三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题16(乐考网)

乐考网-2020年证券从业资格考试《金融市场》科目训练题试题部分——单选题第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》第2题公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10B.20C.30D.50第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10B.15C.20D.30第6题下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让第7题在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级B.县级C.市级D.省级第8题下列关于证券发行的描述中，错误的是()。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式第9题下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为第10题下列行为中，不属于内幕交易的是()。

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希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网 组合型选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分) 51[单选题]中国证券业协会履行的职责包括()。

Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：第三项属于证券交易所的主要职能。

52[单选题]期货价格的特点有()。

Ⅰ、预期性；Ⅱ、间断性；Ⅲ、连续性；Ⅳ、权威性。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

53[单选题]我国银行间债券市场的主要职能有()。

Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；Ⅲ、提供网上票据报价系统；Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。

54[单选题]下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。

Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％；Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制；Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％。

选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。

A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。

资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所，即为直接融资市场，也称为证券市场。

2.若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资答案：D解析：若以直接融资为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位;若以间接融资为主，则中长期信贷市场居于核心地位。

3.以下债券信用风险最小的是()。

A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券答案：D解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险从低到高依次排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。

国库券属于政府债券的一种。

4.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。

A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司答案：A解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。

从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

5.国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为()。

A.QDIIB.QFIIC.OTCD.FICC答案：A解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

6.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共45题）1、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】 D4、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】 D5、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C6、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。

持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B8、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】 D9、证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D11、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B12、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题76[单选题]政府弥补赤字的手段有()。

Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为B,C。

参考解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象，如果支出大于收入，便产生赤字。

弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。

77[单选题]下列属于金融市场功能的有()。

Ⅰ.资本积累Ⅱ.资源配置Ⅲ.调节经济Ⅳ.财富初次分配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为D,A。

参考解析：金融市场包括以下四项基本功能：资本积累(聚敛功能)、资源配置(配置功能)、调节经济(调节功能)、反映经济(反映功能)。

78[单选题]2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有()。

Ⅰ.强大的监管制度Ⅱ.有效的监督Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、参考答案：D易错项为C,B。

参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。

79[单选题]按照会计标准，可将金融风险分为()。

Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、参考答案：B易错项为A,C。

参考解析：按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

80[单选题]凭证式国债的特点有()。

Ⅰ.购买方便Ⅱ.收益不稳定Ⅲ.风险性高Ⅳ.变现灵活A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、参考答案：C易错项为A,B。

参考解析：凭证式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。

凭证式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，是我国重要的国债品种。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题汇编卷五76[单选题]国际债券的特征有（）。

Ⅰ．资金来源广Ⅱ．发行规模小Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．没有汇率风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：D参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；由国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。

77[单选题]我国金融市场现状表现出的特征有（）。

Ⅰ．投资主体多元化Ⅱ．利率市场化Ⅲ．产品国际化Ⅳ．分业与混业经营A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：我国金融市场的现状表现为：(1)投资主体多元化。

(2)利率市场化。

(3)分业与混业经营。

78[单选题]2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。

Ⅰ．强大的监管制度Ⅱ．有效的监督Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。

79[单选题]债券和股票的主要区别是（）。

Ⅰ．期限不同Ⅱ．风险不同Ⅲ．权利不同Ⅳ．收益不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A参考解析：债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同。

(2)目的不同。

(3)期限不同。

(4)收益不同。

(5)风险不同。

80[单选题]我国的政策性金融机构包括（）。

Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：我国的政策性金融机构包括三家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共40题）1、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。

A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】 D2、长期资金流动的主要方式包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、下面关于机构投资者描述错误的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 C5、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】 A7、（2020年真题）债券信用评级的主要对象是（）A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】 A8、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D9、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。

A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】 C10、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D11、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共35题）1、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C2、内幕信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、5Cs系统是指（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、股票的（）决定股票市场价格。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 D5、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 B6、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B7、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A8、下列选项中不属于债券特点的有（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D9、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】 C10、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。

