GBT31950：2015诚信管理体系合规性评价报告

最新版本的企业诚信管理体系管理手册和程序文件GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册目录0.1颁布令0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明0.8诚信管理体系手册管理总则1.范围2.引用标准3.术语和定义4要求和承诺4.1诚值管理体系要求4.2承诺及履行5策划5.1确立诚信方针5.2确立诚信目标5.3识别诚信要素5.4应对变化6支持过程6.1资源保障6.2诚信意识培养6.3诚信信息交流6.4文件7管理实现7.1总则7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行7.2.5信息交流与控制7.2.6诚信风险管理7.2.7诚信文化建设8检査与分析8.1总则8.2监视和检查8.3审核与评价8.4失信评估和处置9持续改进附件：程序文件清单程序文件清单序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序2A诚信运行实现控制程序3A人力资源控制程序4A基础设施及实施环节控制程序5A资源监视和测量控制程序6A企业知识控制程序7A诚信意识培养控制程序8A诚信信息交流控制程序9A文件控制程序10A记录控制程序11A相关方需求和期望控制程序12A社会责任履行控制程序13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序14A应急准备和响应控制程序15A监视和检查控制程序16A内部审核控制程序17A合规性评价及管理评审控制程序18A失信评估和处置控制程序19A持续改进控制程序0.1颁布令根据《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据GB/T31950-2015《业企业诚信管理体系要求、GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T24001-2016环境管理体系要求、GBT45001-2020职业健康安全管理体系要求以及SA8000-2014社会责任管理体系要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信管理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。

A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。

企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。

为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。

本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。

本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。

合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规220条，其中奶源部7条，供应部22条，技术部33条，生产部9条，品控部24条，质检部88条，物流信息部4条，人力行政部13条，综合办公室11条，财务部9条,全部符合。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、奶源的采购和控制公司所有鲜奶收购站均具备合格的资质证明（营业执照、生鲜奶收购许可证、车辆准运证等），鲜奶验收员按照《生鲜乳进货查验制度》对每批生鲜乳进行进货查验，包括“两证一单”。

对收购的鲜奶按照《鲜奶检验作业指导书》和《鲜奶掺假使杂检验作业指导书》进行批批检验，收购鲜奶符合《鲜奶收购标准》。

挤奶后，生鲜乳储存在密封的容器中，同时做降温处理，使温度保持在0～4℃之间，各项活动符合《乳品质量安全监督管理条例》、《生鲜乳生产收购管理办法》和GB19301-2010《生乳》等相关法律法规。

2、原辅料和其他物品的采购和控制原材料和其他物品的采购情况核查符合要求。

品控部按照《原辅料进货查验制度》对每批原辅料的采购先索取供货单位的合格资质证明，查验对方的检验报告，进口的原料批批具备进出口检验检疫合格卫生证书，质检部对合格供方原料进行批批自检，均符合有关原辅料和添加剂执行标准，杜绝了不合格原料投入生产的风险。

供应部按照要求对合格供应商进行评价，并建立了供应商档案。

检验药品、危险品等相关制度落实情况符合要求。

药品按照《药品管理制度》执行，对所有的出入库情况进行记录。

对相关人员进行易制毒化学品的培训，易制毒化学品的采购、使用和保存等过程按照《易制毒化学品管理制度》执行，其中危险品、易制毒化学品存放于专用贮存柜，并设有双人双锁管理，各个过程符合《危险化学品安全管理条例》、《易制毒化学品管理条例》的要求。

