2015年内部审计工作自查报告

内部审计自查自纠报告引言：内部审计是指组织内部为了提供独立、客观的审计服务，评估和改进内部控制及企业风险管理程序的一种活动。

作为组织的一项重要工作，内部审计有助于发现潜在问题，并提供解决方案，以确保组织的稳定运行和可持续发展。

本报告旨在总结我们公司在过去一年内进行的内部审计自查自纠工作，以及相应的改进措施。

一、背景介绍：我们公司一直秉持着诚信、透明和负责任的原则运营，但由于企业规模的不断扩大，业务范围的增加，内部控制问题也逐渐浮出水面。

鉴于此，我们决定进行一次全面的内部审计自查自纠，以确保我们的运营更加合规、高效。

二、审计范围和目标：在这次内部审计自查自纠中，我们的审计范围包括财务管理、人力资源管理、采购和供应链管理、风险管理等关键领域。

我们的主要目标是发现潜在的风险和问题，提出可行的解决方案，并明确改进行动计划。

三、审计过程：在审计过程中，我们采取了全面、系统和客观的方法。

首先，我们对公司的各项制度和流程进行了梳理和分析，明确内部控制存在的问题。

其次，我们进行了现场调查和数据分析，以了解实际运作中是否存在偏差和风险。

最后，我们结合对比分析和专业判断，总结出审计结果和建议。

四、审计发现及问题分析：在内部审计中，我们发现了一些问题和风险。

例如，在财务管理方面，我们发现了一些会计凭证记录错误和漏报等问题，同时也存在着资金管理不规范的现象。

在人力资源管理方面，我们发现了用工合同管理和薪资核算方面的不规范操作。

在采购和供应链管理方面，我们发现了供应商合同管理不严格，采购流程存在短板的问题。

在风险管理方面，我们发现了对潜在风险的预警机制不够完善。

通过问题分析，我们认识到这些问题可能对公司的正常经营和发展产生负面影响。

五、解决方案和改进措施：针对发现的问题，我们制定了一系列解决方案和改进措施。

首先，在财务管理方面，我们将加强财务人员的培训，提高会计准确性和凭证记录的规范性。

同时，我们将加强资金管理，建立完善的预算和审批制度。

财务内部审计的自查报告财务内部审计的自查报告篇1我们接到乡镇基础站所领导人员执行财经纪律情况专项检查通知后，我们竖岗镇计生办领导高度重视，成立了领导组，及时召开会议，从以下几个方面逐一进行了自查：1、我们没有存在隐瞒、滞留、占压、坐支应当上缴国库或财政专户的各项规费收入和罚没收入该上缴的全部上缴，没有私设小金库。

2、也没有多报、虚报、瞒报、变更名目虚列支出，我们没有这种现象。

3、我们不存在变通票据、白条抵库等形式报销违规开支、挤占、侵吞、挪用、私分公款等现象。

4、我们没有用公款报销支付应当由个人负担的费用。

5、我们不存在违反规定自立收费、付款、集资项目，私自提高收费标准，增加群众负担的现象。

6、我们不存在越权减免应征收的规费，也私自降低罚款标准问题，没有借机向群众索取、收受，谋求私利的.现象。

7、在计生指标管理性工作过程中我们没有吃拿卡要、向群众索取、收受的现象。

8、我们没有其他，不廉洁履职的行为。

通过本次专项自查，我们计生办在以后工作中要严格按照财经纪律，对不合理的开支要严查，对乱收费、乱罚款损坏计生形象的人员要严格处理，对我们计生办的帐要严格按照收支两条线，不能多报、虚报、瞒报，对进行报销的票据要由领导签字、经手人签字，票据正规方可入账。

