档案事业概论大纲

(上传时间： 2009年07月21日 )浙江省档案系列初、中级专业技术资格考试大纲《档案事业概论》第一章档案与档案工作第一节档案一、档案的起源与发展（一）档案的萌芽与起源(二)档案的产生与发展1.档案产生的条件2.早期档案形态二、档案的概念与性质（一）档案的概念档案概念。

档案概念含义：1.档案的形成主体是国家机关、社会组织和个人2.档案是有保存价值的文件3.档案的实存形态是多种多样的4.档案是直接形成的历史记录（二）档案的性质1.档案的本质属性是原始记录性2.档案的一般属性是知识性和信息性（三）档案与相邻事物的联系与区别1．档案与图书2．档案与文物3．档案与资料三、档案的类型（一）按形成时间分1．新中国成立前的历史档案2．新中国成立后的现行（当代）档案（二）按形成领域分1．文书档案2．科学技术档案3．专业档案（三）按所有权性质分1．公共档案2．私人档案（四）按载体形态分1．纸质档案2．非纸质档案（五）按记录表述方式分文字、图表、声音、图像等类型档案。

四、档案的价值与作用（一）档案价值与作用的概念1．档案价值2．档案作用（二）档案价值的形态1．第一价值与第二价值2．现实价值与长远价值3．证据价值与情报价值4．利用价值与保存价值(三)档案作用的主要表现1．工作查考的主要依据2．文化传承的重要载体3．经济建设的宝贵资源4．科学研究的可靠依据5．政治斗争的有力武器6．宣传教育的生动素材（四）档案发挥作用的规律1.档案作用范围的递增律2.档案机密程度的递减律3.档案作用的转移律4.档案发挥作用的条件律第二节档案工作一、档案工作的内容及其相互关系（一）档案工作的内容档案收集工作。

档案整理工作。

档案保管工作。

档案鉴定工作。

档案统计工作。

档案编目与检索工作。

档案提供利用工作。

档案编研工作。

（二）档案工作各业务环节的关系二、档案工作的性质（一）档案工作是一项服务性的工作（二）档案工作是一项政治机要性的工作（三）档案工作是一项科学管理性的工作三、档案工作的基本原则（一）统一领导、分级管理（二）维护档案完整与安全1．维护档案完整2．维护档案安全（三）便于社会各方面的利用四、档案工作标准化与现代化（一）档案工作标准化档案工作标准化概念。

1．档案工作标准化的意义2．档案工作标准化的内容（二）档案工作现代化档案工作现代化概念。

档案工作现代化主要内容:1．档案工作技术现代化2．档案工作组织与管理现代化3.档案资源管理信息化4．档案工作人员现代化第二章档案事业第一节档案事业及其构成一、档案事业的概念与内容（一）档案事业的概念（二）档案事业的内容1．档案管理工作（档案馆、室工作）2．档案行政管理工作3．档案法制工作4．档案教育工作5．档案科学研究工作6．档案宣传工作7．档案国际合作与对外交流工作档案事业各组成部分关系。

二、档案事业的地位与意义（一）档案事业是维护党和国家历史真实面貌的重要事业（二）档案事业是党和国家各项建设事业必不可少的环节（三）档案事业是整个国家文献信息事业的重要组成部分（四）档案事业是功在当代、利在千秋的永恒事业三、档案事业管理体制（一）档案事业管理体制的概念集中式和分散式档案事业管理体制。

我国档案事业管理体制内容:1．“统一领导、分级管理”2．专业和科技档案工作“条块结合”管理3．局馆合一管理（二）我国档案事业管理体制的建立我国档案事业管理体制建立的主要标志性事件。

（三）我国档案事业管理体制的发展《科学技术档案工作条例》关于“科技档案工作必须按专业实行统一管理”的规定。

《档案法》关于档案事业管理体制的规定。

我国档案行政管理体制两次大的改革。

四、档案事业管理手段（一）档案事业管理法律手段（二）档案事业管理行政手段（三）档案事业管理经济手段第二节档案事业的建立与发展一、我国档案事业的建立到1957年，我国逐步建立起国家规模的档案事业。

