浅析俄国形式主义理论——以什克洛夫斯基笔下的托尔斯泰为例

浅析俄国形式主义文论在二十世纪的文学流派中，俄国形式主义大概是最让我怦然心动的一个。

作为一种文学现象的俄国形式主义运动,具有多方面的复杂性。

它既是一种文艺理论和美学诗学体系；又是一种独特的审美批评；其中很多著作,更是一种非常特殊的文学作品。

俄国形式主义运动是在第一次世界大战前夕,在俄国学院派文艺学和语言学两大堡垒——莫斯科和圣彼得堡大学——里,从学生自发或半自发组成的讨论小组发展而成，是以反叛封闭僵化的学院派文艺学和语言学的姿态出现的。

它试图将语言学与文艺学结合起来,探索建立一种内在论的、科学的诗学体系,奠定本体论文艺学的基础,使文艺学建立在文学本身, 而非文学的诸种“建筑材料”上,以此使之与社会学、心理学、人类学、历史学等人文或社会科学相区别。

俄国形式主义运动在这一领域里的探索在文艺学史上具有重大意义。

整个20 世纪文艺理论在西方由作品本体论而读者本体论的历史发展,实际上恰恰肇始于此。

诗歌语言同散文和实用语言的区别何在,成为俄国形式主义的理论楔入点,并最终引导他们发展到一种虽不无争议、但不乏创见的科学诗学体系的建立。

俄国形式主义运动经历了如下几个发展阶段从最早的1908年到1920年为发生或早期阶段。

该阶段的特点与俄国未来派基本相同,即方法论上具有一定的片面性,立论时带有一定好战、夸张、哗众取宠和偏激的特点。

俄国形式主义与它全力为之辩护的未来派一样,在诗歌审美空间的开拓方面,将历来与之相关的各方面见解进一步系统化、有机整体化,为诗学的现代发展开辟了一个全新的疆域,这一点得到了包括早期马克思主义批评家的肯定,也为世界各国文艺学界后来的发展所证实和认同。

从1921到1930年,是俄国形式主义运动发展的第二个阶段。

该阶段的特点在于它是波峰和浪谷的统一——“狂飙突进”与“偃旗息鼓”。

俄国形式主义在其鼎盛阶段,成为20年代前苏联文艺界的主导批评流派,可谓风光占尽。

其它批评流派一时间都似乎难于与之争锋。

它对“谢拉皮翁兄弟”拥有决定性影响,后来绝大多数前苏联大作家都出自该派门下。

20世纪西方文论讲义_第一章俄国形式主义第一篇：20世纪西方文论讲义_第一章俄国形式主义第一章俄国形式主义一、发展概况英国著名马克思主义批评家特里·伊格尔顿曾经指出，20世纪西方文论发端于俄国形式主义。

虽然存在的时间极为短暂，前后不过15年左右的光景，俄国形式主义的影响却十分深远，从布拉格学派、英美新批评到法国的结构主义都带有它的痕迹。

自诞生之日起，俄国形式主义内部就有两个不同的派别：建立于1915年的莫斯科语言小组，以罗曼·雅各布逊为首，成立于1916年的彼得堡诗歌语言研究会，以维克多·什克洛夫斯基为首，主要成员还有鲍里斯·艾亨鲍姆和尤里·特尼亚诺夫等人。

这两个派别研究文学的视角有所不同：前者认定诗歌是具有审美功能的语言，很注重从韵律入手研究诗歌，后者认为诗歌的主旨不仅仅在于呈现语言材料；前者认为各种艺术形式的发展有社会学基础，后者坚持艺术形式具有完全自主性。

即便在每一个流派内部，不同成员之间也是歧见纷出。

在形式主义的不同发展阶段，主要观点也经历过变化，因此并不存在一个整齐划一的形式主义流派。

俄国形式主义这个名称只是一个很笼统的提法，暗指在这些形式主义者手里，文学批评的对象发生了改变，从作品表现的内容（如社会现实、作家生平和作品的主导思想）转向文学形式（技巧）本身。

它批判的对象是当时批评界较为盛行的传统文学批评方法，如：根据作者生平阐释文本的传记式批评，将作品完全归结为社会思潮反映的社会学批评，以及借用文学阐述批评家本人哲学思想的哲学批评。

