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转融通业务试点操作方案(V2.0版）中国证券金融股份有限公司二○一一年十二月前言为积极稳妥做好转融通业务试点准备工作，根据证监会第300次主席办公会原则通过的《转融通业务试点方案》和《转融通业务监督管理试行办法》，证券金融公司筹备组对转融通业务试点方案主要业务流程和具体操作内容进行了细化，拟定了《转融通业务试点操作方案》。
《转融通业务试点操作方案》从业务操作层面详细阐述了转融通业务的账户体系及交易单元、参与人管理、征信与授信、交易管理、清算交收、权益处理、保证金管理、风险控制、信息披露及报告、会计处理等内容，提供给证券交易所、登记结算公司、证券公司等相关各方作为制定相配套的转融通业务规则或细则，开发转融通业务技术系统的参考。
在《转融通业务试点操作方案》的制定过程中，证券金融公司筹备组充分听取了证券交易所、登记结算公司及前两批融资融券试点证券公司的意见，对《转融通业务试点操作方案》反复进行了修订和完善。
《转融通业务试点操作方案》只是确定转融通业务内容的一个基本文件，各相关单位结合未来系统开发和业务实施过程中出现的新情况、新问题，可对操作方案提出修改意见，证券金融公司筹备组将再做必要的修改，以求进一步完善。
目录第一章转融通业务账户体系及交易单元 (3)第一节账户体系 (3)第二节交易单元 (7)第二章转融通业务参与人管理 (7)第一节出借人管理 (7)第二节借入人管理 (10)第三节征信与授信 (12)第三章转融通业务交易管理 (17)第一节标的证券、可充抵保证金证券及其折算率管理 (17)第二节交易期限管理 (23)第三节费用管理 (25)第四节转融资业务流程 (29)第五节转融券融入业务流程 (33)第六节转融券融出业务流程 (38)第七节交易控制 (46)第四章转融通业务清算交收 (49)第一节转融资融出清算交收流程 (49)第二节转融券融入清算交收流程 (51)第三节转融券融出清算交收流程 (54)第四节权益补偿清算交收流程 (56)第五节合约展期清算交收流程 (58)第六节合约提前索还清算交收流程 (58)第五章转融通业务权益处理 (59)第一节证券金融公司融入证券权益补偿 (59)第二节证券金融公司融出证券发生权益补偿 (65)第六章转融通业务保证金管理 (70)第一节保证金构成与保管 (70)第二节保证金价值与保证金比例 (76)第三节保证金划拨 (81)第四节保证金权益处理 (88)第七章转融通业务风险管理 (92)第一节风险控制指标与保证金盯市 (92)第二节保证金处置与其他处理措施 (102)第八章转融通业务信息披露和报告 (104)第一节信息披露............................................................ 错误!未定义书签。
中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则(试行)第一章总则为规范转融通业务保证金管理，防范转融通业务风险，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《转融通业务监督管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。
本细则所称保证金是指参与转融通业务的证券公司向中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)交存的、担保本公司因向证券公司转融通所生债权的担保物。
保证金包括资金和可充抵保证金证券。
本公司对证券公司的保证金行使如下管理职责：(一)为证券公司开立转融通担保资金明细账户和转融通担保证券明细账户，并对上述账户进行管理；(二)确定转融通业务可充抵保证金证券的名单和折算率；(三)审核证券公司交存、提取、替换、交易保证金的申报指令；(四)代证券公司行使对证券发行人的权利；(五)对保证金进行盯市、追缴、处分和有偿使用；(六)其他保证金管理职责。
本公司与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)签订保证金委托管理协议，委托结算公司为转融通保证金存管、账务处理、交存、提取、替换、交易、日终盯市、处分、有偿使用、权益处理等提供相关服务。
第二章保证金账户本公司向结算公司申请开立转融通担保证券账户和转融通担保资金账户，用于记录证券公司交存的担保证券和担保资金。
证券公司与本公司签订转融通业务合同后，可以按照《业务规则》的规定向本公司提交相关材料，申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。
本公司对证券公司的开户申请材料审核通过后，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，并向证券公司提供账户的开户证明。
证券公司的营业执照号码、法定代表人及其身份证明文件号码、用于划转担保证券的自营证券账户号码、用于划转担保资金的自营资金交收账户号码或者预留业务印鉴等信息发生变更的，需及时向本公司报备。
《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）参与转融通证券出借业务（以下简称出借业务）的行为，防范业务风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条基金管理人运用基金财产参与出借业务适用本指引。
基金参与出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
