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第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券营业部全体员工。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。
第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。
2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。
第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。
2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。
3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。
第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。
第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。
第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。
2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。
3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。
4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。
5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。
第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。
2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。
3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。
4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。
第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。
第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。
第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。
2024年证券公司培训学习总结范本尊敬的公司领导和各位同仁:时光如白驹过隙, 转眼间2024年已经接近尾声。
在刚刚过去的一年里, 我有幸参加了公司组织的证券公司培训学习, 受益匪浅。
在这里, 我将回顾我在培训学习中所获得的经验和收获, 希望能对公司今后的发展和个人职业生涯有所裨益。
首先, 我要感谢公司为我们提供了这次宝贵的学习机会。
通过培训, 我对证券行业的整体运作和相关知识有了深入的了解。
在课堂上, 我学到了证券市场的基本概念、法律法规及相关政策的重要性, 明确了证券公司的职责和运营方式, 了解了证券投资基金的种类和管理方式, 掌握了股票、债券、期货等各类金融工具的基本特点和交易规则。
同时, 我还学习了投资分析的方法和技巧, 了解了信息披露和风险管理的重要性, 提高了自己的金融市场分析能力和风险意识。
这些知识和技能将为我未来在证券公司的工作中提供坚实的基础。
其次, 我要感谢培训老师们的辛勤付出和专业指导。
在课堂上, 他们用丰富的实例和案例深入浅出地讲解了知识点, 引导我们分析和解决实际问题, 帮助我们巩固和拓展所学知识。
他们以身作则, 注重培养我们的专业素养和实践能力。
在与老师交流的过程中, 我深深感受到了他们的敬业精神和良好的教学风格, 从中汲取了不少宝贵的经验和方法。
同时, 在培训中, 我们还有幸与同行业的优秀同仁进行了互动交流, 大家分享了自己的经验和教训, 取长补短, 相互促进。
这些经历极大地丰富了我的学习过程, 让我更加坚定了加入证券行业的决心。
再次, 我要感谢自己的家人和同事们对我的支持和鼓励。
他们给予了我无尽的耐心和理解, 让我能够专心致志地投入到学习中。
特别是在工作中, 得到了同事们的帮助和合作, 让我能够更好地应用所学知识, 提升工作效率和质量。
他们的支持和鼓励是我不断前进的动力和动力。
最后, 我要对自己在培训学习中的不足之处进行总结和反思。
我认识到自己在学习过程中有时会缺乏集中精力和主动学习的态度, 容易受到外界干扰和不必要的压力影响。
2024年证券公司工作总结服务的真诚与热忱不应流于表面，尤其在潜在客户转化为真实客户之后，持续的真诚服务至关重要。
首要任务是及时理解客户的特点和需求，急客户之所急，始终以在股市中为客户获取更多收益为目标。
例如，如果客户希望我关注其持有的股票，我会用心记忆，一旦这些股票出现重大变动，我都会主动及时地与客户沟通。
如果客户不愿分享持股信息，我将尊重其决定，转而定期讨论市场总体趋势等广泛话题。
其次，我会提供客观的投资建议，既不夸大事实，也不模糊不清。
同时，我会定期提供投资咨询报告，以展示公司在投资咨询领域的专业实力，同时更好地服务客户。
此外，我深知服务的“度”的把握，既要遵守证券行业的规定，又不能对客户敷衍了事。
过度的热情可能会让人感到不适，但冷漠肯定会导致失去信任。
在与客户交流时，真诚的热忱和自信能引起客户的共鸣，而一次的冷漠和应付则可能让客户失去对我的信心。
真诚合作是实现双赢的基础。
仅靠个人力量，客户资源有限，因此需要银行的支持和团队的协作。
我致力于与银行建立互信合作，与负责人、理财经理、柜员等建立良好关系，以客户满意度为己任，协助银行提升在证券服务方面的客户满意度，同时也增强客户对银行和我本人的信任。