财务内部审计的自查报告篇2众所周知，依法办事是做好工会财务管理工作的前提条件，在平时的财务管理工作中，学会依法办事，建立和健全工会的财务管理制度、而工会主席、工会委员和工会经济审查小组都要各自具有明确的工作职责，这样才能共同管好用好工会经费、并要做到以下三点：一、有严格的经费使用审批手续和定期的经济审查工作、二、经费使用有预算有计划，经费主要用在为职工办实事上、三、同时严格法律法规，积极做好行政拨缴经费的管理，并按时足额向上级工会上缴工会经费、当前，随着我市各区、县工会及开发区工会的经费收入实现了持续稳定增长，如何管好、用好工会经费则显得尤为重要、现就我县工会财务管理中出现的问题，进行以下自查报告、一、工会财务管理中出现的问题我市工会所辖13个区县和3个开发区工会、近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等、这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强、（一）财政划拨工会经费不到位目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决、（二）税务代收的覆盖面不够广税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点、据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%、（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大、决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%、有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱、（四）财务审批报销制度不够规范有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚、还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象、有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单、（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱（六）人员素质不高，会计基础工作薄弱有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识，业务水平低，人员变动频繁，同时又身兼多职、加之有的财务人员责任意识不强，存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象、有的单位未制订票据的管理、使用制度、收经费时每人一本收据，开出的收据无人监督和管理，有的长达数年票据和钱无法收回，同时还存在提前开收据和票据丢失的现象、县级文化宫的财务人员很少参加业务培训，无法适应财务管理工作发展的需要、二、原因及分析（一）财政划拨工会经费的问题地税代收后，各单位的经费收入主要分为三大块，即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费、在财政划拨工会经费问题上，各区、县工会都不同程度地做了一些工作，但由于区、县财政比较困难，加之我们的协调沟通工作也不到位，导致财政划拨的.工会经费不能全部到位、（二）工会经费收缴率不高的问题区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了，够花就行，认为税务局代收多少就收多少，收不上来也没有办法，催缴经费工作不到位、有些单位趁着税务局抓的不严，工会经费想交多少就交多少，有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费、地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨，财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总，这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息，工作效率不高、（三）财务管理基础薄弱的问题一是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够，没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用；二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识，加之培训工作未能跟上，因此，县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求、（四）乡镇街道一级工会财务管理问题我市乡镇、街道工会工作范围广，肩负的任务重，人员编制少，非公企业多问题多、如工会经费开支由行政领导审批，工会经费无法正常保证，只能依靠区县工会的补助等，管理起来困难很大、三、对策及建议（一）采取有效措施，提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想，充分发挥收缴经费的主动作用，及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况、针对代收经费过程中存在的问题，采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式，督促基层单位足额缴纳工会经费，逐步减少收缴经费的盲区、要采取有效措施，加大财政划拨工会经费工作力度，在调查研究，摸清底数的基础上，向同级党委和政府汇报，与同级财政部门进行协调，切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财政预算，力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨、（二）加强领导，为财务人员履行职责创造条件各单位领导要切实加强对财务工作的领导，认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题；要对存在的问题，逐一检查，寻找差距，分析原因，制定措施，限期整改；要充分调动财务人员的积极性和创造性，为财务人员依法按章履行职责创造条件、（三）强化财务管理，建立健全工会各项财务制度制度重在管理，管理重在规范、市总工会财务部已针对检查中存在的问题，制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度、要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度，建立健全符合当前工会财务工作实际的相关制度，做到用制度管人、用制度管事、用制度管财、四、加强检查指导，提升乡镇、街道工会财务管理工作水平建议进一步加强对乡镇（街道）工会财务工作的检查指导，根据基层单位的实际情况，25人以上的单位可单独建立银行账户，对这些单位进行规范管理、25人以下的单位及联合会可由行政代管，但必须保证工会经费的足额计提及独立使用、充分发挥乡镇（街道）工会的承上启下的作用，在县级、乡镇（街道）工会、基层工会开展以非公企业工会为重点，收好、管好、用好工会经费为主要内容的财务规范化建设达标活动，一级抓一级，一级帮一级，一级促一级，层层落实，促使工会财务管理水平上台阶、财务内部审计的自查报告篇3在我院的作风整顿活动中，结合本单位的实际情况，对本单位的会计工作进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：一、签定责任书，落实责任人。

审计专项自查报告一、自查目的和依据我单位为了提高管理水平和保证财务、经营活动的合规性，决定对公司内部的各项业务进行自查，以发现存在的问题并提出改进措施。

本自查报告的编写依据主要有公司内部控制政策和程序，以及国家相关法律法规。

二、自查内容和方法本次自查范围包括财务管理、人力资源管理、采购管理和销售管理等四个方面。

自查方法主要包括查阅相关文件和记录，以及与公司员工进行面谈。

三、自查结果根据本次自查的情况，发现以下问题：1.财务管理方面存在的问题（1）财务记录不完整和不准确，存在发票错录、漏记录等情况。

（2）未按照规定制定财务预算和费用报销制度，造成财务管理混乱。

（3）财务数据备份和存储不规范，存在数据遗失和泄露的风险。

2.人力资源管理方面存在的问题（1）人员招聘和准入审核不严格，导致部分员工素质和能力不符合岗位需求。

（2）未完善员工培训和绩效考核制度，造成员工职业发展和绩效评估缺失。

（3）缺乏职业道德教育和员工关怀，影响员工的工作积极性和企业文化建设。

3.采购管理方面存在的问题（1）采购流程不规范，缺乏标准的采购合同和供应商管理制度。

（2）采购审批程序不严密，存在采购员违规操作的风险。

（3）供应商审查不严谨，造成采购过程中的风险无法有效识别和控制。

4.销售管理方面存在的问题（1）销售合同执行不及时和不规范，导致订单延误和客户投诉增多。

（2）销售人员缺乏专业知识和沟通技巧，影响客户关系的建立和维护。

（3）缺乏销售数据分析和市场调研，无法及时调整销售策略。

四、改进措施为了解决上述问题，我单位拟采取以下措施：1.财务管理方面改进措施（1）加强财务审核工作，确保财务记录的准确和完整。

（2）制定财务预算和费用报销制度，并加强财务管理流程的执行。

（3）建立完善的财务数据备份和存储制度，保证数据的安全性。

2.人力资源管理方面改进措施（1）加强人员招聘和准入审核，确保新员工能力和素质的匹配。

（2）完善员工培训和绩效考核制度，提高员工的工作能力和工作动力。

内部审计自查报告一、前言本报告是根据公司内部审计部门进行的自查工作而编写的。

在这一期间，我们对公司的各个方面进行了全面的审查和评估，以确保公司的运营和管理符合法规和内部政策的要求。

本报告旨在总结自查的结果，并提出相关建议，以帮助公司改进和提升内部控制和管理水平。

二、审查对象与范围本次自查报告的审查对象为公司全体部门及相关业务流程，范围涵盖了财务、人力资源、采购、生产、销售、信息技术等多个方面。

三、自查结果总结1. 财务管理方面在财务管理方面，我们发现公司在内部流程和资金管理方面较为规范，财务报表准确完整。

然而，也存在一些问题，如部门之间的沟通不畅、审批流程不规范等，建议加强内部协调和规范财务流程。

2. 人力资源管理方面在人力资源管理方面，公司有健全的招聘、培训和绩效考核制度，员工素质整体较高，但也发现一些问题，如部分员工彼此之间合作欠佳，工作流程存在不少重复劳动等。