第三条基金管理人运用基金财产参与出借业务，应当遵守审慎经营原则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。
第四条基金托管人应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。
证券金融公司应加强对基金参与出借业务的风险监测，定期向中国证监会报送监测报告。
—1—第五条以下基金产品可依据法律法规的规定和基金合同、招募说明书的约定，参与出借业务：（一）处于封闭期的股票型基金和偏股混合型基金；（二）开放式股票指数基金及相关联接基金；（三）战略配售基金；（四）中国证监会认可的其他基金产品。
第（一）项所称偏股混合型基金，是指基金合同明确约定股票投资比例60%以上的混合型基金。
第（三）项所称战略配售基金，是指主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金。
第六条处于封闭期的基金出借证券资产不得超过基金资产净值的50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的特殊情形除外。
第七条开放式股票指数基金及相关联接基金参与出借业务应当符合以下要求：（一）出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；（二）交易型开放式指数基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；其他开放式股票指数基金、交易型开放式指数基金的联接基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；—2—（三）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；（四）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。
中国证券金融股份有限公司关于转融通业务中证券公司申请差错处理有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券金融股份有限公司•【公布日期】2013.03.26•【文号】•【施行日期】2013.03.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券金融股份有限公司关于转融通业务中证券公司申请差错处理有关问题的通知各证券公司：为规范证券公司在归还到期转融通合约资金或证券时，因多划、错划资金或证券造成归还差错的后续处理事项，根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》等相关业务规定，现将证券公司申请差错处理有关事项通知如下：一、证券公司可以申请的两种差错处理方式证券公司出现归还差错的，中国证券金融公司（以下简称“本公司”）对差错资金或证券提供两种处理方式：一是退回证券公司原划出账户；二是用于了结证券公司到期转融通合约，其中，到期转融通合约是指证券公司提交申请材料当日（以下简称“申请日”）或申请日下一交易日应了结的合约。
证券公司可以根据业务需要选择申请以上述两种方式对差错资金或证券进行处理。
（一）证券公司申请将差错资金或证券退回原划出账户的，申请日该证券公司应不存在转融通合约违约情形。
（二）证券公司申请将差错资金用于了结到期转融通合约的，差错资金按照合约本金、费用、违约金的顺序依次用于了结合约资金，不能用于了结合约证券；申请将差错证券用于了结到期转融通合约的，差错证券与申请了结的合约标的证券须为同一只证券，差错证券不能用于了结合约资金。
（三）证券公司申请差错资金、证券退回或用于了结到期转融通合约的，应按照差错处理业务流程向本公司提交申请，对于同时需要退回和用于了结到期转融通合约的，可以一并提起申请。
二、证券公司差错处理申请材料及业务流程证券公司日终清算对账时，应通过核对资金、证券的归还与对应转融通合约的了结情况等方式，确定当日是否发生归还差错。
证券公司发生归还差错的，应及时按照以下流程申请差错处理。
转融通业务规则简介转融通业务是一种金融衍生品交易，旨在满足金融机构的融资和融券需求。
该业务允许投资者将证券转借给融资方，同时融资方将资金转借给投资者，从而实现双方的融资和融券目的。
本文将介绍转融通业务的相关规则和操作流程。
一、参与主体转融通业务的主要参与主体包括以下几方：1.证券公司：负责转借证券给融资方，同时将资金转借给投资者。
2.融资方：借入证券并向证券公司支付一定的费用，用于融资目的。
3.投资者：借入资金并向证券公司支付一定的费用，用于融券目的。
二、业务流程转融通业务的流程如下：1.投资者向证券公司提出融资申请，同时提供一定的担保物（如其他证券）。
2.证券公司审核投资者的资质和担保物，并根据市场情况确定融资利率和融资额度。
3.证券公司将投资者的融资申请转发给融资方，并提供转借的证券。
4.融资方审核融资申请，并根据自身需求决定是否接受。
5.如果融资方接受融资申请，将资金转借给投资者，并签订相关合同。
6.投资者将融资得到的资金用于融券操作，并按照约定支付融资利息。
7.在约定的时间内，投资者将融入的证券归还给证券公司，并支付一定的费用。
8.证券公司将归还的证券转借给其他融资方，继续进行融资业务。
三、业务规则转融通业务的相关规则如下：1.融资利率：融资利率是投资者向融资方支付的费用，根据市场情况和风险评估确定，通常以年化利率表示。
2.融资额度：融资额度是指投资者可以借入的最大资金金额，由证券公司根据投资者担保物的价值和市场情况确定。