在我驻点的建行和中行，我已成功将大部分银行员工转化为我司的客户，这体现了他们对我的信任。
银行渠道为我带来了大量优质客户，目前，通过银行开发的客户占我客户总数的约____%。
这些成就源于我真诚的与银行合作，寻求共赢。
另一方面，团队的协作和领导的指导同样关键。
团队成员乐于分享经验，他们的智慧对我大有裨益。
在团队的支持下，我克服了初期的困难，凭借努力扩大了客户群，收益稳步增长。
当我满足于现状时，领导的提醒使我保持谦逊，不断寻求提升，以将潜在客户转化为实实在在的客户。
在个人发展方面，我始终保持自律，不断提升证券知识和业务能力。
我深入学习证券业协会的课程，扎实理论基础，同时广泛汲取专家的分析技巧，并向经验丰富的同事学习，以提高自己的专业水平。
证券公司营业部员工管理制度一、前言证券公司是金融市场中的重要机构之一，也是交易的重要场所和服务提供者。
证券公司营业部作为证券公司的重要组成部分，是公司与客户之间的纽带，担负着客户服务、投资顾问等重要职责。
如何科学管理证券公司营业部员工，提高效率、保障安全、提升服务，是证券公司营业部所必须解决的问题。
本文将就证券公司营业部员工管理制度进行探讨。
二、制度概述1.目的为切实提高证券公司营业部员工工作效率、保障安全、提升服务品质，本制度制定。
2.适用范围所有证券公司营业部员工。
3.职责（1）营业部经理：全面负责营业部各项管理工作，制定和实施本制度。
（2）人力资源部门：协调和推进人力资源管理工作，组织制定和修订相关制度和规定。
（3）各部门及员工：严格遵守本制度规定，积极履行职责，保护客户利益。
4.管理原则（1）理性、公正、公平、透明。
（2）客户至上、服务第一、诚信经营。
5.制度内容（1）招聘①招聘要求：具有相关职业技能、能力和素质；无违规记录；无不良信用记录。
②面试：综合考虑考生的面试成绩、岗位适应性、职业素养、综合素质等方面，制定候选人名单。
（2）培训和考核①入职培训：在职培训、下岗培训等多种方式。
通过系统学习相关业务和规章制度，掌握理论和实践能力。
②岗位培训：依据工作实际需求，由上级领导或专门人员授课，提升员工岗位素质。
③考核：采取定期考核和临时考核相结合的方式，根据个人实际表现进行评定。
表现优秀者适当给予奖励，表现不佳者适当罚款或降职。
（3）安全管理①信息安全：1.严格遵守公司的信息安全管理规定，不得泄露任何客户信息和公司机密信息。
2.不得自行拷贝或擅自保存任何公司保密信息和客户隐私资料。
②现金安全：1.营业部内严禁存放现金，如有现金需求应选择专门金融机构进行存取。
2.客户存取资金应遵守公司规定的操作流程和操作规范，防范客户资金安全风险。
③公文管理：1.严格执行公司公文管理规则，确保文件文件清晰易懂、有效及时。
中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则 (1)第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1)第三章营业部后台的业务管理 (11)第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11)第五章营业部后台的培训工作 (14)第六章附则与附件 (14)2010年10月第一章总则为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。
第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。
第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。
第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。
对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。
第五条营业部后台岗位设置为：A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。
岗位结构及管辖关系如下图所示：A模式：B模式：第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。
营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。
录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。
如因临时性原因，后台工作量激增，营业部可以本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，按需聘用后台短期使用人员，与其签署《非全日制用工劳动合同书》。
高级管理人员培训学习计划（精选10篇）高级管理人员培训学习计划篇1为了全面提高xxx纸业股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司的高级管理人员的综合素质，使公司高级管理人员的业务素质和技能够满足证券市场发展、公司发展战略和人力资源发展的需要，进一步促进公司规范运作,提高上市公司的质量，确保公司的健康、规范、和谐、快速发展，同时结合公司实际情况，特制定如下培训学习计划：一、培训学习原则1、系统性原则。
公司的培训学习计划是全员性的、全方位的。
2、针对性原则。
公司的高级管理人员学习培训是根据证券监管部门的要求、行业、企业的特性及高级管理人员的特点开展的。
3、实效性原则。
公司的学习培训是为企业的业绩提升和目标实现提供实际支持，同时培训学习具有可操作、可执行性，以满足实际工作的需要。
二、培训学习内容证券市场法律、行政法规、部门规章、规范性文件、规则以及深圳证券交易所的相关规定。
三、培训学习方式1、集中学习制度。
根据培训学习计划安排,集中学习相关证券规章制度。
2、多媒体学习制度。
选择典型案例利用公司的多媒体平台进行观看学习。
3、聘请宁夏证监局相关领导进行专题讲座。
4、确定学习内容，号召开展日常自学。