3、产品的开发和设计公司出厂的产品标识严格按照GB 7718执行，实际检测值与标识值符合要求。

最新版本的企业诚信管理体系管理手册和程序文件GBT31950-2015企业诚信管理体系管理手册目录0.1颁布令0.2诚信方针、诚信目标批准令0.3任命书0.4公司简介0.5公司诚信管理体系结构图0.6诚信管理体系职责分配表0.7诚信管理体系手册管理说明0.8诚信管理体系手册管理总则1.范围2.引用标准3.术语和定义4要求和承诺4.1诚值管理体系要求4.2承诺及履行5策划5.1确立诚信方针5.2确立诚信目标5.3识别诚信要素5.4应对变化6支持过程6.1资源保障6.2诚信意识培养6.3诚信信息交流6.4文件7管理实现7.1总则7.2诚信要素管理实现7.2.1人力资源管理7.2.2外部诚信环境变化影响因素分析7.2.3需求或期望的分析、识别和确定7.2.4社会责任履行7.2.5信息交流与控制7.2.6诚信风险管理7.2.7诚信文化建设8检査与分析8.1总则8.2监视和检查8.3审核与评价8.4失信评估和处置9持续改进附件：程序文件清单程序文件清单序号版本文件名称备注1A诚信因素识别、评价、控制和更新程序2A诚信运行实现控制程序3A人力资源控制程序4A基础设施及实施环节控制程序5A资源监视和测量控制程序6A企业知识控制程序7A诚信意识培养控制程序8A诚信信息交流控制程序9A文件控制程序10A记录控制程序11A相关方需求和期望控制程序12A社会责任履行控制程序13A诚信风险识别评价及应对措施控制程序14A应急准备和响应控制程序15A监视和检查控制程序16A内部审核控制程序17A合规性评价及管理评审控制程序18A失信评估和处置控制程序19A持续改进控制程序0.1颁布令根据《产品安全法》和《产品安全法实施条例》要求,依据GB/T31950-2015《业企业诚信管理体系要求、GB/T19001-2016质量管理体系要求、GB/T24001-2016环境管理体系要求、GBT45001-2020职业健康安全管理体系要求以及SA8000-2014社会责任管理体系要求，结合本公司实际，编制完成了《诚信管理体系手册》A版，现予以批准颁布实施。

XXX有限公司合规性评价报告一、评价目的公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对生产现状、法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围1、公司部门办公过程中所产生的环境因素、危险源。

2、公司生产过程中所产生的环境因素、危险源。

三、评价准则1、GB/T24001-2015；2、GB/T28001-2011；3、公司管理手册、程序文件、三级管理文件；4、相关法律法规及其他要求。

四、评价组成员评价组长：XXX评价成员：XXX五、评价时间：2020年X月X日六、评价过程综述：1、公司各部门1.1污水排放：存在生产废水排放环境因素，极板清洗排水、洗手用水和工作服、手套清洗污水、地面清洁水、酸雾洗涤循环液排水，主要污染物为总铅，使用的法律法规有水污染防治法、污水综合排放标准。

废水处理流程如下：车间废水流入预沉池，对废水中的油、漂浮物和固体沉淀物进行隔离，油、漂浮物和固体沉淀物回收。

预沉池中的废水通过提升泵泵入下一步净化器，同时投入适量固体碱，是出水PH值为8左右，加入定量絮凝剂，使铅凝聚。

污水经过一部进化器的五个区，告诉涡轮反应区、渐变缓速反应区、悬浮澄清沉淀区、强力吸附区和污泥浓缩区，从而实现氧化还原反应、高速凝聚、悬浮澄清、强力吸附、污泥浓缩的过程，对废水进行有效的治理。

经一步净化器处理后处理的清水自流进入清水池，清水供车间回用。

从一步净化器中聚凝沉淀下来的氢氧化物沉淀连同污泥一并排入污泥池中。

公司采用的铅酸铅酸废水处理系统处理废水，处理后出水执行国家《蓄电池生产污水排放标准》GB30484-2013铅酸蓄电池污水排放标准XXX市监测站、大英县环保局、公司化验室均定期对公司排放污水进行检测，出水及排放污水均未出现污染因子超标现象。

本项环境因素判定为均符合要求。

1.2固体废弃物排放：办公、生活垃圾的废弃，适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《城市生活垃圾管理办法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《城市生活垃圾管理办法》等。