3.融券操作：投资者可以利用融入的资金进行融券操作，即借入证券并卖出，从中获取差价收益。
4.担保物要求：投资者需要提供一定的担保物作为融资的抵押，通常可以是其他证券或现金等。
5.交易费用：转融通业务涉及的交易费用包括融资利息、融资方手续费、证券转借费用等，具体费用由各方协商确定。
6.合同约定：投资者、证券公司和融资方之间需要签订相关合同，明确各方的权利和义务，以及业务规则和费用等事项。
转融通业务规则2023转融通业务是指借助债券市场上流动性较好的可再融资债券，进行买入成为质押品，通过回购操作获取短期资金的一种金融业务。
转融通业务作为金融市场的重要组成部分，对于促进债券市场流动性、增强市场有效性以及满足金融机构资金需求起着重要作用。
为了规范转融通业务，保护相关交易参与方的利益，中国证监会颁布了《关于规范转融通业务的指导意见》，制定了一系列具体的规则。
首先，在转融通业务方面，该规则规定了业务参与主体和业务操作流程。
业务参与主体包括证券公司、商业银行等金融机构，以及符合规定的非金融机构。
业务操作流程包括债券质押、回购交易、资金交割等环节。
转融通业务的参与主体需满足一定的准入条件，并设置了监管要求。
比如金融机构需要有一定规模的资本金和风险承受能力，非金融机构需符合特定的运营要求。
其次，在风险控制方面，规则明确了风险防范措施。
转融通业务涉及许多风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了规避这些风险，规则要求参与主体制定完善的风险管理制度，包括风险评估、风险控制、风险预警等。
规则还规定了质押品要求，例如债券的品种、评级、流动性等，并设置了质押品质量监控机制，确保质押品的价值和流动性。
再次，在信息披露方面，规则对转融通业务的信息披露要求进行了明确。
转融通业务是非公开交易，信息不对称可能会对交易各方造成不公平。
为了保障信息透明度，规则要求参与主体及时、准确、全面地披露转融通业务相关信息，包括债券的基本信息、质押品的种类和状态、回购交易的利率和期限等。
同时，规则还规定了信息保密要求，要求参与主体严格保护相关交易信息，禁止泄露、篡改等行为。
最后，在监管机制方面，规则加强了监管部门对转融通业务的监管。
监管部门要求参与主体建立健全内部风控机制，并要求独立审计机构进行业务审计。
监管部门还会组织对参与主体的风险评估，定期进行质押品评估，确保转融通业务的风险控制和合规运行。
总之，转融通业务规则的制定，在一定程度上增强了市场运行的透明度和规范性，降低了各方的交易风险。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）二〇一九年一月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. ShanghaiBranch修订说明目录第一章转融通业务账户的开立 (1)一、结算账户开立 (1)二、证券账户开立 (2)三、转融通担保证券明细账户 (4)四、转融通担保资金明细账户 (5)第二章证券出借及转融通证券和资金的划转 (7)一、证券出借及转融通的证券划转处理 (7)二、证券出借及转融通的资金划转处理 (12)第三章转融通担保品管理业务 (16)一、转融通担保品管理业务的证券划转 (16)二、转融通担保品管理业务的资金划转 (19)三、保证金替换 (21)四、保证金资金头寸管理 (22)五、资金交收账户计息 (22)第四章其他事项 (23)一、转融通担保证券明细账户的交易处理 (23)二、转融通担保证券账户权益处理 (24)三、收费标准 (27)四、数据接口 (27)附件一 (28)附件二 (29)第一章转融通业务账户的开立一、结算账户开立根据《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《转融通登记结算规则》）的要求，中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》(以下简称《担保品管理细则》)的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保资金账户。
转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。
转融通业务监督管理试行办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文转融通业务监督管理试行办法第一章总则第一条为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。
第二条本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
第三条从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
第四条证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
第五条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。
第二章证券金融公司第六条证券金融公司根据国务院的决定设立。
证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
第七条证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。
