期货基础知识入门

期货基础知识培训资料第一章期货的定义和基本概念1.1 期货的定义期货是一种标准化合约，约定在未来特定日期以特定价格交割标的资产。

双方承担着履约责任，买方承诺在未来买入标的资产，卖方承诺在未来卖出标的资产。

1.2 期货的基本概念1.2.1 标的资产标的资产是期货合约约定的交割对象，可以是商品（如农产品、能源等）、金融资产（如股票指数、外汇）或其他衍生品。

1.2.2 期货合约期货合约是买方和卖方之间达成的标准化协议，约定了标的资产、交割日期、交割方式和交割价格等要素。

1.2.3 保证金保证金是投资者在进行期货交易时缴纳的一定比例的资金，用于保证其履约能力和承担风险。

保证金有按交易所规定缴纳的保证金和按市场波动而调整的维持保证金。

1.2.4 定价与交割期货合约的价格由市场供求关系决定，通过交易所进行交易。

交割是指买方按合约约定购买标的资产，卖方按合约约定卖出标的资产。

第二章期货交易流程2.1 开户和入金投资者在进行期货交易前需要选择期货公司开立交易账户，并将资金划入该账户作为交易保证金。

2.2 选择合适的期货品种根据个人风险偏好和市场行情，投资者选择适合自己的期货品种。

常见的期货品种有大豆、原油、白银等。

2.3 下单交易投资者根据自己的判断和市场行情，下达买入或卖出的指令。

可以选择市价单、限价单或止损单进行交易。

2.4 维持保证金随着市场行情波动，投资者的期货头寸价值会发生变化，交易所会按照一定的规则调整保证金要求。

投资者需要及时追加保证金或者减少头寸以满足维持保证金的要求。

2.5 平仓和交割投资者可以选择在交割日前进行平仓交易，将合约进行对冲或转让给其他投资者。

如果投资者选择持有至交割日，根据合约约定的交割方式将标的资产交割或结算现金。

第三章期货交易风险管理3.1 市场风险市场风险是指投资者由于市场行情波动而造成的损失。

投资者可以通过进行技术分析和基本面分析来预测市场行情，并采取相应的交易策略进行风险管理。

期货基础知识新手教学一、期货交易（一）什么是期货交易期货市场是买卖期货合约的市场。

这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公平竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。

保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值的5－15％，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。

期货交易的目的不是获得实物，而是规避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。

期货市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、规避价格风险的手段，以及通过公平、公开竞争形成公正的价格。

（二）期货合约的主要特点期货合约是在交易所达成的标准化的、受法律的约束，并规定在将来某一特定地点和时间交割某一特定商品的合约。

期货合约具有以下特点：1、期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格。

期货合约的标准通常由期货交易所设计，经国家监管机构审批上市。

2、期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力，而价格又是在交易所的交易厅里通过公开竞价方式产生的；国外大多采用公开叫价方式，而我国均采用电脑交易。

3、期货合约的履行由交易所担保，不允许私下交易。

4、期货合约可通过交收现货或进行对冲交易来履行或解除合约义务。

（三）期货交易的作用一是价格发现。

公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制，价格的连续性和权威性使得期货交易具有价格发现能力。