GBT31950:2015诚信管理体系合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规20条。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、生产过程控制生产中心部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫，每天对卫生状况进行检查，并定期验证清洁区和准清洁区的消毒效果。

生产中心部按照维护保养计划对公司生产设备进行了维护和保养，修人员及时对故障设备进行维修，保障生产计划按时完成。

各项活动和过程符合要求。

2、计量设备的管理公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门进行校准和进行内部自校，符合《强制检定的工作计量器具管理办法》和计量法等相关规定。

3、产品的销售产品销售、物流运输过程核查符合要求。

公司销售台账中详细记录了产品的名称、数量、规格、出货日期、联系方式等内容。

4、人员管理公司制定了制度以规范员工行为。

公司设置了公示栏对于员工出现的诚信行为，适时进行鼓励；对员工出现的失信行为，适时进行惩戒公示，增加失信成本。

同时公司与员工签订了劳动合同，按时为员工发放工资，按时为员工缴纳社会保险，符合中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国劳动法和社会保险法等的要求。

5、环境保护按照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料，设置了污水处理设备，同时处理垃圾。

6、应急准备和响应公司制定了《应急准备和响应程序》以及消防应急预案》以应对可能发生的失信事件，使各项活动良好运行。

在实际运行中不可避免的发生等事件时，市场中心部、研发中心部、生产中心部、管理中心部、财务中心部等相关部门密切配合，未造成不良后果。

2019年10月18日进行了消防应急演练，提高了公司员工的应急能力。

7、财务管理财务管理符合核查符合要求。

财务部按照《财务管理制度》每月向主管税务机关申报并交纳增值税、房产税、土地使用税等各项税务，毎季、年向主管税务机关申报并交纳企业所得税。

企业实施诚信管理体系认证所需记录清单为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。

具体内容如下：一、企业社会责任记录：主要包括以下方面1、提供工程施工的记录。

如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录。

如：企业的纳税记录、按时年检记录等。

3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。

如：企业的环评报告、节能绩效记录等。

4、依法执行劳动合同、保险的记录。

如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等5、合同履约的记录。

如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等8、慈善救助、公益捐赠记录。

如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。

二、教育培训和能力记录：如企业对员工的日常培训记录。

（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。

）三、信息交流与控制记录：如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）四、运行控制记录：企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

××××××有限公司GB/T 31950-2015诚信管理体系程序文件编制：审核：批准：发布日期：二〇二〇年四月二十一日程序文件清单诚信因素识别、评价、控制和更新程序（CXGL-P-01 第1版第1次修改）1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4. 工作程序4.1 工作流程图4.2 诚信因素识别与评价的时机a)公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b)以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c)相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——质量安全控制；——交付时间；——售后服务；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。

在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。

合规性评价报告1. 评价目的通过对质量、环境、职业健康安全适用法律、法规和其他要求遵循情况的评价，测量和监控环境和职业健康安全体系的符合性及有效性，为质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行遵循法律法规及其他要求的承诺。

2. 评价的范围本公司管理和运营活动过程中涉及的质量、环境、职业健康、安全等各种因素。

3.评价准则3.1GB/T 19001：2016,GB/T 24001：2016,GB/T 45001：20203.2 公司管理手册、程序及指导性文件。

3.3相关的法律法规及其它要求。

4. 评价组成员：组长：成员：5. 评价时间：2020年9月1日6. 评价过程综述6.1 质量管理合规性评价本公司在生产过程中严格遵守国家的法律法规、地方部门规章、国家规程规范、行业标准及本公司《质量/环境/职业健康安全管理手册》和《程序文件》及作业文件规定,规范地进行质量控制, 强化职工以顾客为关注焦点及满足法律、法规要求的重要性的意识。

合同履约率基本达到100%，从营业部收集的“顾客满意度调查表”分析，顾客满意率达到90%以上。

产品未出现重大质量事故,全年无重大安全事故、事件及重大环境事故发生。

法律法规清单适应本公司。

适用的法律法规详见《法律法规与其他环境要求鉴定一览表》。

6.2 污水排放情况公司污水排放主要为生活用水（如厕所）及少量生产废水（如生产冷却用水）等。

适用的法律法规主要有《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《水污染防治法实施细则》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》等。

