创业板上市流程

创业板项目发行审核上市工作流程及注意事项一、发行审核阶段（一）工作流程（二）注意事项1、材料申报（1）地点：证监会二楼受理处(此地点为一般情况,根据证监会具体情况而定，目前创业板材料可直接送至六楼创业板监管办公室综合处朱海鹏处）。

请项目人员携带发行人和我司的介绍信,经办人的身份证复印件。

（2）根据创业板申请文件目录报送的申报材料需要提供1份原件及3份复印件。

据了解：目前中国证监会创业板发审办对受理申请文件按以下政策掌握：（1)需要国家环保部出具环保核查意见的必须取得环保部批复;（2）地方监管局的辅导验收文件和国资部门的国有股转持批复文件在受理前不做强制性要求;(3）控股股东的最近一年及最近一期的财务报表需经审计。

(3）申请文件目录外需要提交的材料：创业板发行人基本情况表(需原件2份)、发行人保证不影响和干扰发审委审核的承诺函、发行人关于电子文件与书面申请文件一致的承诺函、发行人及中介机构联系方式.（4）申报现场需填写《登记表》并同时提交发行人基本情况表。

（5）发行人控股股东若为法人,其最近一期的财务数据需要审计，且审计机构必须具备证券从业资格。

（6）初审材料经受理人员验证合格后，发行人当场取得材料接收凭证。

2、正式受理(1）材料接收后5个工作日内，证监会将出具正式受理通知。

（2）领取受理函需要企业出具介绍信，加盖企业公章，若原件暂时无法取得，可由企业出具介绍信后传真至证监会受理处。

具体联系方式可咨询内核办同事.3、反馈会（1）创业板审核中此步骤提至见面会之前，目的是保证见面会时审核人员与发行人的初次沟通更有针对性。

4、见面会（1）见面会的时间证监会综合处将直接联系保荐人.（2）发行人和保荐机构参与见面会的人员最多可有5人。

（3）企业董事长需现场签署相关文件，并提前准备5分钟左右的PPT。

PPT应打印作成书面文件，于见面会时提交给证监会的参会人员，作为证监会审核人员听取企业汇报时的资料（目前情况来看，证监会方面参会的是一个主任跟审核发行人的两个预审员）.值得注意的是，由于反馈会于见面会之前已召开，审核人员已对企业有一定的了解，在企业汇报时可能随时被打断,因此，汇报时间较紧，企业的汇报尽可能抓住重点，如果条件允许项目组可以提前对发行人参会人员进行一定的培训。

创业板上市流程第一阶段：公司改制一、成立上市办公室，全面负责上市事宜，并注意保密。

二、拟定中介机构：要选择好中介机构。

具体来说就是要委托合适的投资银行(涉及财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完毕上市工作任务，这是上市前的准备工作中一方面必须完毕的重要环节。

选择保荐人的标准大体有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市公司所从事的行业领域。

选择其他中介机构的标准重要有：一是必须具有证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的重要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营公司所属的行业业务。

民营公司在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。

从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的互相协调配合及各中介机构之间的互相协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的互相关系。

应当明确的是，对民营公司而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。

民营公司与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。

三、制定改制与重组方案。

改制与重组。

由于多种因素，民营公司大多数原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要进行股份制改造，通过资产重组成立股份有限公司，使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代公司制度管理。

其目的一是为了明晰产权，二是为了规范公司的经营和管理，满足上市所需的条件。

在制定改制与重组方案时，应遵循以下一些基本原则：(1)重组过程应符合法律、法规的规定;(2)重组过程应当考虑经营业绩的连续计算问题，如原公司在近2年内，以钞票方式增资扩股，且资金使用效果良好的，也许允许连续计算经营业绩;(3)剥离非经营性资产的同时，要注入优质资产，树立公司的良好形象;(4)重组后应保证母公司拥有控股权;(5)重组后公司应具有独立的运营能力，做到人员独立、资产独立和财务独立;(6)重组后公司主营业务突出、单一，效益良好，有较高的成长潜力;(7)募集资金最大化、资金投向合理化;(8)避免同业竞争，减少关联交易。

