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廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室填表日期：2012年5月20
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
写内容如有需要，可另附页。
表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局中小企业服务中心填表日期：2012年5月
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名宋小明职务书记、主任岗位主要主持全面工作。
职责1、不能听取班子成员的意见和廉建议，致使领导班子人心涣散；风1、(B)政2、在进行重大决策时不执行民险2、(B)风主集中制，进行暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。
1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；防2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。
责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期： 2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名汤方职务副主任岗位协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要工作。
职责1、在工程建设和堤防维护过程廉中，违反工作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进行财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履行岗位职责或履行不到级点位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，防做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；控2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。
责任人签字：部门负责人签字：填表日期：注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年 9 月 15 日一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓名肖丰平职务副主任、工会主席岗位分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工主要作。
盐井乡各办公室（中心）廉政风险排查表
办（中心）
名称
经济社会发展办公室负责人姓名张香花
工作职责
负责乡工业、农业和第三产业发展规划、安全生产监督、统计、审计等工作；负责扶贫开发政策和强农惠农措施的贯彻落实，稳定和完善农村基本经营制度；负责乡社会发展规划的编制和组织实施；负责国家人口和计划生育方针政策的宣传教育，依法管理乡辖区内人口和计划生育工作；负责宣传、统战、民族宗教、教育、民政、科技、文化、卫生、体育、广播影视等工作；负责乡村建设、环境保护的监督与管理工作。
预防方面风险点表现形式
工作程序惠农资金的发放不按时、足额的发放惠农资金业务流程计划生育工作计划生育奖励机制资金的发放制度机制环境保护、监管不作为
党委
审核意见
党委(盖章)：2011年6月日
备注：一式三份，一份自存；一份存档；一份公示。
白银市工商局西区分局经检大队廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位 业务工作职责 责任人 风险点表现形式防控措施风险等级 （1）组织大队政治、业务学习，负责组织制订学习、工作计划；（2）分解细化目标责任书，并组织落实；（3）加强执法办案队伍建设，建立健全执法办案体制机制，提高队伍整体素质；（4）大力整顿和规范市场经济秩序，按分局事权划分要求，组织查处大要案件；（5）负责组织大队依法查处 1.碍于人情或私利，现场执法检查流于形式，放任违法行为；2.执法方式简单、粗暴；3.执法人员单人进行现场检查；4.在执法过程中不出示相关执法证件；5.不会做现场检查笔录；6.瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况，导致案源流失；7.不按规定程序立案；8.因人情或利益诱惑，向当事人泄露案情、伪造证据、导致该行政处罚违法或不当；9.不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人合法权益的等；10.未按程序依法取证，导致该行政处罚违法或不当；11 因取证不全不足，导致案件无法定性量罚，产生错案；12.为谋取私大队长 （1）指导两个专业办案中队工作，建立专业化、精细化办案队伍；（2）按照分局事权划分，建立科学合理的办案机制；（3）查处公平交易、不正当竞争等重大案件；（3）加强法律法规学习，提高办案能力和业务熟练程度；（4）在大队内部，利用周例会开展执法办案技能培训，提高案件查办能力；李光辉 1.行政乱作为风险； 2.截留私分罚没物品风险； 3.程序不当风险； 4.滥用自由裁量权风险；5.案件事实不清风险；6.不遵守办案纪律风险；7.办案失误风险；8.玩忽职守风险；9.办假案风险；10.说情风险；11.不移送风险；12.使用或损毁扣押财物风险；13.违法检查风险；14.不执行案件管理系统风险；15.行政不作为风险；1.认真贯彻落实党风廉政建设责任制，加强工作责任感、使命感教育，提高干部的尽职敬业工作作风；2.加强业务学习和培训，提高业务素质和办案能力，加强案例培训和经验交流，熟练运用操作程序，提高办案人员的办案技巧；3.加强警示教育，以案说法，通过腐败案件实例，提高防范风险；4.完善廉政制度，用制度管人，通过实行办案流程、案件讨论和评议制度；5.使办案程序合法化、规范化，二级各类重大违法违章案件，完成全年工作目标。
经济发展科廉政风险点登记表填表时间：2012年9月10日类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级制度机制风险1缺少社会监督，不经公开招标程序，把项目安排给亲戚朋友，以权谋私。
不讨论、不研究，盲目上马。
低2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用。
低3存在对科室工作人员教育管理责任措施不力，考核机制不健全。
低4因人情或利益诱惑，违反规章制度，出现乱表态、乱查询、乱盖章，档案材料遗失，毁损、涂改、抽取等行为。
不按实际需要分配，受人情因素干扰，违反规定分配。
中5未能及时了解各级部门出台政策信息，导致政策在街区宣传、指导、申报不到位。