第八条证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。
第九条证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。
第十条证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（四）证监会确定的其他职责。
第十一条证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报证监会备案。
转融通业务规则转融通业务是指企业或个人通过从资金供应方获得资金，再将其转借给亟需资金的其他方，以获取利差收入的金融业务。
该业务可分为两种方式，一种是正回购业务（即银行买入债券，经过一段时间后卖回给原持有人），另一种是逆回购业务（即银行卖出债券，经过一段时间后再回购）。
转融通业务在现代金融市场中起着重要作用，具有一定的规则和指导意义。
首先，转融通业务必须在合法合规的框架下进行。
各种参与主体，包括银行、证券公司、信托公司等，必须符合相关法律法规和政策规定，履行风险管理责任，依法开展业务，规范操作，确保交易的合法性和安全性。
其次，转融通业务需要建立完善的风险管理机制。
各个参与主体应加强风险意识，建立科学的风险评估和监控体系，识别、测量和控制可能面临的市场风险、信用风险和操作风险等，并采取相应的措施进行防范和应对。
同时，合理配置资金、严格控制杠杆比例，确保业务的稳健运营。
此外，转融通业务的参与主体应加强信息披露和透明度。
及时、准确地向相关部门和投资者披露业务规则、交易信息、风险提示等，并建立健全的信息发布和沟通渠道。
借助信息技术手段，提高信息披露的效率和透明度，减少信息不对称，增强市场的公平性和透明度。
此外，应积极推动转融通业务的创新和发展。
随着金融市场的发展和需求的变化，转融通业务也需要不断创新和优化。
可以通过推出新的产品，完善业务流程，提高服务水平，满足市场主体的多样化需求。
同时，加强合作与协调，建立良好的合作关系，实现资源共享，提高业务效率。
最后，应加强监管和风险防控。
相关监管部门要加强对转融通业务的监管力度，建立健全监管机制，加强业务风险的评估和防控，严格执法，及时发现和应对市场风险。
同时，要加强与国际监管机构的合作与沟通，借鉴国际经验，提升中国金融市场的整体风险管理水平。
综上所述，转融通业务是金融市场中一项重要的资金流通机制，它的规则和指导意义体现在合法合规、风险管理、信息披露、创新发展和监管防控等方面。
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南(试行)【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司【发布日期】2012.08【实施日期】2012.08【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012年8月）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录第一章转融通业务账户的开立一、结算账户开立二、证券账户开立三、转融通担保证券明细账户四、转融通担保资金明细账户第二章证券出借及转融通证券和资金的划转一、证券出借及转融通的证券划转处理二、证券出借及转融通的资金划转处理第三章转融通担保品管理业务一、转融通担保品管理业务的证券划转二、转融通担保品管理业务的资金划转三、保证金替换四、保证金资金头寸管理五、资金交收账户计息第四章其他事项一、转融通担保证券明细账户的交易处理二、转融通担保证券账户权益处理三、收费标准四、数据接口附件一附件二第一章转融通业务账户的开立一、结算账户开立根据《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《转融通登记结算规则》）的要求，中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》（以下简称《担保品管理细则》）的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保资金账户。
转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）第一章总则第一条为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》，制定本规则。
第二条转融通业务包括转融资业务和转融券业务。
转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。
转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。
第三条参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。
第二章转融通借入人第四条符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（一）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（二）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（三）技术系统准备就绪；（四）参与转融通业务应当具备的其他条件。