传统文学批评主要探讨文学表现什么内容，为此而去考究作家生平、与作品有关的社会事件和作品孕育的主题思想，把文学的组织形式、文学作品何以成为文学的原因放在次要地位。

俄国形式主义把批评的重心转向了文本的形式和结构，试图从科学角度准确描述作品叙述技巧的特征和功能，因为，按照他们的说法，文学研究的对象是文学性。

用雅各布逊的话说：“文学科学的主题不是文学，而是文学性，也就是那些使某一作品称其为文学作品的东西。

什克洛夫斯基的“陌生化”理论内部规律和形式什克洛夫斯基说：“艺术永远是独立于生活的，它的颜色从不反映飘扬在城堡上空的旗帜的颜色。

”就是说，文艺不是对外部生活的模仿和反映，文艺有其自身的本质和内部规律。

由此出发，什克洛夫斯基强调文艺理论不应只研究文学的外部关系，而应该重点研究文学作品本身，研究文学的内部规律。

也就是“主要指文学作品的形式结构，是文学形式变化的问题。

”关于文学形式，他认为形式不是相对于内容而言的，而是相对于文学的另一种模式而言的。

他认为，“所有的艺术品都是作为一个现有模式的比较物和对照物而被创造出来的。

一个新的形式不是为了表达一个新内容，而是为了取代已经丧失其艺术性的旧形式。

”这样，形式完全是文学作品独立的存在物，与内容、材料无关，他说：“文学作品是纯形式，它不是物，不是材料，而是材料之比。

”如他在对小说结构研究方面，提出“梯形结构”、“环形结构”的概念，并概括说：“一般说来，小说乃是由于拓展而变得复杂的环形和阶梯形结构的组合。

”同时，他还提出“小说形成的特殊程序是对称法”的观点。

关于陌生化（1）“陌生化”是俄国形式主义文论的核心概念之一。

他指出文艺的美感特征首先是惊奇陌生的新鲜感。

他指出：“艺术之所以存在，就是为使人恢复对生活的感觉，就是使人感受事物，是石头显出石头的质感。

艺术的目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知道事物。

艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，增加感觉的难度和时间长度，因为感觉过程本身就是审美目的，必须设法延长。

艺术是体验对象的艺术构成的一种方式；而对象本身并不重要。

”（2）认为文艺作品的美感只产生于语言、叙述方式、情节构造等形式上的独特性，与内容无关。

艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，延长人们审美感知的过程。

他认为，文艺创作不能够照搬所描写的对象，而是要对这一对象进行艺术加工和处理。

陌生化则是艺术加工和处理的必不可少的方法。

这一方法就是要将本来熟悉的对象变得陌生起来，使读者在欣赏过程中感受到艺术的新颖别致，经过一定的审美过程完成审美感受活动。

成都七中2022-2023学年度下期高2023届模拟考试语文试题考试时间：150分钟总分：150分一、现代文阅读（35分）（一）信息类文本阅读（本题共5小题，17分）阅读下面的文字，完成小题。

材料一：什克洛夫斯基十分关注小说家如何通过叙事视角的选择来达到陌生化的效果。

他在阐述“陌生化”理论时，以托尔斯泰在小说《耻辱》中对鞭笞的陌生化描写为例，指出：“托尔斯泰通过避免直接指称人们习以为常的事物的办法，使事物变得新奇陌生。

他的描写使人觉得是初次见到事物，或者感觉到某事为初次发生的那样。

”什克洛夫斯基这里所强调的“初次”，就是事物的新鲜感，也就是“陌生化”的新奇效果。

此外，什克洛夫斯基还提到托尔斯泰在《霍尔斯托密尔》中以一匹马为叙事者，通过这匹马的叙事视角，使得故事的内容和场景显得陌生，以动物的无是无非的眼光无声地披露了人类社会的自私和贪婪。