建议加强员工间的沟通和合作，优化工作流程，提高工作效率。

3. 采购管理方面在采购管理方面，我们发现公司的采购流程相对独立，但存在一些控制不足的情况，如供应商的资质审核不够严格、采购数据记录不完整等。

建议优化采购流程，健全供应商管理制度，并加强采购数据的完整性和准确性。

4. 生产管理方面在生产管理方面，公司的生产线运作较为规范，但也存在一些问题，如设备维护不及时、员工培训不够全面等。

建议加强设备的定期维护和保养，完善员工培训计划，提高产品质量和生产效率。

5. 销售管理方面在销售管理方面，公司销售团队整体素质较高，销售流程较为规范。

然而，也存在一些问题，如销售数据记录不完整、客户投诉处理不及时等。

建议加强销售数据的记录和分析，关注客户投诉并及时处理，提升客户满意度。

6. 信息技术管理方面在信息技术管理方面，公司拥有完善的信息系统和网络设备，但也存在一些问题，如系统安全性不足、数据备份不及时等。

建议加强信息系统的安全管理，定期进行数据备份，并制定相关的应急预案。

单位内部审计自查报告一、背景介绍为了规范和监督单位的经营管理活动，确保财务数据的真实性和准确性，本次进行了单位内部审计自查。

审计范围主要包括财务管理、合同执行、资产管理和内部控制等方面。

二、自查过程及结果1.财务管理在财务管理方面，我们对单位的核算凭证、报表、账簿等进行了检查，并比对了相关的合同和票据。

经过自查，发现财务管理存在以下问题：a.费用支出不合理，存在违规花费和浪费的情况。

b.会计处理不规范，存在填报错误和重复计算的问题。

c.财务部门的工作职责划分不明确，导致工作效率低下和信息交流不畅。

2.合同执行在合同执行方面，我们对单位的合同签订、履行情况、支付款项等进行了审查。

经过自查，发现合同执行存在以下问题：a.合同签订缺乏规范，合同内容不清晰、不具体。

b.合同履行不到位，存在违约现象和违约责任不明的情况。

c.对于合同执行的跟踪和监督不力，导致合同履行进度滞后。

3.资产管理在资产管理方面，我们对单位的固定资产、库存物资、无形资产等情况进行了自查。

经过自查，发现资产管理存在以下问题：a.固定资产管理不规范，存在台账不完整、无法准确反映资产价值的情况。

b.库存物资管理混乱，存在多次入库、出库和报废的情况。

c.无形资产备案不完善，存在无法确定产权归属和价值的情况。

4.内部控制在内部控制方面，我们对单位的内部流程、权限分配、审批制度等进行了审查。

经过自查，发现内部控制存在以下问题：a.内部流程复杂，存在环节冗余和审批缺失的情况。

b.权限分配不合理，存在职责不明晰和权限过大的情况。

c.审批制度不健全，存在审批程序不清晰和内外部合规要求不符的情况。

三、自查改进措施针对上述问题，我们制定了以下改进措施：1.财务管理方面，加强费用预算和审批管控，提高财务人员的审计能力和工作效率。

2.合同执行方面，加强合同的法律意识，规范合同的签订和履行流程，并建立合同执行跟踪机制。

3.资产管理方面，加强固定资产登记和库存物资盘点，建立完善的资产管理制度。

内审自查报告为了加强内部管理，提高工作效率和质量，规范业务流程，防范风险，我部门于具体时间对本单位的各项工作进行了全面的内部审计自查。

本次自查涵盖了财务、业务、人力资源等多个方面，现将自查情况报告如下：一、财务审计自查1、预算执行情况我们对本年度的预算执行情况进行了详细的审查。

通过对比预算与实际支出，发现部分项目存在超支现象。

经过深入分析，主要原因是预算编制不够精确，对某些费用的预估不足，以及在执行过程中缺乏有效的监控和调整机制。

2、费用报销管理在费用报销方面，我们重点检查了报销凭证的真实性、合法性和完整性。

发现部分报销单据存在填写不规范、附件不齐全的问题。

这反映出员工对报销制度的理解和执行不够到位，同时也暴露出财务审核环节存在疏漏。

3、资产管理对固定资产和低值易耗品进行了盘点清查。

发现存在资产登记信息不准确、资产标签脱落等问题。

这可能导致资产流失或管理混乱，需要加强资产管理的规范化和信息化。

二、业务审计自查1、合同管理审查了各类合同的签订、执行和存档情况。

发现部分合同存在条款不清晰、违约责任不明确的问题，这给合同的履行和纠纷处理带来了潜在风险。

同时，合同执行过程中的跟踪和监督机制不够完善，影响了业务的顺利推进。

2、项目管理对正在进行和已完成的项目进行了评估。

发现部分项目存在进度滞后、成本超支的情况。

原因主要包括项目计划不合理、资源配置不当、沟通协调不畅等。

3、客户服务通过对客户反馈和投诉的分析，发现我们在客户服务方面还存在一些不足之处。

例如，响应速度不够快、解决问题的能力有待提高，这可能会影响客户满意度和忠诚度。

三、人力资源审计自查1、招聘与选拔对招聘流程和选拔标准进行了审查。

发现招聘渠道相对单一，导致人才来源不够广泛。

选拔过程中，对候选人的评估不够全面和客观，可能会影响招聘质量。

2、培训与发展检查了员工培训计划的执行情况。

发现培训内容与实际工作需求结合不够紧密，培训效果评估不够及时和有效，影响了员工的职业发展和工作能力提升。

审计自查报告尊敬的各位领导：我是贵公司的审计员，经过一段时间的认真调查和审核工作，我将向您提交一份审计自查报告。

本报告旨在总结和反馈公司内部审计过程中的问题和改进方向，以便于提高公司的运营效率和规范性。

1. 引言首先，我想对本次自查工作进行一个简要的概述。