我国档案事业建立的主要标志：（一）接管旧政权遗留下来的档案，征集革命历史档案（二）制定档案工作方针政策制度和法规，建立起机关档案工作，集中管理大行政区撤销机关的档案（三）成立国家档案局，开展对档案学理论研究，创办档案高等教育二、我国档案事业的发展（一）全面建设阶段（1958-1966年）1．实行党、政档案和档案工作统一管理2．建立各级档案行政管理机构和各级国家档案馆3．各级机关普遍建立了统一管理党、政档案的档案室4．建立了科技档案工作5．档案学成为一门独立的学科，学科体系基本形成（二）严重挫折阶段（1966-1976年）（三）恢复提高阶段（1976-1987年）（四）全面发展阶段（1988年以来）第三节档案机构与人员一、档案机构类型及其职责(一)档案行政管理机构1. 档案行政管理机构设置2. 档案行政管理机构职责（二）档案馆1．档案馆网规划与设置2．档案馆性质与国家综合档案馆的功能拓展（三）档案室1．档案室的概念2．档案室的性质3．档案室的职能（四）其他档案机构1．其他档案管理机构2．档案教育培训机构3.档案宣传出版机构4.档案科学研究机构5．档案咨询机构6．社会档案服务机构二、档案人员职业素养（一）档案职业资格和专业资格1．档案职业资格2．档案专业技术资格（二）档案人员素质1．政治素质2．专业素质3．知识素质4．身体素质（三）档案人员职业道德1．档案人员职业道德概念2．档案人员职业道德规范3．档案人员职业道德建设第三章档案法制建设第一节档案立法工作一、档案立法的概念档案立法概念。

档案立法含义：1.档案立法是立法主体依法定职权所进行的活动2．档案立法是遵从一定程序、运用一定技术所进行的活动3.档案立法是制定、认可、补充、修改、废止法的活动二、档案法规体系的构成(一) 档案法规体系概述档案法规体系概念。

档案法规体系原则。

（二）档案法规体系的构成1．法律2.行政法规3.地方性法规4.自治条例和单行条例5.规章三、《档案法》及《档案法实施办法》《档案法》、《档案法实施办法》的调整内容：1.档案工作的基本问题2．档案机构的职责和档案工作人员的任职条件3.档案的管理4.档案的开放利用和公布5.法律责任第二节档案行政执法一、档案行政执法的概念与基本要求（一）档案行政执法的概念档案行政执法概念。

档案行政执法含义：1．档案行政执法的主体是档案行政管理部门2．档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法办事，直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务3．档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系4．档案行政执法由行政法律规范调整（二）档案行政执法的基本要求1.合法2.依据充分3.合理4.效率5.接受监督二、档案行政执法依据档案行政执法依据。

档案行政执法依据的适用原则。

三、档案行政许可（一）档案行政许可的概念档案行政许可的概念。

档案行政许可主要特征。

（二）档案行政许可主体与项目1.档案行政许可主体2.档案行政许可项目（三）档案行政许可的实施1. 档案行政许可实施原则2. 档案行政许可实施程序（四）档案行政许可的监督1．档案行政管理部门内部的层级监督2．档案行政管理部门对相对人的监督3．档案行政许可违法行为的处理四、档案行政处罚（一）行政处罚概述行政处罚概念。

行政处罚特征。

行政处罚原则。

（二）档案行政处罚的种类1．警告2．罚款3．没收违法所得（三）档案行政处罚的管辖(四) 档案行政处罚的程序1. 档案行政处罚简易程序2.档案行政处罚一般程序3.档案行政处罚的听证程序（五）档案行政处罚的执行1.档案行政处罚执行的概念及原则2.档案行政处罚执行的方式第三节档案行政救济一、档案行政救济的概念档案行政救济的概念。

档案行政救济的特点。

二、档案行政复议（一）档案行政复议的概念（二）档案行政复议的适用范围（三）档案行政复议的程序1．申请2.受理3.作出决定三、档案行政诉讼（一）档案行政诉讼的概念及原则1. 档案行政诉讼概念2. 档案行政诉讼原则（二）档案行政诉讼的管辖档案行政诉讼管辖概念。

档案行政诉讼管辖的确定规则：1．级别管辖的确定规则2.地域管辖的确定规则（三）档案行政诉讼的程序1.一审程序2.二审程序3.再审程序4.执行程序（四）档案行政诉讼应诉1. 档案行政诉讼应诉的概念2. 档案行政诉讼应诉的程序第四章外国文件与档案管理第一节外国文件管理一、外国文件与文件管理概念(一)外国文件概念专指型文件定义。

