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证券股份有限公司首次公开发行股票辅导工作管理办法模版证券股份有限公司首次公开发行股票辅导工作管理办法第一章一般规定第一条为规范公司首次公开发行股票辅导工作，提高辅导工作质量和效率，根据证券法、《上市公司重组管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等相关法规和规定，制定本办法。
第二条本办法适用于公司首次公开发行股票辅导工作。
第三条公司首次公开发行股票辅导工作，应遵循公平、公正、透明、规范的原则。
第四条公司在进行首次公开发行股票辅导工作时，应当与主承销商、保荐人、律师、会计师、评估师等 intermediaries（中介机构）建立健全的工作机制。
第五条公司首次公开发行股票辅导工作，应当依法履行政府监管部门的规定和审批程序。
第六条公司首次公开发行股票辅导工作，应当按照相关法律、法规和规定，明确工作任务、工作流程、工作标准、工作要求和工作责任等内容。
第七条公司应当及时向股东、投资者、监管机构等披露辅导工作中的信息，维护公司及其股东、投资者等的合法权益。
第二章工作机构第八条公司首次公开发行股票辅导工作应当设立专门的工作小组，由公司领导任命相关负责人，挂靠公司董事会（或董事长）办公室。
第九条公司首次公开发行股票辅导工作小组应当依据工作任务和工作流程，明确各工作环节的职责和分工，确保工作有序进行。
第十条公司首次公开发行股票辅导工作小组应当具备相关专业知识和技能，能够开展各项工作并及时向公司领导报告工作进展情况。
第三章工作步骤第十一条公司首次公开发行股票辅导工作应当按照以下步骤进行：一、开展内部准备工作，包括：（一）明确公司的发行目的、融资规模、募集资金用途等重要事项；（二）组织编制公司的财务报表和相关文件，确保报表和文件的真实、准确、完整；（三）组织编制公司的招股书和上市申请书；（四）组织对公司的内部控制、财务制度、风险控制等进行评估和审查；（五）组织评估公司的价值和资产质量；（六）组织进行发行安排和定价等工作，并确定主承销商和保荐人。
证券股份有限公司首次公开发行股票辅导工作管理办法第一章总则第一条为了提高拟上市企业发行上市辅导工作的质量，防范和控制承销与保荐风险，根据监管机关的规定和保荐制度的要求，特制定本办法。
第二条辅导是指为了落实监管机关的有关规定，对辅导对象进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
第三条辅导工作分为三种情况，即全程辅导、继任辅导和辅导停止或转出。
全程辅导是指由公司完成对辅导对象的整个辅导工作。
继任辅导是指前任辅导机构退出辅导后，由公司承继进行辅导。
辅导的停止或转出是指在辅导工作的中途公司退出辅导或由另一辅导机构承继进行辅导。
第四条辅导方法包括但不限于组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。
第五条投行业务部门在报送辅导协议时应确定辅导人员,其中包括至少两名保荐代表人。
辅导人员须符合监管机关的有关要求。
投行业务部门中途更换辅导人员的，须履行相关手续。
原辅导人员须将其保存的全部辅导工作底稿移交给继任者或项目组其他成员。
第六条投行管理总部负责拟定辅导协议指引、辅导计划指引，审批辅导备案材料，监督辅导工作质量。
第七条辅导工作的首要责任人为投行业务部门负责人。
对于报送中国证监会派出机构的《辅导工作备案报告》、《辅导工作总结报告》以及其他相关报告，其真实性、完整性和准确性由投行业务部门负责。
第八条报送中国证监会派出机构的《辅导工作备案报告》、《辅导工作总结报告》以及其他相关报告，在审批后确实需要做重大补充修改的，应当重新履行审批程序。
第二章辅导协议第九条辅导协议是公司与辅导对象之间以进行辅导为目的而签订的明确双方权利与义务的协议，也是辅导机构向中国证监会派出机构提交的材料之一。
第十条投行业务部门在与辅导对象签订辅导协议之前，应向投行管理总部申请立项，由公司投资银行委员会投行立项小组审议讨论通过。