自查的目的是为了评估公司内部控制体系的有效性，并发现任何潜在的风险和问题。

我们的重点是审查公司财务报表、经营风险管理、合规和内部控制等方面。

2. 审计结果概览在本次自查中，我们发现了一些需要改进的地方。

具体而言，以下是我们的主要发现：（1）财务管理方面存在一些不完善的地方，包括核算不准确、财务制度落后等；（2）公司的内部审计制度还不够完善，一些重要的环节被忽视；（3）对于风险管理和内部控制的意识还不够明确，缺乏相关培训和教育。

3. 问题分析在本节中，我将详细分析我们在审计过程中发现的问题，并提出解决方案。

具体问题如下：（1）财务管理问题：我们发现核算错误主要是由于财务人员的疏忽和不规范操作导致的。

解决方案是加强财务人员的培训，更新财务制度，并设置严格的核算审核机制；（2）内部审计问题：公司内部审计制度尚未完善，一些重要的事项没有被纳入审计范围，导致潜在风险的漏洞。

我们建议公司建立全面的内部审计制度，并确保其执行和监督的有效性；（3）风险管理和内部控制问题：公司对风险管理和内部控制的意识还不够明确，缺乏相关培训和教育。

我们建议公司加强培训，提高员工风险意识，并建立完善的内部控制制度。

4. 改进措施在本节中，我将提出一些具体的改进措施，以解决上述问题：（1）财务管理改进措施：加强财务人员的培训，更新财务制度，并设置严格的核算审核机制；（2）内部审计改进措施：建立全面的内部审计制度，并确保其执行和监督的有效性；（3）风险管理和内部控制改进措施：加强培训，提高员工风险意识，并建立完善的内部控制制度。

5. 结论通过本次自查工作，我们发现了一些需要改进的地方，并提出了相应的解决方案和改进措施。

审计工作自查报告尊敬的领导：经过本部门审计工作组的自查，我向您报告以下情况。

一、自查目的：审计工作自查旨在评估以往审计工作的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进措施，以确保审计工作的质量和效率。

二、自查内容：1. 审计工作计划：自查发现，审计工作计划存在不完善之处，未能充分考虑到各项审计任务的紧急程度和重要性。

建议在制定工作计划时，根据实际情况合理安排审计任务的优先级，并确保计划的合理性和可行性。

2. 审计程序：自查发现，审计程序的设计存在一定的问题，审计人员在实施过程中未能全面覆盖审计对象的所有关键领域。

建议在设计审计程序时，注重审计对象的重点风险领域，并结合国家相关法律法规和审计标准，确保审计工作的全面性和准确性。

3. 审计文件管理：自查发现，审计文件的管理存在一定的不规范性，部分重要数据未能完整记录或未能及时归档。

建议对审计文件管理进行规范化，包括清晰的文件目录、合理的文件命名规则、完整的记录和及时归档等，以便审计工作的复核和查阅。

4. 审计报告编制：自查发现，审计报告的编制存在一定的问题，未能充分体现审计结果和问题整改建议的重要性和紧迫性。

建议在编制审计报告时，突出审计发现的核心问题并提出具体的改进措施，以促使被审计单位及时整改。

三、改进措施：1. 完善工作计划制定：改进审计工作计划的编制流程，合理安排审计任务的优先级，确保计划的合理性和可行性。

2. 加强审计程序设计：注重审计对象的重点风险领域，严格按照国家相关法律法规和审计标准制定审计程序，确保审计工作的全面性和准确性。

3. 规范审计文件管理：建立完善的审计文件管理制度，包括清晰的文件目录、合理的文件命名规则、完整的记录和及时归档等，以便复核和查阅。

4. 提升审计报告质量：突出审计发现的核心问题，并提出具体的整改建议，促使被审计单位及时整改。

四、自查结论：通过本次自查，发现了审计工作中存在的问题并提出了改进措施，对今后的审计工作具有较大的指导意义。

内部审计自查自纠报告为了加强公司内部管理，提高运营效率，防范风险，本公司于自查自纠开始时间至自查自纠结束时间进行了一次全面的内部审计自查自纠工作。

现将自查自纠情况报告如下：一、自查自纠的背景和目的随着公司业务的不断发展和规模的逐渐扩大，内部管理的重要性日益凸显。

为了确保公司的各项业务活动合法合规、财务信息真实可靠、资产安全完整、经营效率和效果显著，我们组织了此次内部审计自查自纠工作。

其目的在于通过自我检查和自我纠正，发现公司内部存在的问题和不足，及时采取有效的措施加以改进和完善，促进公司的持续健康发展。

二、自查自纠的范围和内容本次自查自纠工作涵盖了公司的各个部门和业务领域，包括财务管理、人力资源管理、采购管理、销售管理、资产管理等。

在财务管理方面，重点检查了财务制度的执行情况、会计核算的准确性、财务报表的真实性、资金管理的合规性等。

在人力资源管理方面，主要审查了人员招聘与选拔程序的公正性、员工培训与发展计划的落实情况、绩效考核制度的合理性和有效性、薪酬福利政策的执行情况等。

在采购管理方面，着重检查了采购流程的规范性、供应商选择的合理性、采购合同的签订与执行情况、采购物资的质量和价格等。

在销售管理方面，重点关注了销售策略的执行情况、销售合同的签订与履行情况、客户信用管理、销售回款的及时性等。

在资产管理方面，主要审查了资产的购置、使用、维护和处置等环节的管理情况，确保资产的安全和有效利用。

三、自查自纠的方法和步骤为了确保自查自纠工作的全面、深入和有效，我们采取了以下方法和步骤：1、成立自查自纠工作领导小组，由公司高层领导担任组长，各部门负责人为成员，负责统筹协调自查自纠工作。

