〖案例101〗物业公司管理的几栋楼的二次供水的水箱安装在一栋平房内，平时用泵把水打上去。

审核员来到泵房查看，发现水箱没有盖子，而且水箱开口紧靠着窗户，而窗户的玻璃早就碎了。

审核员看到在泵房的地上有从外面扔进来的空易拉罐。

案例分析:对水箱供水，卫生部门有严格的规定。

上例的二次供水水箱的环境显然不满足要求。

物业公司应该把水箱盖上，玻璃密封，以确保居民用水健康。

本案违反了标准“6.3基础设施”的“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施”的规定。

〖案例102〗在设备科审核员想了解一下对于设备的保养情况，设备科长拿出一摞设备维修单交给审核员看。

审核员看到维修单上记载的都是某台设备什么时候发生了什么故障，更换了什么零件。

审核员问设备科长:“维修和保养有什么区别?”设备科长说:“修好了也就保养了。

”案例分析:许多企业的设备管理部门经常把设备维修和保养混为一谈。

保养应该按一定的时间间隔进行，对设备的关键保养点进行维护，一般可分为日保、周保或月保等等；而维修是指设备出了问题而进行修理。

因此，为了保证设备的能力，应该对设备进行定期的保养。

该例违反了标准“6.3基础设施”的“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。

”的规定。

〖案例103〗某厂《车间生产环境管理规定》中规定:“车间温度应保持在20～30℃，湿度40％～60％。

“但是审核员在检查11月份的环境记录时发现:11月10号～13号的湿度均为30％。

”审核员问车间主任:“对于湿度30％符合规定要求吗?”主任回答:“我们已经更改了规定，把湿度改为30％。

”审核员要求出示文件更改记录，车间主任说只是口头通知更改的。

审核员注意到，车间没有加湿或除湿的设备，便问车间主任:“有什么手段可以根据需要加湿或除湿?”车间主任说:“没有”。

审核员在翻阅有关产品的行业标准时看到，车间环境湿度要求规定最低为40％。

案例分析:由于生产条件达不到规定的要求，就随意降低要求，这是不正确的。

案例分析题
根据下面的情形，分析有没有不符合 :
(1)如果有不符合，请描述不符合事实，不符合条文和不符合类别。

并提出改善措施 .
(2)如果没有不符合，请说明原因。

1. 在某公司审核发现，该公司 ESP—08 噪声监测和测量程序6.
2.2 条规定质“量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”，查近三个月体系运行的记录资料，没有发现有关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。

2. 审核员在现场审核时看见有几个储油罐，每隔十几米就是一个大型水库，当审核员询问陪同人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，陪同人员说罐子很结实，从没有发生过事故。

审核案例分析题60例1.一个成人培训机构，每年推出适应社会需求的新课程，很受大家的欢迎，该培训机构建立质量管理体系，在质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。

答:不符合GB/T19001-2008标准1.2条款“如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准”要求。

不符合事实描述：培训机构每年推出适应社会需求的新课程，而在其质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。

2.一批工件按规定检验人员全数检验，有两件不合格品决定返回原车间，经操作人员返工后再转入装配。

答：不符合GB/T19001-2008标准8.3“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求”不符合事实描述：两件不合格品返回原车间，操作人员返工后直接转入装配。

3.审核时正巧有一批零件被退回，原因是表面油漆层严重刮伤，仓库检验员说我们是100%检验的，并提供零件检验合格单据来证实。

厂里送货运输工说：“运货时道路不平，在修路这几天阴雨，道路泥泞难行，谁能保证零件在卡车上不相互碰撞呢？”答：不符合GB/T19001-2008标准7.5.5条款“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保护符合要求。

适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

防护也应适用于产品的组成部分”要求。

不符合事实描述：审核时有一批零件被退回，原因是表面油气层严重刮伤。

送货运输工说运货时道路不平，不能保证零件在卡车上不相互碰撞。

4.某企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。

”A审核员询问了厂长，总工程师、质管办主任、技术、销售等部门的负责同志，回答是各式各样。

有的说质量第一，有的说用户第一，就是想用户所想，质量就放在第一位。

有的说，质量第一就是我厂的主导产品要达到国际20世纪80年代先进水平。

有的说，达到行业先进水平。

有的说，用户第一就是对产品实行三保。

QMS审核员考试练习题案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001－2000标准判断有无不符合。

如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1、车间规定废品率不能大于0.5%。

审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。

审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。

”8.4 c)2、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编制计划，写出工作流程。

审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。

经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。

7.3.13、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。

”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。

”7.1 c)4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。

仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。

审核员问这样不是太浪费了吗?仓库主任说：有什么办法？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？8.2.25、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”有2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。