第五条为便于本公司提供转融通服务，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供如下材料：（一）公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明；（二）参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度；（三）相关业务技术系统建设情况说明；（四）公司财务状况的报告及相关材料；（五）公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；（六）本公司要求的其他材料。
第六条本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。
第七条本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务状况、诚信记录、风险控制能力等进行征信调查，建立征信档案，以书面和电子方式记载、保存征信调查情况及相关材料。
第八条本公司设立授信管理决策机构，制定科学、公正的信用评估标准和程序，对证券公司征信调查情况进行分析评估，并结合市场状况、风险控制等因素，确定授信额度、保证金比例档次。
第九条本公司对证券公司的信用状况和风险状况进行持续跟踪评估，并根据评估结果，定期或者不定期对其授信额度、保证金比例档次进行调整。
证券公司可以根据自身业务需要，向本公司申请调整授信额度。
第十条证券公司有以下情形之一的，本公司可以暂停或者终止对其提供转融通服务：（一）违反本公司业务规则或者转融通业务合同，影响转融通业务正常运行；（二）被依法取消融资融券业务资格或者撤销、关闭、解散或者宣告进入破产程序；（三）本公司认定的其他情形。
第三章转融通账户第十一条本公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）开立转融通专用证券账户、转融通证券交收账户、转融通资金交收账户、转融通担保证券账户、转融通担保资金账户，在商业银行开立转融通专用资金账户，用于开展转融通业务。
第十二条证券公司与本公司签订转融通业务合同后，应当向本公司申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。
证券公司申请开立前款所述账户，需向本公司提交以下材料：（一）转融通担保证券/资金明细账户开户申请表；（二）加盖公章的营业执照复印件；（三）加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（四）加盖公章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书；（五）经办人有效身份证明文件及复印件；（六）预留业务印鉴卡一式两份；（七）本公司要求提供的其他材料。
证券公司应当保证其开户申请材料的合法、真实、准确、完整。
第十三条证券公司提交的开户申请材料齐备后，本公司为其开立转融通担保资金明细账户，在上海、深圳市场分别开立转融通担保证券明细账户，并提供开户证明。
第十四条证券公司在参与转融通业务前，需将其融券专用证券账户、融资专用资金账户、信用交易资金交收账户、自营证券账户、自营资金交收账户向本公司报备，并在上述账户发生变更时，及时向本公司申请办理变更手续。
证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的注册资料发生变更的，需及时向本公司申请办理注册资料变更手续。
第十五条证券公司向本公司借入证券或者资金的，本公司通过结算公司从转融通专用证券账户将出借证券划付至证券公司融券专用证券账户，或者从转融通资金交收账户将出借资金划付至证券公司信用交易资金交收账户。
证券公司向本公司提交保证金的，需通过结算公司从其自营证券账户将可充抵保证金证券划付至转融通担保证券账户，从其自营资金交收账户将保证金资金划付至转融通担保资金账户。
第十六条本公司向证券公司提供其转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的余额、变动记录、账户资料等信息的查询服务。
第十七条证券公司向本公司申请注销其转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户的，需事先了结其全部转融通债权、债务，并提取全部保证金。
第四章转融通标的证券第十八条本公司根据融资融券标的证券相关管理规则和市场状况，合理确定转融通标的证券名单，在每一交易日开市前公布。
第十九条出现以下情形时，本公司可以对转融通标的证券名单进行调整：（一）转融通标的证券价格出现异常波动的；（二）转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的；（三）转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或者重大资产重组的；（四）融资融券标的证券被证券交易所临时调整的；（五）本公司认为其他需要调整的情形。
第二十条本公司根据市场状况，可以采取以下措施并向市场公布：（一）暂停单只转融通标的证券特定期限的转融券交易；（二）暂停单只转融通标的证券所有期限的转融券交易；（三）暂停所有转融通标的证券特定期限的转融券交易；（四）暂停所有转融通标的证券所有期限的转融券交易；（五）本公司认为必要的其他措施。
第五章转融通申报与成交第二十一条本公司开展转融通业务的交易日为每周一至周五，国家法定节假日和证券交易所公告的休市日除外。
本公司接受证券公司转融资申报指令的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申报指令当日有效，在15:00前可撤销。