A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A11、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。

A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】 C12、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)76[单选题]下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。

Ⅰ、银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式Ⅱ、银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式Ⅲ、交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式Ⅳ、交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第5章>第3节>债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念(掌握)材料页码：P327-328参考解析：银行间债券市场与交易所债券市场的区别：交易方式(1)银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式;(2)我国上海证券交易所和深圳证券交易所除了沿用传统的竞价撮合交易方式外，近年也在相应的平台上引入了场外交易方式(固定收益电子平台)。

托管方式(1)银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式;(2)交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制。

结算方式(1)我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成;(2)交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。

77[单选题]以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：B知识点：第2章>第1节>中央银行的业务(资产负债表)和主要职能(了解)材料页码：P73-76参考解析：中央银行的资产业务包括：①国外资产。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)76[单选题]证券市场的基本功能包括()。

Ⅰ、筹资功能Ⅱ、资本定价功能Ⅲ、投资功能Ⅳ、资本配置功能A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第3章>第5节>我国的证券市场的监管体系(掌握)材料页码：P173参考解析：证券市场的基本功能包括：筹资功能、资本定价功能、投资功能、资本配置功能。

77[单选题]不参与基金会计核算的基金费用有()Ⅰ、管理费Ⅱ、托管费Ⅲ、申购费Ⅳ、认购费A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：C知识点：第6章>第4节>基金资产估值的概念(熟悉)材料页码：P376参考解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等;另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。

上述两大类费用的性质是不同的。

第一类费用并不参与基金的会计核算，而第二类费用则需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定。

78[单选题]下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握)材料页码：P393-395参考解析：金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

点趣乐考网-2020年证券从业《金融市场基础》备考习题1.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。

这体现了证券投资基金的()的特点。

A.独立托管、保障安全B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.严格监管、信息透明【答案】D【解析】证券投资基金具有以下五大特点：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

其中，严格监管、信息透明要求基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金托管人、基金管理人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，对损害投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。

2.基金托管费通常是()。

A.逐日计算，按周支付B.逐月计算，按月支付C.逐日计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】C【解析】基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率计算，逐日计提，按月支付，其费率会随基金种类不同而改变。

3.采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为()。

A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C【解析】根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。

其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

4.公司型基金依据()设立并营运。

A.基金公司章程B.基金招募说明书C.发起人协议D.基金合同【答案】A【解析】公司型基金依据基金公司章程营运基金，契约型基金依据基金契约营运基金。

5.与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。

A.收益凭证B.信用凭证C.受益凭证D.债权凭证【答案】C【解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

6.以下不是公募基金特点的是()。

A.基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少B.基金募集对象不固定C.可以向社会公众宣传推广D.基金份额的投资金额要求较低【答案】A【解析】公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定，基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;私募基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。

A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】 B2、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C3、我国金融市场体系包括（）。

A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④4、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、下列关于债券报价的说法,，错误的是（）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】 A6、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。

A.①③B.②③C.①③④D.②③④7、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

A.商业票据B.证券C.股票D.债券【答案】 A8、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、我国的政策性金融机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 B10、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。

希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网81[单选题]按有无发行中介分类，证券发行可以分为()。

Ⅰ、公募发行；Ⅱ、私募发行；Ⅲ、直接发行；Ⅳ、间接发行。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。

直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。

间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

82[单选题]证券交易所的监管职能包括对()的管理。

Ⅰ、证券交易活动；Ⅱ、会员；Ⅲ、上市公司；Ⅳ、证券市场。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

83[单选题]下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。

Ⅰ、流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率；Ⅱ、流通国债的转让一般在证券市场上进行；Ⅲ、非流通国债不能自由转让，通常必须记名；Ⅳ、非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

84[单选题]下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。

Ⅰ、公司有重大违法行为；Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；Ⅲ、公司最近3年连续亏损；Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A参考解析：根据《证券法》第60条的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损。