二是吸引套期保值者利用期货市场买卖合约，锁定成本，规避因现货市场的商品价格波动风险而可能造成损失。

三是吸引投机者进行风险投资交易，增加市场流动性。

（四）期货交易的主要特点1、期货交易的双向性期货交易与股市的一个最大区别就期货可以双向交易，期货可以买空也可卖空。

价格上涨时可以低买高卖，价格下跌时可以高卖低补。

做多可以赚钱，而做空也可以赚钱，所以说期货无熊市。

期货基础知识总结期货是指以固定的合约标准，在交易所进行标准化合约交易的一种衍生工具。

期货市场是金融市场中的重要组成部分，它具有重要的作用和功能。

下面将对期货基础知识进行总结，便于了解和学习。

一、期货的定义和特点1. 定义：期货是指以合约形式约定，以标的资产为基础进行交易的一种金融衍生品。

2. 特点：- 标准化合约：期货合约具有统一的合约标准，包括合约单位、交割品种、交割月份等。

- 交易所交易：期货合约在交易所进行交易，交易所充当市场的中心角色，提供交易撮合和交易结算服务。

- 杠杆交易：期货交易允许投资者以较少的资金控制较大的合约价值，即杠杆交易。

- 高流动性：期货市场具有较高的交易流动性，投资者可以在任何时间买入或卖出期货合约。

- 高风险性：由于杠杆交易的特点，期货市场风险较高，投资者需要谨慎操作，控制风险。

二、期货合约的基本要素1. 合约标的物：期货合约所约定的标的资产，可以是商品、金融产品、股指等。

2. 合约单位：每个期货合约所表示的标的物数量。

3. 交割月份：期货合约规定的交割月份，也可以是到期月份。

4. 最小变动价位：期货合约价格波动的最小单位。

5. 交易所交易代码：期货合约在交易所中的简称或代码，用于交易和查询。

三、期货交易的基本流程1. 开户：投资者需要选择一家期货公司，进行开户操作，包括填写相关申请表格、提供身份证明等材料，并缴纳一定的保证金。

2. 下单：开户后，投资者可以登录交易平台，选择合适的期货合约，输入交易指令，包括买入或卖出、合约数量等。

3. 撮合交易：交易所根据投资者的买卖指令，通过撮合系统将双方的交易指令进行配对成交。

4. 结算：交易完成后，投资者需按照合约约定的交割月份履约，或进行平仓操作。

结算包括盈亏结算和资金结算。

5. 交割：对于实物交割的合约，投资者需要根据合约约定，按照交货地点和交割方式履行交割义务。

四、期货交易的风险控制1. 市场风险：市场价格的波动会影响期货合约的价值，投资者需要通过对市场的研究和判断，进行适当的投资决策。

最全期货基础知识一、期货交易概述1. 期货交易的定义期货交易是指在期货交易所上，买卖双方通过公开竞价的方式，按照事先约定的标准合约，在未来某个特定时间点进行交割的交易行为。

期货交易具有杠杆效应，投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易。

2. 期货交易的种类期货交易主要包括商品期货、金融期货和股指期货等。

商品期货是以实物商品为标的的期货合约，如农产品、能源、金属等；金融期货是以金融工具为标的的期货合约，如外汇、利率、股票指数等；股指期货是以股票指数为标的的期货合约。

3. 期货交易的特点（1）标准化合约：期货合约具有标准化的数量、质量、交割时间等要素，方便投资者进行交易。

（2）杠杆效应：期货交易具有杠杆效应，投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易，提高了资金使用效率。

（3）双向交易：期货交易既可以做多，也可以做空，投资者可以根据市场行情选择合适的交易策略。

（4）对冲风险：期货交易可以帮助投资者锁定未来价格，降低风险。

二、期货市场参与者1. 期货交易所期货交易所是期货交易的场所，负责制定交易规则、监管市场、组织交易等。

我国主要的期货交易所包括上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所。

2. 期货公司期货公司是期货交易的中介机构，负责为客户提供开户、交易、结算等服务。

期货公司按照业务范围可分为期货经纪公司、期货投资咨询公司和期货风险管理公司等。

3. 期货投资者期货投资者是期货市场的参与者，包括机构投资者和个人投资者。

机构投资者如生产企业、贸易商、投资公司等，个人投资者则是指通过期货公司进行期货交易的普通投资者。

4. 期货监管机构期货监管机构负责对期货市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者权益。

我国期货市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称证监会）和期货市场监督管理委员会（简称期监会）。

三、期货交易流程1. 开户投资者需在期货公司开设期货账户，并签署相关协议。

开户时，投资者需提供身份证明、银行账户信息等资料。

期货的基础知识期货，又称期货合约，是一种金融衍生品，它允许交易双方在未来某个特定日期以预先确定的价格买卖某种资产。

期货合约通常在期货交易所进行交易，这些交易所是专门进行期货合约买卖的场所。

期货市场的主要功能包括价格发现、风险管理和投机。

以下是期货的基础知识：1. 期货合约的类型：期货合约可以基于多种资产类别，包括农产品、金属、能源、货币和股票指数等。

每种类型的期货合约都有其特定的规格和交易规则。

2. 期货合约的组成：一个标准的期货合约包括以下要素：标的资产、合约大小、交割日期、最小价格波动（tick size）、每日价格波动限制（limit up/down）和保证金要求。