2、制定详细的自查自纠工作方案，明确自查自纠的范围、内容、方法、步骤和时间安排。

3、组织各部门进行自查，要求各部门对照相关法律法规、公司制度和业务流程，对本部门的工作进行全面梳理和检查，填写自查自纠情况表，形成自查报告。

4、由内部审计部门对各部门的自查报告进行审核和汇总，对发现的问题进行分类整理和分析，提出整改建议。

内部审计自查自纠工作交流自查自纠工作报告范文内部审计自查自纠工作报告一、工作目标和内容根据公司的要求，本次内部审计自查自纠工作的目标是全面评估公司内部控制的有效性，发现存在的问题并提出改进方案，确保公司的经营活动合规、风险可控；同时，加强内部审计自查自纠工作的日常管理，提高工作效率和质量。

本次工作的内容包括：1. 审计计划和方法：制定内部审计自查自纠的时间表和计划，并明确工作的重点和方法。

2. 内部控制评估：对公司主要业务流程和关键环节进行评估，发现存在的风险和问题。

3. 内部审计：通过抽样检查、清查资料等方式，对公司各项制度、政策的执行情况进行审计，并发现问题和提出改进建议。

4. 流程优化和改进：针对发现的问题，制定改进方案，并推动改进措施的落实。

二、工作进展及成果1. 审计计划和方法根据公司的要求和实际情况，制定了内部审计自查自纠的时间表和计划，并明确了工作的重点和方法。

同时，结合公司的经营特点和风险情况，确定了关键业务流程和环节，重点对其进行了评估和审计。

2. 内部控制评估对公司主要业务流程和关键环节进行了评估，通过与相关部门的沟通和现场观察，发现了一些存在的问题，包括：（1）内部流程不完善：部分业务流程存在缺陷，导致信息传递不及时、问题不能及时解决。

（2）控制措施不到位：某些关键岗位人员对操作程序和规定不熟悉，对于风险的识别和防范意识不强，容易导致错误操作、漏洞和漏报。

（3）内部监督机制不完备：公司对员工的行为监督和追责机制不健全，容易造成懈怠和违规行为。

3. 内部审计通过抽样检查、清查资料等方式，对公司各项制度、政策的执行情况进行了审计。

发现问题包括：（1）部分员工存在违规行为：未按规定程序操作，涉嫌违反公司纪律和法律法规。

（2）某些业务流程执行不规范：操作程序存在漏洞，容易导致错误操作和风险。

（3）某些审计报告中存在不准确和不完整的情况：部分审计报告中的数据不准确，或者存在遗漏，导致审计结论不准确。

内部审计自查情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对本部门进行了一次内部审计自查，现将自查情况进行汇报如下：一、人员情况。

本部门共有员工30人，其中管理人员5人，技术人员10人，行政人员15人。

在自查过程中，我发现部分员工存在工作态度不端正，工作效率较低的情况，已经针对这些问题进行了及时的纠正和督促。

二、财务情况。

在财务方面，本部门在自查过程中发现了一些问题，主要包括部分费用报销不规范，以及部分经济支出未能及时进行合理的审批流程。

我已经要求财务人员对这些问题进行了整改，并加强了对费用报销和经济支出的监管。

三、工作流程。

在工作流程方面，自查发现了部分工作流程不够清晰，导致了工作任务分配不明确和工作进度不畅的情况。

针对这些问题，我已经对工作流程进行了调整和优化，明确了工作任务的分工和责任，提高了工作效率和质量。

四、内部管理。

在内部管理方面，自查发现了部分管理制度执行不到位，以及部分员工对管理制度的执行不够认真的情况。

我已经对管理制度进行了修订和完善，并加强了对员工的管理和督促，确保了管理制度的有效执行。

五、安全生产。

在安全生产方面，自查发现了部分安全隐患和安全意识不强的情况。

我已经要求安全管理人员对安全隐患进行了排查和整改，并加强了对员工安全意识的培训和教育，确保了安全生产工作的顺利进行。

六、自查总结。

通过本次内部审计自查，我对本部门的管理情况有了全面的了解，也发现了一些存在的问题。

在今后的工作中，我将继续加强对本部门的管理和监督，不断完善各项管理制度，提高员工的工作效率和工作质量，确保本部门各项工作任务的顺利完成。

以上就是本次内部审计自查情况的汇报，请领导审阅。

如有不足之处，还请领导批评指正，我将虚心接受，努力改进，谢谢！此致。

敬礼。

内部审计自查自纠报告一、前言近年来，我公司在经济快速发展的背景下，也面临了许多与此众多的内部管理挑战。

为了确保公司运营的合规性和高效性，我们于XX年XX月开展了一次全面的内部审计工作，旨在从内部自查自纠的角度发现和纠正潜在问题，提升公司整体管理水平。

二、审计范围和目标本次内部审计范围涵盖了公司的财务、人力资源、采购、销售、信息技术、风险管控等多个方面，并明确了审计的目标为发现潜在风险、确保流程合规性、提升整体运营效率。