视角问题是小说叙事中一个相当重要的问题。

美国小说理论家路伯克曾指出：“小说技巧中整个错综复杂的方法问题，我认为都要受到角度问题——叙述者所站的位置对故事的关系问题的调节。

”20世纪以来，出现了各种有关视角问题的分类。

传统小说大多采用上帝般超然的全知叙事视角，全知叙事者的目光无所不在、无所不及，叙事者对发生在不同时间、不同地点的事件了若指掌，对人物的内心活动亦能明察秋毫。

与此相对应的是人物有限视角，叙事者转用故事中或故事外某个人物的眼光来观察事物，对事件的发展知之甚少，对人物的认识具有局限性，作品因而充满了悬念。

英国新批评的代表人物I·A·理查兹曾将语言分为指称性的实用语言和非指称性的诗歌语言，诗歌语言是对实用语言的陌生化，人物有限视角则是对全知叙事视角的陌生化。

全知叙事视角将事件、人物的过往和将来娓娓道来，将人物的内心活动和盘托出，其结果往往是纷至沓来的信息使读者流于无意识的、被动的阅读。

在这样的作品里，事件得到了强调，而读者对事件的感受则被自动化、机械化。

解读维·什克洛夫斯基的《作为手法的艺术》①（一）俄国形式主义是20世纪20年代盛行于莫斯科和彼得堡的一种注重文学作品形式特征分析的文学理论与批评流派。

该派由于独树一帜的标举作品的形式特征，反对当时流行的关注文学反映社会现实的理论批评模式而被批评它的人称为“形式主义”。

什克洛夫斯基作为形式主义的奠基人物之一写了很多精彩的论文来倡导形式主义的批评方法。

这些论文后被集合成册，编成《散文理论》出版。

《作为手法的艺术》是什克洛夫斯基写于1929年的一篇论文，就集于这本书中。

在《作为手法的艺术》中，什克洛夫斯基重点提出了一个概念，“奇特化”即“陌生化”的概念。

这个概念的提出对当时及后世的文学批评领域都产生了重大的影响。

下面我将按照作者提出和阐述这一概念的顺序对这篇文章进行自己的解读。

（二）论文的开始什克洛夫斯基主要对波捷勃尼亚和他的学生库里科夫斯基提出的“艺术是形象思维”这一观点进行了批评。

他首先列举了他们的观点。

他们认为，“形象是某种比被解释之物更简单明了得多的事物”“形象性的目的是使我们更容易理解形象的意义，既然舍此则形象性失去意义，所以，形象应当比它所解释的事物更为我们所熟悉”②，也就是说，例如，我们想让一个孩子知道什么是椅子，我们翻阅现代汉语词典，里面关于“椅子”的解释是“有靠背的坐具，主要用木头、竹子、藤子等制成”，然而，与其让孩子去理解这一长串的解释还不如直接拿一把椅子，指着告诉他说，“这是一把椅子”。

实物的椅子是形象的，我们对形象的东西要比对他的解释熟悉的多。

我想这两句话应该是这个意思吧。

然而什克洛夫斯基并不完全赞同这个观点。

他认为从这个观点出发推论出来的“音乐，建筑和抒情诗也是形象思维”“形象思维是诗的主要特征”③的观点是荒谬的。

他认为，波捷勃尼亚把诗等同于形象性是因为没有注意到诗的形象和一般语言形象的区别。

他认为诗的形象是使事物被感受为艺术性事物的手法之一，与诗的其他语言手法相同，如排比，比较，夸张等。

浅析文学作品中的“陌生化”现象刘涛（山东师范大学文学院，山东济南，250014）内容提要：“陌生化”是俄国形式主义者奉献给文艺学界的一个颇具学术价值的基本概念，它既是一种艺术手段，又是一种艺术效果。

陌生化理论的成立有其内在的生理学和心理学基础。

文学作品中陌生化氛围的营构主要体现在陌生化的语言、陌生化的形象、陌生化的意蕴三个层面。

从审美现代性来看，陌生化就是通过文学技巧和形式因素的强调恢复审美感受的真实性，追求文学的本真存在状态。

关键词：陌生化陌生化氛围熟悉的陌生化本真状态“陌生化”一词由俄国形式主义理论家什克洛夫斯基提出，他在《作为手法的艺术》一文：……被人们称为艺术的东西之所以存在就是为了要重新去体验生活，感觉事物，为了使石头成为石头的。