扩展型文件定义。

泛指型文件定义。

(二)外国文件管理概念1.外国文件管理定义2.外国文件管理含义二、外国文件管理职能（一）以文件生命周期为基础对文件管理职能的论述（二）从档案馆参与的角度对文件管理职能的论述（三）文件管理法规对文件管理职能的规定（四）国际档案组织对文件管理职能的综述三、外国文件管理机构国外文件管理机构两种形式。

(一)外国文件管理机构溯源(二)外国文件中心的形成与发展(三)外国文件中心的性质与任务(四) 外国文件中心的现状与分布第二节外国档案管理一、外国档案鉴定（一）现代主要欧美国家档案鉴定理论与标准档案鉴定定义。

1．德国档案鉴定理论与标准2．英国档案鉴定理论与标准3．法国档案鉴定理论与标准4．美国档案鉴定理论与标准（二）英美档案鉴定组织与方法1．英国档案鉴定组织与方法2．美国档案鉴定组织与方法二、外国档案整理（一）外国档案整理理论1．外国档案整理概念2．外国档案整理原则（二）外国档案整理实践1．纸质档案整理2．录音档案整理3．影片档案的整理4．照片档案的整理5．地图档案的整理6．缩微档案的整理三、外国档案开发与利用（一）由档案的封闭利用到开放利用1．档案的封闭利用2．档案利用向开放的转变3．档案开放利用与开放原则4．档案利用进入了信息资源开发和共享的时代（二）档案利用限制1．档案利用限制的概念2．档案利用限制的依据3．限制利用的文件类型和限制理由4．关于档案利用限制的争议（三）档案利用类型1．档案的学术利用2．档案的实际利用3．档案的普遍利用三种类型档案利用的区别。

（四）档案利用服务1．档案利用服务的概念2．借阅服务3．信息服务4．复制服务5．借出馆外服务6．展览服务7．服务费第三节外国档案事业管理一、外国档案事业行政管理（一）外国档案事业概述各国档案事业模式：1. 以档案事业行政管理机关为指挥中心的档案事业2.仅以档案馆为主体的档案事业（二）外国档案事业管理体制1.集中式档案事业管理体制2. 分散式档案事业管理体制（三）外国档案事业行政管理机关二、外国档案馆（一）外国古代档案馆库（二）外国近现代档案馆当代档案馆设置和划分的依据。

（三）当代各国的公共档案馆公共档案馆主要类型：国家档案馆、历史档案馆、机关档案馆、专门档案馆。

（四）当代各国非公共档案馆（五）当代档案馆的性质、地位、职能和特点三、外国档案立法（一）档案法规的产生和发展（二）外国档案法规类型和体系（三）外国档案立法的基本原则（四）外国档案法规的基本内容1.档案和档案保护2.档案的移交与征集3.档案机构4.档案开放利用5.档案人员（五）外国档案法规发展趋势四、外国档案教育与档案人员（一）外国档案教育产生与发展（二）外国档案教育形式与结构（三）档案专业课程设置原则与发展趋势（四）外国档案人员第五章档案学第一节档案学的产生与发展一、外国档案学的产生与发展（一）欧洲档案学1.欧洲档案学的萌芽2．欧洲档案学的产生（二）前苏联档案学1．奠定档案事业管理体制2．形成档案学基本术语3．苏联档案学理论的发展（三）北美档案学1．北美档案学的产生与发展2．北美档案学研究的主要理论成果二、中国档案学的产生与发展(一)中国档案学的产生与初步发展阶段（20世纪20—40年代）(二)档案学的重构与渐进发展阶段（20世纪50—60年代）(三)档案学的完善与繁荣发展阶段（20世纪70年代末以来）三、档案学的发展趋势（一）与相关学科进一步交融（二）档案学研究角度将更多样化（三）档案学研究的国际化程度更高（四）理论研究将更加倾向技术性第二节档案学的学科内容与学科体系一、档案学研究对象与任务（一）档案学研究对象（二）档案学研究任务二、档案学研究范围与学科体系（一）档案学基础理论研究档案学学科科目：1．档案学原理。