三、发现和纠正的问题及措施在本次内部审计中，我们发现了一些问题，并立即采取了相应的纠正措施。

3.1 财务方面通过对财务报表的审查，我们发现了一些潜在的财务安全隐患，例如在开展业务合作过程中存在未及时核对收款账户的情况。

为了弥补这样的缺失，我们决定加强相关岗位的培训，提高员工对财务安全的认识和警惕性，并加强对收款账户的核实工作。

3.2 人力资源方面在对人力资源管理流程的审计过程中，我们发现了一些招聘流程中存在的不规范行为，例如相关文件缺失、面试记录不完整等。

为了确保招聘过程的公正性和透明度，我们决定改进相关流程，建立完善的档案管理制度，加强对面试过程的监督和记录。

3.3 采购方面在采购流程的审计中，我们发现了一些采购合同缺乏明确的业务目标和绩效评估指标的问题。

为了提高采购流程的透明度和效益，我们将加强与供应商的合作，明确业务目标，制定合理的绩效评估指标，并建立定期的供应商绩效评估机制。

3.4 销售方面在销售流程的审计中，我们发现了一些违规销售行为，例如销售人员未按规定收集客户身份信息的情况。

为了加强对销售行为的监管，确保销售过程的合规性，我们将加强对销售人员的培训，明确相关规定，并建立完善的销售数据管理和记录机制。

3.5 信息技术方面通过对信息技术系统的审计，我们发现了一些信息安全风险，例如系统密码管理不规范、网络访问权限管理不完善等。

为了加强信息安全管理，我们将进行全员的信息安全培训，改进密码管理制度，完善网络访问权限管理流程，并加强对系统的定期检查和修复。

内部审计自查报告一、引言内部审计是组织内部的一种独立评估活动，旨在评估和改善组织的风险管理、控制和治理流程。

本报告旨在总结和评估我们组织最近进行的内部审计自查活动的结果，并提出改进建议。

二、审计目标和范围本次内部审计自查的目标是评估我们组织的风险管理、控制和治理流程，确保其有效性和合规性。

审计范围包括以下几个方面：1. 内部控制制度的设计和实施情况；2. 组织的风险管理流程；3. 组织的合规性管理；4. 组织的治理结构和运作。

三、审计方法和过程本次审计自查采用了以下方法和流程：1. 收集、分析和评估相关的组织文件、政策和程序；2. 进行基于风险的样本测试，以评估内部控制的有效性；3. 进行采访，与相关部门负责人和员工沟通，了解他们对控制措施的认识和实施情况；4. 检查和核实组织的合规性文件，以确保其符合法律和法规的要求；5. 评估组织的治理结构和运作情况，包括董事会和高级管理层的角色和职责。

四、审计发现1. 内部控制制度的设计和实施存在缺陷。

在样本测试中，我们发现部分控制措施未能有效地预防和检测风险，需要进行改进。

2. 组织的风险管理流程缺乏细化和系统化。

我们建议组织制定明确的风险管理策略和程序，并确保其落实到具体的部门和员工。

3. 组织的合规性管理存在问题。

我们发现某些合规性文件不完整或不更新，建议定期进行合规性审查，并及时更新相关文件。

4. 组织的治理结构和运作需要进一步改进。

我们建议组织加强对董事会和高级管理层的监督和评估，确保其有效发挥作用。

五、改进建议基于审计发现，我们提出以下改进建议：1. 加强内部控制制度的设计和实施，确保其符合最佳实践，并与组织的风险管理流程相结合。

2. 系统化和细化组织的风险管理流程，包括风险识别、评估、应对和监控等环节。

3. 定期进行合规性审查，及时更新和完善合规性文件，确保组织的合规性管理。

4. 建立有效的治理结构，加强对董事会和高级管理层的监督和评估，确保其有效发挥作用。

单位内部审计自查报告（优秀8篇）内部审计主要职责篇一1、独立承担大(企业集团或上市公司)、中、小型项目的外勤主管工作(现场负责人)，全面负责项目组各个外勤单位的现场管理、底稿归档；2、对审计助理人员进行有效的督导和培训。

内部审计主要职责篇二1.在财务总监、财务经理的指导下，与各部门沟通最终确定财务内部控制手册内容；2.完成内控手册相关表单的设计；3.结合最终定版的公司内部控制手册内容确认OA、ERP系统作业流、审批流；4.收集各部门反馈的内控执行中的问题并上报；5.维护内控手册；6.日常督促各部门按照内控手册要求执行；7.按内部控制流程要求对各部门业务进行内部自查、内部审计，并将自查结果形成工作底稿汇报；8.配合外部审计人员完成公司内部控制审计。

内部审计主要职责篇三1) 组织、协调和执行财务审计、营运审计等审计项目；2) 执行审计任务中的审查取证、填写审计底稿等相关工作；3) 对审计发现进行适当的风险评估并分析具执行性/合理化改善意见和措施；4) 与被审单位沟通审计发现并提供内控改善建议，达成改善行动计划；5) 协助审计经理编制审计报告并与被审单位/流程控制者沟通及达成共识；6) 跟踪审计发现之改善行动计划的执行和落实情况；7) 执行上司临时安排的突发/其他工作任务。

单位内部审计自查报告篇四根据xx县委《关于认真做好xx县迎接中央重大政策措施落实和财政收支审计工作有关事宜的通知》（库党办发[20xx]3号）文件精神，我公司按照文件要求，认真梳理了20xx 年—20xx年重大建设项目，并对项目实施全过程进行了自查，情况如下：一、健全组织，强化领导为确保此次自查工作顺利进行，我公司成立了以总经理为组长的自查清查小组，积极开展自查工作。