本公司接受证券公司上海市场转融券申报指令的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市场转融券申报指令的时间为9:15至11:30、13:00至15:00，申报指令当日有效，在14:30前可撤销。
经中国证监会同意，本公司可以调整交易日期和交易时间并向市场公告。
第二十二条转融资期限分为7天、14天、28天三个档次，转融券期限分为3天、7天、14天、28天、182天五个档次。
本公司根据市场需求和业务发展需要，可以对转融资、转融券的期限档次进行调整。
第二十三条转融通业务期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日。
归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。
归还日转融通标的证券停牌的，顺延至该证券复牌日。
第二十四条本公司按照不同期限档次设置相应的转融资、转融券费率，在每一交易日开市前公布，当日固定，次一交易日可以调整。
本公司以中国人民银行规定的金融机构半年期人民币贷款基准利率为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。
本公司根据转融通标的证券供求情况等因素公布每一交易日转融券费率。
第二十五条证券公司可以向本公司提交转融资申报指令，指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。
第二十六条证券公司转融资申报指令应当符合以下条件：（一）每笔申报金额应当为100万元的整数倍；（二）最大单笔申报金额不超过3亿元；（三）单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外。
本公司可以根据市场情况或者业务发展需要调整上述申报条件，并可根据资金头寸和风险管理需要调整当日拟出借资金总量。
第二十七条本公司按照下列原则生成转融资成交结果：（一）所有证券公司资金借入申报的总额不超过本公司资金出借总额的，按证券公司申报的时间顺序依次成交；（二）所有证券公司资金借入申报的总额大于本公司资金出借总额的，根据不同期限档次申报总额按比例分配可出借的资金数额，按比例分配后有剩余金额的，按期限从长到短的次序分配剩余金额。
各期限档次资金分配完成后，同一期限档次下，根据各证券公司申报总额按比例分配可出借的资金数额。
按比例分配后仍有剩余金额的，按借入申报金额从大到小的次序、申报金额相同的按申报时间先后次序分配剩余金额，最小成交单位为10万元。
第二十八条本公司接受证券公司下列类型的转融券申报：（一）非约定申报；（二）约定申报。
第二十九条非约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量等要素。
第三十条约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量、对手方的证券账号和交易单元代码、约定号等要素。
第三十一条证券公司转融券申报指令应当符合以下规定：（一）每笔申报数量应当为100股（份）的整数倍；（二）最低单笔申报数量不得低于1万股（份），最大单笔申报数量不超过100万股（份）。
第三十二条本公司按照下列原则生成转融券成交结果：（一）非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过本公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。
每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量大于本公司出借数量的，按比例分配方式成交；按比例分配成交后有剩余股份的，按证券公司借入申报数量从大到小的次序、申报数量相同的按申报时间先后次序分配剩余股份，最小成交单位为100股（份）；（二）约定申报，本公司按照一一对应原则成交，生成转融券成交数据。
第三十三条转融通标的证券在当日开市后停牌至15:00的，本公司当日不提供该证券的转融券服务。
第三十四条证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前3个交易日提出，经本公司同意后可以展期。
展期期限与原期限相同，累计期限最长不得超过6个月。
182天期的转融券交易不得展期。
第三十五条转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的，证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。
顺延超过30个自然日的，本公司自第31个自然日起不再向证券公司收取转融券费用。
归还日顺延超过30个自然日的，本公司也可以与证券公司协商采取现金方式了结转融券债务。
第三十六条本公司与证券公司采取现金方式了结转融券债务的，根据证券交易所或者证券交易所认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
公允价值的计算公式为：公允价值=转融通标的证券停牌前一交易日收盘价×（现金了结日前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数/停牌前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数）×证券数量。
第三十七条转融通标的证券对应的上市公司被以终止上市为目的进行收购，以该证券为标的的转融券交易归还日在收购公告之日起第3个交易日之后的，该笔交易提前至收购公告之日起的第3个交易日了结。