艺术的目的是提供作为一种幻象的事物的感觉，而不是作为一种认识；事物的“反常化”程序及增加了感觉的难度与范围的高难形式的程序，这就是艺术的程序，因为艺术中的接受过程是具有自我目的的，而且必须被强化；艺术是一种体验人造物的方式，而在艺术里所完成的东西是不重要的。

①这里提到的“反常化”也就是所说的“陌生化”，只是翻译略有不同。

什克洛夫斯基创造性地提出这一理论，并将其上升为艺术的总原则，随后“陌生化”理论日渐引起文学理论界的关注。

正如荷兰学者佛克马所说“欧洲文论家几乎每一个新派别都从这‘形式主义’传统得到启发。

”②陌生化概念应用于文学理论预示着现代主义思想的艺术潮流正从俄国形式主义这里孕育，事实上整个二十世纪文艺理论在西方由作者本体论到作品本体论的历史发展恰恰肇始于此。

因此，陌生化理论是一个相当重要的理论范畴，有着丰富的内涵和重要的理论价值，应结合中国文论发展现状予以深入地探讨。

“陌生化”一词是什克洛夫斯基按照俄文构词法生造的一个新词。

这个词是由副词“ctpahho”变成的动名词，含有“使之陌生、惊奇、不寻常”等涵义。

③什克洛夫斯基将其界定为“使事物‘奇异化’的手法，是把形式艰深化，从而增加感受难度和时间的方法。

俄国形式主义20世纪20年代产生于莫斯科和彼得堡的一种文学批评流派。

最早发端于1914年维克多·什克洛夫斯基就未来派诗歌而发表的一篇题为《词语之复活》的评论。

形式主义的理论出自于两个学者小组的集会、讨论和刊物，他们是以彼得堡为据点的“奥波亚兹”小组(即诗歌语言理论研究会)和莫斯科语言学派。

莫斯科派基本上是些语言学家，“奥波亚兹”小组则由文学研究者组成。

他们的结合有两个原因，一是对现存的文学研究形式感到不满，二是对俄国未来派诗歌确有兴趣。

形式主义流派的重要代表作家有埃亨巴乌姆、什克洛夫斯基和雅各布逊。

30年代初期，由于这种批评方法在苏联受到压制，形式主义研究主要由布拉格语言学派成员继续进行。

布拉格语言学派成员包括雅各布逊(从苏联迁来)、穆卡洛夫斯基和威尔列克。

俄国形式主义的理论起始在于把生活和艺术看成是彼此对立的，形式主义者们力图证明文学研究的独立存在是正当的，并使文学研究者不再担当二流的人种学家、历史学家或哲学家。

这不只是一个要这种研究方法而不要那种方法的问题，而是一个对研究对象的本质下定义的问题。

埃亨巴乌姆在概述形式主义原理时谈到，形式主义既不是一种审美论，也不是一种方法论，它的特点只在于试图创立一种独立的专门研究文学材料的文学科学。

因此，在形式主义者看来，首要的问题不是如何研究文学，而是文学研究的对象是什么。

形式主义把文学当作语言的一种特殊类型，深信这样一种假设：文学(或诗歌)语言和普通语言根本上是对立的。

非诗歌形式的语言也可用“实用的”、“可供参考的”、“散文体的”或“科学的”术语来表示。

形式主义认为，普通语言的主要功能是通过与语言外的世界发生联系，将信息或消息传递给听者;另一方面，它认为文学语言是以自我为中心的，其作用不是与外部事物发生联系，而是引人注意它的形式特征，也就是语言符号本身的内在联系。

文学应该接受语言学的批评分析，但这种语言学不是那种适用于一般讲话的语言学，因为这种语言的法则会产生明显的文学性特征。

西方文论讲稿——俄国形式主义的主要理论主张第一篇：西方文论讲稿——俄国形式主义的主要理论主张俄国形式主义文论什克洛夫斯基：《散文理论》《苏俄形式主义文论选》普洛普：《故事形态学》中国明代著名画家、诗人徐渭在谈到什么是好诗时，曾有一个特别的说法：果能如冷水浇背，陡然一惊，便是好诗。