领导小组设立办公室在行政办，行政办负责领导小组日常工作。

二、严格清查，不走过场成立自查小组后，我公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。

做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

2015年内部审计工作自查报告第一篇：2015年内部审计工作自查报告2015年内部审计工作自查报告江报财务处：感谢财务处在8月中旬组织对大江传媒下属相关单位在财务管理制度及帐务处理上的内部审计工作，通过这次内审，网站充分认识到了平时工作中的不足之处。

对于这次内审结果，我们虚心接受财务处的指导意见。

现结合各分公司、子公司的实际情况，对此次内审工作中指出的问题做如下阐述：1、网站会计人员因不了解母公司在固定资产处理上采取的相关制度，导致固定资产实际入帐时，存在起始计量金额的确定，残值率的估算上存在与母公司计算口径不一致的情形。

内审工作结束后，网站已在8月份按财务处的意见对所有入帐的固定资产统一改按3%的残值率追溯调整累计折旧金额。

2、赣州、上饶、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出纳岗位由行政人员兼任，工作之初都缺乏基本的财务理念，甚至个别分公司财务岗还出现离职现象，导致一些费用在报销上缺少必要的附件，如办公用品的零星采购无对应的采购清单；招待餐费无事先申请的用餐单；大额的办公设备采购只有相关领导的审批报告。

内审工作结束后，网站会计对财务凭证进行了仔细自查工作，结合内审中指出的问题凭证，完善领导审批手续，尽量补齐附件。

对于各分公司负责人产生的费用，无论金额大小，都必须先经分管编委领导审批后再做报销处理。

3、南昌房网科技公司及大江电子商务公司因属大江传媒的控股公司，/ 2财务管理制度上没有完全按事业单位的财务政策进行管理，南昌房网科技公司在今年2月份的费用中有零星的烟酒类发票。

4、对于江西省家庭教育指导中心6月份收取江西大江教育咨询有限公司20万元款项事宜，内审工作结束后，经相关领导商酌，决定按网络服务内容拟定合同，并计提相关税费。

5、利润反映不真实。

由于2014年审计提出不允许计提当期分成成本，故大江传媒及下属分、子公司都未做此项工作，所以导致利润虚增，收入与成本不配比的情况。

通过此次内部审计，网站会计认识到自己在工作中的不是，希望财务处平时能加强对网站会计人员的内部培训，提高财务核算水平。

单位内部审计自查报告范文（1）编写单位内部审计自查报告范文日期：xxxx年xx月xx日一、概述本次内部审计自查工作是为了全面了解和评估本单位的内部控制情况，发现存在的问题，并提出改进措施。

本次自查工作涵盖了财务、人力资源、采购和资产管理等方面。

二、范围本次自查涵盖了本单位全部部门和各项业务，包括财务会计、人力资源管理、采购管理和资产管理。

三、自查方法本次自查采用了以下方法：1. 审核文件的复核和比对：核查各项业务的文件记录与实际操作是否一致，并检查是否有合理的授权和审批流程。

2. 现场实地查看和抽样检查：对关键控制环节进行现场查看和抽样检查，确认操作是否符合规程和制度要求。

3. 采访相关人员：与相关人员进行访谈，了解他们对内部控制的了解和遵守情况。

4. 数据分析：对财务数据和指标进行统计和分析，发现异常状况和潜在问题。

四、自查结果和问题发现1. 财务管理方面存在以下问题：（1）财务报表编制不规范：部分财务报表编制不符合会计准则和内部制度要求，导致财务信息的准确性和可靠性受到影响。

（2）内部控制流程不完善：在审批流程和授权制度方面存在不完善的情况，部分资金使用和支出没有得到合理授权和审批。

（3）预算管理不规范：部分部门对预算管理不规范，超支现象较为普遍，导致财务状况不稳定。

2. 人力资源管理方面存在以下问题：（1）岗位职责不明确：部分岗位职责没有明确划分和规定，导致责任模糊和工作重叠。

（2）招聘程序不规范：招聘程序不规范，没有建立完善的招聘流程和标准，导致招聘人员的素质和能力参差不齐。

（3）绩效考核不公平：绩效考核标准不明确，导致绩效评定存在不公平现象。

3. 采购管理方面存在以下问题：（1）采购流程不规范：采购流程不规范，审批环节和供应商选择不够严格，存在违规操作的情况。

（2）采购合同管理不完善：合同管理不完善，一些重要合同没有进行有效的跟踪和监督。

（3）采购成本控制不力：采购成本控制不力，存在采购成本增加和资金浪费的情况。

内部审计自查自纠报告一、背景介绍为了提高公司的运营效率，确保财务合规性，并及时发现和纠正潜在的风险和问题，本次内部审计自查自纠报告对公司进行了全面的审查和自查。

二、审计范围本次内部审计主要涵盖了公司财务、运营以及风险管理等核心领域。

具体审计范围包括但不限于：1. 财务管理：包括财务报表的准确性、账务处理流程、成本控制等。

2. 运营管理：包括供应链管理、生产效率、项目管理等。

3. 风险管理：包括合规性风险、信息安全风险、人力资源管理风险等。

三、审计方法本次内部审计采用了多种方法和手段，包括但不限于：1. 文件审查：对公司财务报表、合同文件、政策文件等进行仔细审查，确保合规性和准确性。

2. 数据分析：利用数据挖掘和统计分析工具，对公司的财务和运营数据进行分析，发现异常和风险点。

3. 实地调查：对公司各部门进行实地走访和调查，了解工作流程和问题。

四、审计结果根据本次内部审计的结果，公司存在以下问题和风险点，并提出相应的整改建议：1. 财务管理方面：发现了一些账务处理不规范的情况，建议加强财务培训并优化账务流程。