创业板是中国证券交易所（SSE）特别设立的证券市场，主要为创新型企业提供上市机会。

创业板企业上市流程如下：
1.准备材料：企业需要准备上市相关的资料，包括公司章程、财务报告、
资产评估报告等。

2.申请证券登记：企业需要向证券监管机构申请证券登记，以确保其具备
上市的资格。

3.进行预披露：企业需要对公司的业务情况、财务状况、上市目的等进行
预披露，以便投资者进行评估。

4.发行股票：企业需要根据上市需求，发行相应数量的股票，并筹集资
金。

5.完成审核：企业需要通过证券监管机构的审核，以确保其上市资格。

6.上市：企业完成上市手续后，其股票将正式在创业板上市交易。

7.市场维护：企业需要不断维护其股票市场表现，以保持良好的投资价
值。

请注意，上市流程的具体内容可能因国家和地区的不同而有所差异，企业应当向证券监管机构咨询最新的政策。

创业板上市评审流程1.申请准备阶段：企业提交上市申请前，需要做好充分的准备工作。

包括编制上市申请文件，如招股说明书、财务报表、企业章程等，并委托相关的法律、会计、审计和保荐机构进行配套工作。

2.提交申请：准备工作完成后，企业需要向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提出上市申请，提交申请材料。

证监会对提交的申请材料进行初步审查。

包括涉及公司治理结构、财务状况、内控制度、经营业绩等方面的审核。

此阶段主要对初审申请材料的完整性和合规性进行把关，确保材料符合证券法律法规的要求。

场外审核通过后，证监会会将材料交由保荐机构进行审核。

保荐机构是证券市场中的专业机构，负责协助企业进行资本市场活动并对其进行审核。

保荐机构会对企业的财务报表、企业战略、市场前景、行业竞争力等方面进行审查，并形成独立的保荐报告。

保荐机构完成审核后，会将审核结果提交给证监会的发行上市委员会。

发行上市委员会是证监会的决策机构，负责审议上市申请材料，并决定是否召开发行上市审核委员会审议会议。

6.发行上市审核委员会审议会议：发行上市委员会审议会议是对上市申请材料进行深入审议的程度。

会议由证监会主持，保荐机构、财务顾问、上市公司和其他参会人员共同参与。

在会议中，发行上市审核委员会会对上市申请材料进行评审和讨论，并最终决定是否通过审议。

7.发行上市核准文件：如果发行上市审核委员会决定通过审议，证监会将会编写上市核准文件，对企业进行核准，并发放上市许可证。

8.摊薄后市交割：核准文件颁发后，企业需要完成摊薄后市工作，即与证券交易所进行联动，进行股权发行和配售、股份登记和结算等工作，最终完成股票上市交易。

需要注意的是，以上的流程只是一个大致的概述，实际流程中可能会有一些细节上的调整或者变化。

此外，整个流程的时间长短会根据企业的具体情况、证监会的审核进度和市场的情况而有所不同。

创业板上市评审流程对于企业来说是一个比较繁琐的过程，需要企业和各方专业机构密切合作，力求达到上市的条件和要求。

创业板上市基本要求及操作流程创业板是中国证券市场中的一种资本市场板块，是为了促进创新企业发展而设立的融资平台。

创业板上市主要针对高成长性和新兴行业的企业，提供了一种融资渠道和资本市场化的机制。

下面将介绍创业板上市的基本要求和操作流程。

一、上市条件：1.公司主业务属于新兴产业，或者具有较高的成长性和市场潜力；2.公司三年内净利润累计盈利，并具备可持续盈利能力；3.公司净资产达到一定数额，且连续三年平均净资产报酬率不低于7%；4.公司近一年度主营业务收入不低于一定数额，并具备一定市场份额；5.公司持续经营能力强，财务状况良好，没有重大违法违规记录。

二、上市申请材料：1.公司章程等组织文件；2.公司章程等组织文件；3.公司净资产证明文件；4.公司财务报表和审计报告；5.公司主营业务情况介绍；6.公司治理结构和股权结构介绍；7.公司未来发展规划和风险提示。

三、上市流程：1.准备材料：公司按照创业板的上市要求整理准备相关材料，包括企业资料、财务报表、审计报告等；2.选择保荐机构：公司选择符合创业板上市保荐资质的机构，进行保荐工作；3.发布招股公告：公司和保荐机构联合发布招股公告，公告中包括公司基本情况、业务介绍、财务状况等；4.投资者路演：公司进行投资者路演，向投资者介绍公司情况，回答投资者提问；6.募集资金和配售股份：公司通过发行股票的方式募集资金，同时按照规模和条件分配股份给合适的投资者；7.上市交易：公司股票在证券交易所上市交易，投资者可以通过证券账户购买和交易公司股票。

