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2015年湖北省基金从业资格：权益投资模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%2、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值3、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门4、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品5、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多6、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40007、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行8、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益10、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构11、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
2015年上半年湖北省基金从业资格：固定收益投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同2.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议4.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议5.基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B .审计报告C.投资组合报告D .托管人报告6.承购包销和__等方式。
A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行7.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
湖北省2015年上半年基金从业资格：个人投资者考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金3.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加4.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系5. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高6. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级7. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权8. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月9. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
2015年上半年湖北省基金从业资格：股票的价值与价格试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．802.金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40005. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广6. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券7. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告8. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同9. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导10. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券11. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额12. __是基金管理公司最基本的一项业务。
湖北省2015年基金从业题库基金法律法规、职业道德与业务规范5考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497502、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券3、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层4、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价5、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导6、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察7、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人8、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性9、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会10、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
湖北省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：基金指数考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金资产的所有人为__。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构2、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7B．10C．15D．203、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．44、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。
A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记服务D．为证券交易提供存管与结算服务5、金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A．买方超过B．卖方超过C．买方低于D．卖方低于6、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%B．15.5%C．14%D．13.6%7、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的__A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力8、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越大B．越小C．不变D．不确定9、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．股票、债券B．公募证券、私募证券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金11、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
2015年湖北省证券从业《证券》：证券投资基金的投资考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数2、凭证式国债属于__。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券3、下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。
A．银行存款、国债、公司债券、股票B．国债、银行存款、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债、银行存款D．国债、银行存款、股票、公司债券4、证券投资的目的是__A．收益最大化B．风险最小化C．证券投资净效用最大化D．收益率最大化和风险最小化5、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。
A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书6、下列关于股票的叙述，不正确的是__。
A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动7、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数9、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.1B．0.2C．0.4D．0.510、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（）。
2015年湖北省基金从业资格：投资政策说明书模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价6. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系7. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险8. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务9. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行10. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
湖北省2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业2、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．54、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利6、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型9、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率10、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿12、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
2015年上半年湖北省基金从业资格：基金管理人（3）模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告2、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．253、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价4、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费5、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力6、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项7、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%8、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展9、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式10、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
2015年上半年湖北省基金从业资格：个人投资者模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展2、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：53、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值4、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境5、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃6、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门7、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告8、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司9、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%10、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等11、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益12、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响13、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界14、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书15、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用16、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件17、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。
A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉18、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日19、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券20、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障21、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税22、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合23、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司24、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A．3B．6C．9D．1225、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料26、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；327、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况28、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日29、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算30、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%B．基金资产净值的90%C．基金资产总值的80%D．基金资产净值的80%32、关于债券利息，下列表述正确的是__。
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴33、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．534、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A：证券业协会B：证监会C：证券交易所D：银监会35、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A：申购费B：基金托管费C：信息披露费D：基金管理费36、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况37、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配38、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B．股票一般没有期限性C．股票可以视为无期证券D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求39、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务40、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识41、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制42、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性43、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜44、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B．编制中期和年度基金报告C．按照规定召集基金份额持有人大会D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格45、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人46、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金(LOF)D．交易型开放式指数基金(ETF)47、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