根据其要求，我公司对雨水、污水进行了分流、对废水通过收集、中和处理后排放，经环境监测站监测，达到了DB31-199-2018《污水综合排放标准》B级标准。

因此污水排放符合相关法律法规和其它要求。

6.3 废气排放情况公司废气主要为生产过程中产生的少量废气及粉尘等。

ER826-01
合规性评价报告
一、合规性评价目的
履行遵守环境、职业健康安全有关法律、法规和其他要求的承诺,对法律法
规和其他要求的遵循情况进行评价，为体系改进提供依据。

二、合规性评价人员、日期
合规性评价组长: 江正平
组员：李成龙、李唯诚、于洪艳、孙昌荣、何林江
日期：2010年11月18日
三、合规性评价方法
安环部组织成立合规性评价小组，评价以会议的方式进行。

事先收集了评价
所需的资料，在评价过程中，评价组对公司应遵循的法律、法规和其他要求逐条
回顾，并与公司所实施的结果相对照,采用了十九个方面的分类评价，并作出总
体评价。

浙江省危险化学品安全管理实施办法
报告整理：审核: 批准: 日期：2010/12/10。

Q/CXGL-A-2016 第0.2章目录 2/2诚信管理手册实施令本公司依据GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准,结合本公司实际，制定《XXXX 公司诚信管理手册》。

它是我公司实施诚信管理的法规性、纲领性文件。

是指导公司建立并实施诚信管理体系的行为准则，全体职工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，加强风险控制，减少风险成本，持续提高公司的产品质量和信誉度，以实现我公司的诚信管理体系方针和目标。

经公司审定，现予批准颁布，自2016年03月06日起实施。

本公司全体员工必须严格按本诚信管理手册规定的内容贯彻实施。

本诚信管理手册覆盖区域为：本公司所有职能机构。

本诚信管理手册可作为对外提供质量保证和供第三方审核使用。

XXXX公司总经理(签名)：2016年03月03日任命书为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命李XX同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。

3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。

兹任命总经办为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。

XXXX公司总经理(签名)：2016年03月03日诚信管理小组成员及职责权限诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门注：▲归口管理部门△相关职能部门1 诚信管理手册控制1.1诚信管理手册的编写诚信管理手册的编写，由诚信小组组织，经总经理批准后颁布实施。

合规性评估报告--参考1. 简介合规性评估是一个旨在确定组织是否遵守相关法律法规和政策规定的过程。

本报告旨在提供对合规性评估的参考方针和建议。

2. 目的合规性评估的目的是确保组织在业务运作过程中符合法律法规和政策要求，降低法律风险，并提供合规性改进的建议。

3. 评估范围合规性评估应包括以下方面的考虑：- 内部合规制度和流程是否完善- 组织是否制定了与各类法规和政策相关的政策和程序- 是否进行合规性培训和沟通- 监测和反馈的机制是否有效- 合规性检查和审计的执行情况4. 评估方法合规性评估可以采用以下方法之一或多种方法相结合：- 文件和记录审查：通过检查组织的文件和记录来评估是否遵守法规和政策要求。