总结来说，创业板上市的基本要求主要是公司业务特点和财务状况，上市操作流程则包括准备材料、选择保荐机构、发布招股公告、投资者路演、上市审核、募集资金和配售股份以及上市交易等环节，以上就是创业板上市的基本要求和操作流程的概述。

创业板上市根本流程说明发行方：第一步：投资者应尽可能了解创业板的特点, 风险,客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易.投资者可通过中国证券登记结算公司网站对本人证券账户的首次股票交易日期进展参考性查询。

第二步：投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。

第三步：投资者在提出开通申请后, 应向证券公司提供本人身份,财产及收入状况, 风险偏好等根本信息.证券公司将据此对投资者的风险承当能力进展测评,并将测评结果告知投资者,作为投资者判断自身是否适合参及创业板交易的参考。

第四步：投资者在证券公司经办人员的见证下,需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险提醒书(未具备两年交易经历的投资者还应抄录"特别声明"). 证券公司完成相关核查程序后,在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。

创业板上市流程主要为五步，即先申请，反应，审批，批文，发行，上市。

1．企业递交创业板上市申请。

2．证监会将在5日内对申报材料给予反应：受理、不予受理和补充修正。

3．证监会正式受理后将到创业板发审委上会，一家企业大约需要3个月时间。

4．发审委过会后，还需获得证监会上市批文，正式发布招股说明书，进展路演、网下和网上申购。

预计需要2-3周时间。

5．在深交所正式挂牌上市。

预计深交所第一批创业板企业上市，需要等到10月末到11月初。

批示方：董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

股东大会就发行股票作出决议。

按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。

保荐人对公司的成长性进展尽职调查和审慎判断并出具专项意见。

公司为自主创新企业的，还应当说明公司的自主创新能力。

中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。

中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进展初审，并由创业板发行审核委员会审核。

深交所创业板上市流程导言深交所创业板是中国证券市场中的重要板块之一，对于创新型企业的融资和发展提供了方便。

本文将详细介绍深交所创业板上市的流程，帮助读者全面了解该过程。

深交所创业板上市的背景和意义在深圳证券交易所的创业板上市，对于企业而言有着重要的意义。

一方面，上市能够提供充足的资金支持，帮助企业扩大规模、实施发展战略；另一方面，上市还能提高企业的知名度和信誉度，有助于吸引更多合作伙伴和投资者。

上市流程的准备工作在正式开始创业板上市的流程之前，企业需要完成一系列的准备工作。

以下是准备工作的主要内容：1. 公司定位和业务规划企业需要明确自身的发展定位和战略目标，进行充分的市场调研和分析，制定详细的业务规划。

同时，企业还需要具备自主研发和创新能力，在技术、产品或服务上具有一定的竞争优势。

2. 财务会计准备企业需要建立健全的财务会计管理体系，做好财务报表的编制和审计工作。

此外，企业还需要制定完善的内部控制制度，确保财务数据的真实、准确和完整。

3. 法律和合规准备企业需要咨询专业律师事务所，确保企业的各项行为合法合规。

此外，企业还需要进行知识产权保护，确保自身的核心技术和知识产权的安全。

4. 提交申请材料企业需要准备并提交一系列的申请材料，包括企业基本情况介绍、经营情况报告、财务会计报告、内部控制报告等。

上市流程的具体步骤完成准备工作后，企业可以正式开始深交所创业板上市的流程。

以下是具体的步骤：1. 首次提交申请材料企业首先需要向深交所提交上市申请材料。

深交所将对申请材料进行初审，对符合条件的企业发出上市审核意见书。