3. 期货交易的机制：期货交易通常采用保证金交易，这意味着交易者只需支付合约价值的一小部分（保证金）即可进行交易。

这种杠杆效应既可以放大盈利，也可以放大亏损。

4. 期货市场的参与者：期货市场的参与者包括套期保值者、投机者和套利者。

套期保值者使用期货合约来对冲现货市场的价格风险，投机者则试图从价格波动中获利，而套利者则利用不同市场之间的价格差异来获取利润。

5. 期货合约的交割：期货合约到期时，持有合约的交易者可以选择实物交割或现金结算。

实物交割意味着买方将接收标的资产，而卖方则需交付标的资产。

现金结算则根据合约到期时的市场价格与合约价格之间的差额进行结算。

6. 期货交易的风险：期货交易涉及高风险，包括市场风险、信用风险和操作风险。

市场风险是指由于市场价格波动导致的潜在损失。

信用风险是指交易对手可能无法履行合约义务的风险。

操作风险则涉及交易过程中可能出现的错误或失误。

7. 期货市场的监管：期货市场受到严格的监管，以确保市场的公平性和透明度。

监管机构通常会制定交易规则，监督市场参与者的行为，并确保交易所的运作符合规定。

8. 期货合约的定价：期货合约的价格通常由供需关系、预期的未来价格、持有成本（如存储和保险费用）以及市场情绪等因素决定。

期货的基础知识第一章:入门知识1.什么是期货?2.期货交易的主要特点是什么?3.什么是期货合约?4.什么叫期货交割?5.什么叫期货结算?6.什么叫建仓,持仓,平仓,爆仓7.期货市场的两大基本经济功能。

8.什么叫套期保值9.我国期货市场现状1.什么是期货期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。

最初的期货交易是从现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。

这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，2.期货交易的主要特点是什么?一、以小搏大股票是全额交易，即有多少钱只能买多少股票，而期货是保证金制，即只需缴纳成交额的5%至10%，就可进行100%的交易。

比如投资者有一万元，买10元一股的股票能买1000股，而投资期货就可以成交10万元的商品期货合约，这就是以小搏大。

二、双向交易股票是单向交易，只能先买股票，才能卖出；而期货即可以先买进也可以先卖出，这就是双向交易。

三、盈亏实际股票投资回报有两部分，其一是市场差价，其二是分红派息，而期货投资的盈亏在市场交易中就是实际盈亏。

四、时间制约股票交易无时间限制，如果被套可以长期持仓，而期货必须到期交割，否则交易所将强行平仓或以实物交割。

五、风险巨大期货由于实行保证金制、追加保证金制和到期强行平仓的限制，从而使其更具有高报酬、高风险的特点，在某种意义上讲，期货可以使你一夜暴富，也可能使你顷刻间一贫如洗，投资者要慎重投资。

3.什么是期货合约期货合约是在交易所达成的标准化的、受法律的约束，并规定在将来某一特定地点和时间交割某一特定商品的合约。

该合约规定了商品的规格、品种、质量、重量、交割月份、交割方式、交易方式等等，它与合同既有相同之处，又有本质的区别，其根本区别在于是否标准化。

期货的入门知识点总结一、期货交易的定义期货，是交易合约的标的物为一定数量和质量的特定物品，买卖双方合约标的物品或者使用的金融工具是期货合约。

期货交易是在期货交易所进行的交易活动，包括期货合约的买卖以及期货合约的交割。

期货合约买卖者在期货市场上交易，可以通过线上和线下交易的方式进行。

二、期货交易的基本操作1.开户：投资者可以选择期货公司开立个人或者机构账户，提供有效身份证件、银行开户许可证、税务登记证明等资料，完成开户手续之后即可进行交易操作。