- 现场观察和访谈：通过实地观察和与组织内部人员的访谈，评估合规性的实际执行情况。

- 数据分析：通过对组织的数据进行分析，识别潜在的合规性问题和风险。

5. 评估结果根据合规性评估的结果，可以得出以下结论和建议：- 已达到合规性要求：组织已经在业务运作中符合相关法规和政策要求，并且已实施了有效的合规性机制。

- 部分达到合规性要求：组织在某些方面符合合规性要求，但在其他方面仍存在不足。

- 未达到合规性要求：组织未能满足相关法规和政策要求，存在合规性风险和问题。

6. 合规性改进建议根据评估结果，提供以下合规性改进建议：- 完善内部合规制度和流程，确保合规性要求的全面覆盖。

- 制定和更新相关的政策和程序，确保符合最新的法规和政策要求。

- 加强合规性培训和沟通，提高组织成员对合规性的意识和理解。

- 加强监测和反馈的机制，及时发现和解决合规性问题。

- 定期进行合规性检查和审计，确保合规性要求的持续遵守。

7. 结论本合规性评估报告提供了对合规性评估的参考方针和建议。

组织可根据具体情况进行合规性评估，并根据评估结果采取相应的合规性改进措施，以加强合规性管理和降低法律风险。

GBT31950：2015企业诚信管理体系管理评审一整套资料汇编诚信管理评审计划评审目的:对本公司诚信管理体系的现状和运作情况进行正式评价，对体系运作的充分性和有效性，确定改进的机会和变更的需要，进而确保诚信管理体系的持续适宜性，充分性和有效性。

评审时间： 2019年12月15日评审地点：会议室参加部门/人员：主持人：总经理：参加人员：各部门负责人或经理评审内容：1、对本公司诚信管理方针、诚信管理目标、指标的实现程度评审；2、诚信管理体系中各项活动的组织结构、程序、资源诚信管理等的运作方式是否适宜、有效；3、诚信管理体系文件及相关标准的符合性；4、对内部审核的评价、对各项纠正措施、实施情况的评价；5、社会要求（尤其是体现法律、法规要求）实现程度的评价。

6、改进的建议等。

各部门应准备的材料及其内容要求：1、各部门执行诚信管理体系文件、落实诚信、目标指标及本部门分解的目标的情况分析；2、本公司运行过程中不合格情况的分析、评审和处置情况；3、内部审核中发现问题的整改跟踪验证及防止不合格再发生情况的说明。

4、各相关部门和人员，结合自己工作岗位及分工，实事求是的编写专题文件或资料，并于2019年12月15日上午12：00前报办公室，以便分类汇总和整理。

编制：批准：管理评审报告CXR/LBHB-29切评审目的就诚信方针和诚信目标评价公司诚信管理体系的现状对环境的持续适宜性，充分性，有效性。

评审日期2019.12.15评审地点会议室参加评审人员主持人：总经理参加人员：公司管理人员评审內容及改进，纠正和预防措施：本公司按GB/T31950-2015标准建立的诚信管理体系通过近三个月的运行，在通过了第一次內部诚信体系审核后，由总经理主持召开管理评审会议。

会议有公司各部门负责人以上人员参加。

一、诚信管理体系运行情况：（详见內审报告）1、2019年9月份定稿批准后发布实施。

针对产品编制了相应的作业指导文件，各类运行表单，进入体系运行。

XXXX有限公司企业诚信管理体系一整套程序文件文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施修改记录程序目录01诚信因素识别、评价、控制和更新程序1 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。

2 适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。

3 职责3.1 诚信负责人负责重要诚信因素的批准。

3.2 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。

3.3 诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。

4 工作程序4.14.2a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。

4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。

4.4 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——原料及其它投入品的质量安全控制；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素人力资源管理、诚信环境建设、需求和期望的确定、诚信文化建设、诚信风险管理等几个方面，对每个因素均严格进行控制。

4.4.2 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。

2015年度合规性评价报告
纳图兹家具（中国）有限公司
二〇一五年五月十二日
为了确认公司环境管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。

一、评审时间：2015年5月12日。

二、参加人员：ALEX、、DY Xu、张国庆、JIMAOCHENG、Yuki Huang
三、评价目的：
对公司环境管理体系运行过程中法律法规遵循情况进行评价和分析。

四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素。

五、评价依据：
1、GB/T24001：2004标准;
2、公司体系文件；
3、相关法律法规和标准。

六、评价结论：我公司没有违反国家法律、法规及相关标准，严格遵守国家有关环境方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。

公司能够有效遵循法律法规进行作业，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。

各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，公司将制定改进措施，以持续改进环境管理绩效。

批准：审核：编制：
附：评价记录。