2. 上市辅导和定位企业需要选择上市辅导机构，进行上市辅导和定位工作。

上市辅导机构将协助企业做好上市的准备工作，并提供相应的指导和建议。

3. 修订申请文件根据初审意见和上市辅导机构的建议，企业需要对申请材料进行修订和完善，确保符合深交所的要求。

4. 上会审核企业申请材料修订完成后，将进入深交所的上会审核阶段。

创业板上市要求及流程首先，创业板是指国内证券交易所中专门用于支持和扶持创新型、高成长性中小企业发展的板块。

如今，越来越多的企业选择通过创业板实现上市，从而获得融资和发展机会。

本文将介绍创业板上市的要求及流程，帮助创业者更好地了解并做好上市准备。

一、创业板上市要求1. 管理层要求：公司的董事会、监事会和经理层必须具备相关经验和资质，并对公司的法定职责和义务有清晰的了解。

2. 资产要求：公司具有一定的资产规模，总资产净值不少于3000万元人民币。

3. 盈利要求：连续两年实现盈利，并且最近两年均具备稳定的盈利表现；并且最近一年的净利润不少于1000万元人民币。

4. 股权结构要求：公司股权分散度要求较高，无固定的控股股东或实际控制人，且不存在股权质押等重大风险。

5. 公司业务要求：公司主营业务符合相关政策和法律法规要求，同时对公司未来发展具备一定的盈利能力和市场竞争力。

二、创业板上市流程1. 立项准备：公司首先需要进行内部审核和立项，对公司的资产、盈利情况以及股权结构进行全面评估和分析，确定上市的可行性，并内部成立筹备组。

2. 规范财务报告：公司需要按照相关规定编制规范的财务报告，包括审计报告、财务报表等。

3. 完善公司治理结构：确保公司的内部治理结构健全，包括董事会、监事会的设置和职责确定，制定相关制度和规范等。

4. 进行预披露：公司需要向证券监管机构提交上市申请材料，并进行预披露。

5. 发行招股书和审核：公司拟发行招股书，向证券交易所申请上市板块和发布招股公告，同时需要进行证券监管机构的审核和核准。

6. 承销商选择和包销：公司需要选择合适的承销商，并签署承销协议，由承销商进行股票销售和包销。

7. 证监会审核：公司提交上市申请后，需要经过证监会的审核和批准，包括尽职调查、面谈等环节。

8. 上市配售和交易：公司股票发行完成后，在证券交易所指定的上市日开始进行配售和交易，投资者可以通过证券账户买卖公司股票。

创业板发行和上市规则创业板是中国证券市场的一个重要板块，主要为初创企业提供融资渠道和成长空间。

创业板的发行和上市规则是其正常运行的基石，下面将详细介绍创业板发行和上市的规则。

一、创业板发行的基本条件：1.创业板发行的公司应当是符合国家产业政策、有一定市场竞争力的高科技创新型企业或战略性新兴产业企业。

2.公司拥有自主知识产权，具备良好的研发和技术创新能力。

3.公司注册资本不低于人民币30,000万元，并具备良好的财务状况和稳定的盈利能力。

4.公司股东应当具备一定的知名度和行业地位，股权结构要合理稳定。

二、创业板发行的程序：1.公司应当委托证券服务机构进行保荐，保荐机构要对公司进行全面的尽职调查和核查财务数据。

2.公司向证券交易所递交发行申请材料，包括招股说明书、财务报告等。

3.证券交易所对公司及其招股说明书进行审核，审核内容包括公司的核心竞争力、技术创新能力、盈利能力等。

4.通过审核后，公司向投资者公开发售股票，进行创业板发行。

发行方式包括网上发行和配售两种。

5.发行完成后，公司和保荐机构共同向中国证监会申请核准上市。

三、创业板上市的基本条件：1.公司盈利能力稳定，具备持续盈利的能力。

2.公司具备较高的成长潜力，具备发展为行业龙头企业的可能性。

3.公司运营和治理能力良好，内部控制制度完善。

4.公司股权结构合理稳定，不存在重大股权纠纷。

四、创业板上市的程序：1.公司应当向证券监管部门提交申请材料，包括上市申请报告、财务报告等。

2.证券监管部门对公司进行审核，审核内容包括公司的盈利能力、内外部治理机制、股权结构等。

3.审核通过后，证券监管部门向中国证券监督管理委员会提出审查意见，最终由中国证券监督管理委员会决定是否核准上市。

4.核准上市后，公司需要按照创业板的定期报告披露要求，向证券交易所和投资者公布相关信息。

总结：创业板发行和上市的规则主要包括了发行的基本条件、发行的程序、上市的基本条件和上市的程序。