有趣的是，美国著名女诗人狄金森也有类似的说法：“要是我读一本书，果然使我全身冰冷，无论如何烤火都暖不过来，我便知道这是好诗。

”他们都认为，好东西是出人意料的，诗是不同寻常的表达。

这一观点与形式主义的“陌生化”原则相通。

俄国形式主义的主要理论主张1、文学作品是“意识之外的现实”19世纪下半叶的文学研究方法主要是实证主义的，这种方法着重研究传记、历史和思想史在文学中所起的作用，忽略了文学本身在文学研究中的重要性。

正如雅各布森所指出的，文学史家们已经变成了诸种“手织布”学科的人，这些学科的基础是心理学、政治学和哲学。

奥西普·布里克把这些人称作“疯子”，因为他们“一味寻求普希金抽没抽过烟这个问题的答案”。

传统的文学研究或是把文学看作表现作者的个性和世界观，或是看作模仿地（现实主义地）再现作者所生存的那个世界，或是两者的混合。

前者不可避免地导致传记和心理学，后者又会导致历史学、政治学或社会学。

形式主义对文学所下的定义是一种找差异或对立的定义：文学的本质不是别的，而是它和其他事物的差异。

文学研究的对象甚至完全不是一个对象，而是一系列的差异。

在这种差异论的基础上产生的手段就是陌生化（defamiliarization）。

在他们看来，某一部文学作品和一般的文学有关，而和其作者的个性无关。

作者只不过成了他那一行的里手、工匠和文学藉以或多或少独立发展的媒介，仅此而已。

《叶甫根尼·奥涅金》即使没有普希金也会写成功，正如没有哥伦布，美洲也会被发现一样。

诗人的生平是诗歌的产物，而不是相反。

是普希金的诗歌让我们了解普希金的感情和其最隐秘的思想，塑造出普希金这个人而不是相反。

浅析俄国形式主义理论——以什克洛夫斯基笔下的托尔斯泰为例摘要：俄国形式主义批评是20世纪最重要的理论流派。

代表人物什克洛夫斯基的“陌生化”理论最具影响，为文学批评提供了新的视角。

通过分析什克洛夫斯基笔下的托尔斯泰的作品，发现形式主义批评理论是将“陌生化”的功能定位在人的感受的复苏上，具有文学性使文学成为可能的特点。

关键词：形式主义；什克洛夫斯基；托尔斯泰；《战争与和平》俄国形式主义是指1914年到1930年间在俄国出现的一个理论流派，它以文本为中心研究文学文本的语言。

什克洛夫斯基是其中最具原创性的代表人物。

他在早期著作《作为手法的艺术》中提出并阐释了“陌生化”理论。

晚年的《散文理论》在早期理论的基础上对“陌生化”理论进行了梳理和重新解释。

但是无论在早期还是晚期的形式主义理论中，这位批评巨擘都多次提到同样是文学巨擘的托尔斯泰的作品，甚至还写了《列夫·托尔斯泰传》。

本文将结合什克洛夫斯基的形式主义理论浅析托尔斯泰作品的意义和趣味。

“艺术是对事物的制作进行体验的一种方式，而已制成之物在艺术之中并不重要。

”什克洛夫斯基在《作为手法的艺术》一文中直接提出了自己对于艺术的看法。

制作即表述、呈现。

俄国形式主义受到结构主义的影响，什克洛夫斯基主导的诗歌语言研究会就是要通过对诗语言文本的功能性研究，立足于文学文本研究文学文本中的文学性问题，什克洛夫斯基在自己的背景下提出文学性是一种使文学成为可能的一般特性，通过语言的研究对文学性分析和研究，进而他在对于俄国文学经典的阅读他总结出了一个非常重要的概念——陌生化。

“如果许多人一辈子的生活都是在无意识中度过，这种生活如同没有过一样”，托尔斯泰如是说。

什克洛夫斯基认为，艺术正是“为了使石头成为石头”“让感觉成为感觉”。

什克洛夫斯基在《散文理论》说到奇异化就是用另外的眼睛来看世界；不仅仅是新视角，它是对新的、从而也是充满阳光的世界的幻想；是新的、自我肯定的文学运动，对世界的新视角的运动。