2.入金：投资者需要在期货公司开立的交易账户内入金，作为交易保证金，期货公司通常会规定一定的最低入金比例，例如10%-20%不等。

3.交易：投资者可以在期货交易所进行交易，选择期货合约进行买入或者卖出操作，也可以选择中国金融期货交易所进行电子交易。

4.平仓：当投资者持有的期货合约达到预期价格时，可以选择平仓操作，即以卖出持有的期货合约，或者持有多头期货合约时选择买入平仓操作。

5.交割：期货合约到期时，需要执行合约的实物交割或者现金交割。

三、期货交易的特点1.杠杆交易：期货交易是一种杠杆交易，只需要支付一定的保证金就可以控制更大数量的期货合约，可以放大投资收益，但也会增加投资风险。

2.保值功能：期货交易可以通过购买期货合约对冲价格波动，起到保值的作用，降低企业的经营风险。

3.交易时间长：期货交易时间通常为交易日的早上9点到下午3点，可以让投资者进行全天候交易。

4.风险较高：期货市场价格波动较大，投资风险相对较高。

5.投机功能：期货交易还具有投机功能，投资者可以通过期货交易进行长线、短线的投机操作，获取资本收益。

四、期货交易的主要品种1.金融期货：包括股票指数期货、国债期货、外汇期货等金融产品的期货合约。

2.能源化工期货：包括原油期货、天然气期货、化工产品期货等能源产品的期货合约。

3.农产品期货：包括大豆期货、玉米期货、棉花期货、白糖期货等农产品的期货合约。

4.金属期货：包括铜期货、铝期货、铁矿石期货等金属产品的期货合约。

期货基础知识引言：期货市场是金融市场中的重要组成部分，也是投资者和交易商进行交易的场所。

在期货市场中，投资者可以通过期货合约，以将来的某个时间点以预先约定的价格买入或卖出一定数量的商品或金融资产。

期货市场主要涉及大宗商品、金融商品和股指等交易品种。

为了更好地理解期货交易，投资者需要掌握一些基本的期货知识。

本文将介绍期货基础知识，包括期货定义、交易方式、交易所、风险管理等内容。

一、期货定义期货是指某种特定商品或金融资产在未来某个约定时间以预先约定的价格进行交割的合约。

期货合约包括标的物、交割时间、交割价格等要素。

标的物可以是大宗商品（如原油、黄金、铜等）、金融产品（如股票、债券等）或指数（如沪深300指数等）。

期货市场上的交易以期货合约为基础，投资者可以通过买入或卖出合约来进行投机或套期保值等交易活动。

二、期货交易方式1. 买涨、卖空：投资者可以通过买入期货合约来进行买涨、卖空交易。

买涨指在预期价格上涨时，买入期货合约，待价格上涨后卖出合约获取利润。

卖空指在预期价格下跌时，卖出期货合约，待价格下跌后买入合约赚取差价。

2. 套期保值：套期保值是指企业或投资者利用期货市场进行风险管理，以对冲或减小业务风险。

通过买入或卖出期货合约，企业或投资者可以锁定未来的价格，从而避免市场波动带来的损失。

三、期货交易所期货交易所是期货市场的组织者和管理者，提供期货交易的场所和基础设施。

全球范围内主要的期货交易所包括：1. 芝加哥商品交易所（CME）：是全球最大、历史最悠久的期货交易所之一，主要交易大宗商品期货和金融期货。

2. 香港交易所（HKEX）：是亚洲最大的交易所之一，主要交易股指期货、利率期货和黄金期货等。

3. 伦敦金属交易所（LME）：是全球最大的金属期货交易所，主要交易铜、铝、锌等金属期货。

4. 中国金融期货交易所（CFFEX）：是中国境内唯一的金融期货交易所，主要交易股指期货、债券期货等。

期货交易所提供了规范化的合约、交易机制和结算方式，保证了交易的公平和透明。

期货基础知识培训-入门知识期货交易，这个词听起来似乎有点遥远，像是高高在上的金融术语。

但其实，它离我们并不远。

咱们今天就来聊聊期货的基本知识，带你走进这个世界。

一、期货的概念1.1 期货是什么？期货，简单来说，就是一种合同。