中6全局观念和大局意识不强，处理上级部门文件效率低，质量差，导致工作延误或失误。
高7 中业务流程风险1 企业服务意识不强，缺乏沟通、管理。
中2 缺乏对街区企业经济运营的监测、监管和调控手段。
低3泄密或有徇私舞弊行为。
擅自传播保密事项，未经审批擅自处理事项。
中4 政策兑现、优惠、减免等方面风险。
低5 未能进一步优化街区招商引资环境，导致招商受阻。
高单位意见单位盖章日期：岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月10日岗位名称经济发展科科长岗位职权行使人丁东霞序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 缺乏对辖区企业经济运营的监测、监管和调控。
高2 处理文件、信息不及时，效率低，质量差，导致工作延误或失误。
中3 街区企业缺乏管理措施不力，街区大局观意识不强。
中4 泄密或有徇私舞弊行为。
擅自传播保密事项，未经审批擅自处理事项。
低5 存在对科室工作人员教育管理责任措施不力，考核机制不健全。
高6 重大项目的监管存在风险。
中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺遵纪守法、廉洁自律。
填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称经济发展科副科长岗位职权行使人张彩云序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 招商环境仍需优化，招商接待工作进一步细化。
中2 企业服务意识、进取意识不强。
中3 政策兑现、优惠、减免等方面风险。
低4 执行力不足，会出现企业服务、招商数字等工作拖沓迟缓的风险。
高5 缺少企业监管手段。
中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺遵纪守法、廉洁自律。
填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称统计工作岗位职权行使人刘丽、葛晓莉序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 企业沟通存在问题，导致经济数字上报不到位。
高2 统计工作缺乏创新，思想局限。
高3 工作任务分配不均，明细仍需优化。
低单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺按章办事、公平公正填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称招商办岗位职权行使人张彩云、徐英序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 招商信息局限，思路不够开阔。
中2 招商后续服务乏力，跟踪力度不足。
中3 招商环境单一，缺乏策划包装能力。
中4 招商、洽谈、接待能力仍需提高中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称信息员（商务）岗位职权行使人张彩云序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 商贸企业服务意识不强，对企业缺乏沟通。
高2 政策兑现、优惠、减免等缺少宣传讲解。
低3 缺乏企业监管手段，导致执行力下降。
低4 全局观念和大局意识不强，对上级决策部署贯彻执行不严。
低单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺廉洁奉公，为民服务。
填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
岗位廉政风险点登记表单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称项目办岗位职权行使人丁东霞、范蓉序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 项目跟踪不及时。
中2 执行力不足，会出现企业服务、项目申报等工作拖沓迟缓的风险。
高3 项目立项程序不清，办理缓慢。
中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称科普信息员岗位职权行使人徐英序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 各类科普活动缺乏周到组织。
低2 科普、科技等知识缺少宣传讲解。
低3 各类科技政策兑现繁琐、缺乏细致讲解。
低单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月13日岗位名称协税护税专管员岗位职权行使人陈道宏、王平圣序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 协税护税服务意识不强，造成税源流失。
高2 政策兑现、优惠、减免等缺少宣传讲解。
低3 缺乏监管企业的手段，导致执行力下降。
低4 泄密或有徇私舞弊行为。
擅自传播保密事项，未经审批擅自处理事项。
低单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月10日岗位名称主办会计岗位职权行使人丁秋霞序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 因人情或利益诱惑，违反财务规章制度，违反规定报销账务。
中2 缺乏监管监督的手段，导致执行力下降。
低3 未能及时了解各级部门出台政策信息，导致政策在街区宣传、指导、申报不到位。
中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月10日岗位名称出纳会计岗位职权行使人李怀芳序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 因人情或利益诱惑，违反财务规章制度，违反规定报销账务。
中2 服务意识、进取意识不强。
中单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺廉洁奉公，为民服务。
填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
单位名称：蜀山区三里庵街道填表时间：2012年9月10日岗位名称车库管理员岗位职权行使人毛雪红序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级1 因人情或利益诱惑，违反车库规章制度。
中2 服务意识不强。
低3单位审核意见单位盖章日期：岗位职权行使人廉政承诺本人承诺廉洁奉公，为民服务。
填表说明1、“廉政风险主要内容及表现形式”：根据前期梳理的岗位职权对应查找；2、“风险等级”：根据此项职权在行使过程中存在廉政风险可能性大小，分为“高、中、低”。