2. 运营管理方面：发现了一些生产效率低下的问题，建议优化生产流程和提高员工培训。

3. 风险管理方面：发现了一些信息安全风险，建议加强网络安全保护措施，并制定相关政策。

五、整改措施为了解决以上问题和风险点，公司将采取以下整改措施：1. 财务管理方面：加强财务培训，提高员工的财务意识，优化账务处理流程，确保财务报表的准确性。

2. 运营管理方面：优化生产流程，提高生产效率，加强员工培训，确保项目按时完成。

3. 风险管理方面：加强网络安全保护措施，加强信息安全培训，制定和执行相关的信息安全政策。

六、效果评估公司将定期评估和监控上述整改措施的效果，并通过内部审计和自查，及时发现和纠正问题。

七、总结本次内部审计自查自纠报告对公司的运营和管理进行了全面的审查和自查，发现了一些问题和风险点，并提出了相应的整改措施。

内部审计自查自纠报告为了进一步加强内部管理，规范财务行为，提高资金使用效益，防范经济风险，我单位于_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，对本单位的财务收支、资产管理、内部控制等方面进行了全面的自查自纠。

现将自查自纠情况报告如下：一、自查自纠工作的组织实施（一）成立自查自纠工作领导小组为了确保自查自纠工作的顺利进行，我单位成立了以单位负责人为组长，财务、审计、纪检等部门负责人为成员的自查自纠工作领导小组，负责组织、协调、指导自查自纠工作。

（二）制定自查自纠工作方案根据上级有关文件精神和要求，结合本单位实际情况，制定了详细的自查自纠工作方案，明确了自查自纠的目的、范围、内容、方法、步骤和时间安排等。

（三）开展自查自纠工作培训组织相关人员认真学习了财务、审计、内部控制等方面的法律法规和政策文件，以及自查自纠工作的方法和要求，提高了相关人员的业务水平和工作能力。

（四）认真开展自查自纠工作按照自查自纠工作方案的要求，各部门对本部门的财务收支、资产管理、内部控制等方面进行了全面、深入、细致的自查自纠，并及时将自查自纠情况报告给自查自纠工作领导小组。

二、自查自纠的基本情况（一）财务收支情况1、收入方面本单位的各项收入均能按照国家有关规定及时、足额入账，不存在隐瞒、截留、挪用、坐支等问题。

收费项目和标准均能按照国家有关规定执行，不存在擅自设立收费项目、提高收费标准、扩大收费范围等问题。

2、支出方面本单位的各项支出均能按照国家有关规定和预算安排执行，不存在擅自扩大支出范围、提高支出标准、虚列支出、挤占挪用等问题。

经费支出审批手续齐全，报销凭证合规，不存在白条入账、虚假发票等问题。

（二）资产管理情况1、货币资金管理本单位能严格按照国家有关规定管理货币资金，库存现金余额未超过规定限额，银行存款日记账和银行对账单能及时核对，不存在白条抵库、公款私存、挪用公款等问题。

2、固定资产管理本单位能建立健全固定资产管理制度，对固定资产进行分类核算和登记，定期进行清查盘点，做到账账相符、账实相符。

审计自查报告尊敬的领导：您好！为了加强内部管理，规范财务行为，提高资金使用效益，我部门按照相关要求，对本部门的财务收支、资产管理、内部控制等方面进行了全面的自查。

现将自查情况报告如下：一、自查目的本次自查旨在发现和纠正部门内部存在的问题，完善内部管理制度，提高财务管理水平，保障部门工作的顺利开展和资金的安全、合理使用。

二、自查范围本次自查涵盖了部门自起始时间至结束时间的所有财务收支、资产管理、内部控制等方面的情况。

三、自查内容及结果（一）财务收支情况1、收入方面各项收入均按照相关规定及时、足额入账，不存在截留、挪用、私设“小金库”等违规行为。

收入核算准确，不存在虚增、虚减收入的情况。

2、支出方面各项支出均按照预算安排和审批程序执行，不存在无预算、超预算支出的情况。

支出审批手续齐全，原始凭证真实、合法、有效，不存在虚报、冒领、侵占资金等违规行为。

费用支出合理，不存在铺张浪费、违规消费等问题。

（二）资产管理情况1、货币资金管理现金管理规范，库存现金余额未超过规定限额，现金收支做到日清月结，账实相符。

银行存款账户管理严格，银行存款余额与银行对账单相符，未发现挪用、侵占银行存款的情况。

2、固定资产管理建立了固定资产台账，对固定资产的购置、使用、报废等进行了详细记录。

固定资产定期进行清查盘点，账实相符，不存在固定资产流失的情况。

（三）内部控制情况1、内部管理制度建设制定了较为完善的内部管理制度，包括财务管理制度、资产管理制度、采购管理制度等。

内部管理制度得到了有效执行，各项工作有章可循。

2、岗位设置与职责分工岗位设置合理，职责分工明确，不存在不相容岗位未分离的情况。

关键岗位人员定期进行轮岗，有效防范了风险。

3、授权审批控制各项经济业务均按照授权审批程序进行审批，审批权限明确，不存在越权审批的情况。

4、预算控制建立了预算管理制度，预算编制科学合理，预算执行情况良好，未发现预算执行偏差较大的情况。

5、风险评估与控制定期对部门内部的风险进行评估，针对可能出现的风险制定了相应的控制措施，有效降低了风险。