它规定了在未来的某个时间，买卖双方要按照约定的价格进行交易。

这就像你跟朋友约好，三个月后以现在的价格买他手里的某款游戏。

这个合同不仅能锁定价格，还能帮助你规避风险。

1.2 为什么要参与期货？很多人可能会问，参与期货有什么好处？其实，期货交易可以帮助你对冲风险。

比如，农民在收获季节前，担心粮食价格下跌，就可以提前卖出期货合同。

这样，不管市场如何变化，他都能保住自己的利益。

听起来不错吧？二、期货的种类2.1 商品期货商品期货是最常见的一种。

农产品、金属、能源，几乎所有的实物商品都可以在期货市场上找到它们的身影。

比如，小麦、原油、黄金等。

它们的价格波动受很多因素影响，比如天气、地缘政治等等。

这就意味着，聪明的投资者可以通过分析这些因素，找到赚钱的机会。

2.2 金融期货除了商品期货，金融期货也越来越受欢迎。

这包括股票指数、利率、外汇等。

比如，大家熟悉的股指期货，就能让投资者在股市波动中找到机会。

与商品期货不同，金融期货更像是一种金融工具，帮助投资者管理资产组合，降低风险。

2.3 期权期权虽然不是严格意义上的期货，但它与期货关系密切。

期权给了你在未来某个时间以特定价格买入或卖出资产的权利，但并没有义务。

这种灵活性让它在投资者中广受欢迎。

想象一下，你在买房时，看到一个便宜的房子，但又不确定是否真的想买。

你可以先付一点“保证金”，未来再决定是不是买下，这就是期权的魅力。

三、期货交易的基本流程3.1 开户首先，你得在期货公司开户。

这个过程其实并不复杂。

提供一些个人信息，签署相关协议，通常就能搞定。

开户后，你就能开始交易了。

3.2 下单下单就是告诉交易所，你想买或者卖什么。

期货交易通常分为市价单和限价单。

期货初学者基本知识对于期货初学者来说，了解一些基本知识是非常必要的。

期货是一种金融衍生品，它是在交易所上进行的交易。

在期货市场中，投资者可以进行各种商品的交易，如农产品、贵金属、能源和金融等。

下面是一些期货初学者必须知道的基本知识。

1. 期货交易的定义期货交易是一种标准化合同交易，在这种交易中，买卖双方在交易时同意在未来的某个时间以一定的价格买卖某种商品或者资产。

期货合同规定交货期、交货价格和交货地点等。

期货交易被认为是投机性和对冲性的交易，投资者可以藉此对冲投资组合，也可以获得更高的利润。

2. 期货合约期货合约是一种标准化协议，它规定投资者在未来的某一时间以特定的价格购买或者出售特定商品。

每个期货合约都是在交易所交易的，并且规定了标准交割地点、交割日期、交割方式和交割数量等相关内容。

股票市场上的股票就是一种期货合约。

3. 期货市场期货市场是在特定的期货交易所上进行的交易市场。

在这里，交易者可以进行各种形式的交易，如实物交割、现金交割和对冲交易。

期货市场有许多产品可供交易者选择，包括农产品、能源产品和金融产品等。

4. 盈利和亏损期货交易的盈利和亏损都是与合约的价格变动有关。

如果投资者购买期货合约，认为价格会上涨，如果价格确实上涨了，那么盈利也会增加。

同样，如果价格下跌，投资者就会面临亏损。

期货交易对于投资组合来说是一种重要的对冲工具，因为它可以减轻市场风险。

5. 杠杆效应期货交易中常见的杠杆效应，是指投资者只需支付一定的保证金，就可以掌握更大的交易资金。

这也就使得投资者能够获得更高的盈利，但同时也面临着更大的风险。

投资者应该通过了解自己的风险承受能力，并设置止损来保护自己的资本。

6. 期货保证金期货保证金是投资者在开仓交易时支付的一定金额，它可以看作是期货交易的“订金”。

如果投资者的交易出现亏损，交易所会以保证金为基础来扣减损失。

如果保证金不足以扣除亏损，投资者就需要追加保证金。

因此，投资者需要时刻关注保证金水平，以免因为出现亏损而被追加保证金。