四、培训学习的时间和地点1、学习时间：每周五的下午三点至五点半（二小时）2、学习地点：公司大型会议室五、培训学习对象1、股份公司董事、监事、高级管理人员及财务部长2、控股子公司及托管公司的董事、监事、高级管理人员及财务部长3、控股子公司：（1）xxx建筑安装有限公司（2）宁夏xxx安装工程有限公司（3）宁夏xxx纸业板纸有限公司（4）深圳市xxx纸业有限公司（可发送相关学习材料电子版要求开展日常自学）4、托管公司：（5）xxx特种纸有限公司（6）xxx天诚纸业有限公司（7）宁夏xxx有限公司（8）宁夏xxx纸业集团废旧物资回收有限公司（9）宁夏xxx科技印刷包装有限公司（10）宁夏xxx纸业集团环保节能有限公司（11）宁夏xxx游开发有限公司（12）xxx内蒙古浆纸股份有限公司（可发送相关学习材料电子版要求开展日常自学）六、培训学习要求与检查考核1、提高认识，端正态度，严格遵守学习纪律，积极参加集中学习，做到不迟到、不早退。
一、前言随着市场竞争的日益激烈，销售经理作为企业销售团队的核心，其业务素质的提升对于企业的发展至关重要。
为了提高销售经理的业务能力，提升团队整体销售业绩，特制定以下业务素质提升工作计划。
二、工作目标1. 提高销售经理的市场分析能力，使其能够准确把握市场动态，制定合理的销售策略。
2. 增强销售经理的沟通与谈判技巧，提高客户满意度，提升销售业绩。
3. 培养销售经理的团队协作精神，提升团队凝聚力，共同实现销售目标。
4. 提高销售经理的管理能力，使其能够有效管理团队，提高工作效率。
三、工作措施1. 市场分析能力提升（1）组织销售经理参加市场分析培训，学习市场调研、竞争分析、客户需求分析等知识。
（2）定期召开市场分析会议，让销售经理分享市场信息，共同探讨市场趋势。
（3）鼓励销售经理参加行业展会、论坛等活动，拓宽视野，了解行业动态。
2. 沟通与谈判技巧提升（1）邀请专业讲师为销售经理进行沟通技巧、谈判技巧培训。
（2）开展模拟谈判活动，让销售经理在实际操作中提高谈判技巧。
（3）定期组织销售经理进行案例分析，总结谈判经验，提高谈判成功率。
3. 团队协作精神提升（1）开展团队建设活动，增强团队凝聚力。
（2）组织销售经理参加团队拓展训练，提高团队协作能力。
（3）设立团队荣誉制度，激发团队竞争意识。
4. 管理能力提升（1）邀请企业管理专家为销售经理进行管理培训，学习团队管理、绩效评估等知识。
（2）定期召开销售团队会议，让销售经理分享管理经验，共同探讨管理难题。
（3）鼓励销售经理参加企业管理相关课程，提高管理能力。
四、实施步骤1. 制定详细的培训计划，明确培训内容、时间、地点等。
2. 邀请专业讲师和行业专家进行授课，确保培训质量。
3. 定期对销售经理进行考核，检验培训效果。
4. 对表现优秀的销售经理给予奖励，激励团队整体进步。
五、预期效果通过实施本计划，预计在一年内，销售经理的业务素质得到显著提升，团队凝聚力、协作能力、管理能力得到增强，销售业绩实现稳步增长。
2024年证券营业部工作计划以创一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩为总体目标，以树金融服务文明形象，展金融服务专业风采为创建主题，我营业部积极开展东阳市级青年文明号创建活动。
现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌，提供一流服务____年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼投资堂版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。
为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建青年文明号活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创青年文明号管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才以____形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。
如我们在____月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、____月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
____年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。
每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。
以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化企业文化建设是____年营业部工作的重点。
营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、读一本好书，写一篇心得体会的读书月、积极思考，超越自我演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬____优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
尊敬的领导：我是某证券营业部合规经理，在过去一段时间的工作中，我认真履行职责，严格执行合规管理规定，确保营业部的经营行为合规、合法，现将履职情况报告如下。
一、工作目标作为合规经理，我的工作目标是确保营业部的经营行为合规、合法，防范合规风险，保障营业部的稳健发展。
为了实现这一目标，我制定了详细的工作计划和执行方案，并与相关部门和人员密切配合，确保各项工作得到有效落实。
二、主要工作及亮点1. 合规管理流程建设：我牵头制定了营业部合规管理流程，包括合规审查、合规报告、违规处理等环节，确保各项业务均符合法律法规和公司内部规定。
同时，建立了合规管理信息系统，实现了对业务合规情况的实时监控和数据分析。
2. 合规培训和宣传：我组织开展了多场合规培训和宣传活动，提高了员工对合规要求的认知度和执行力。
同时，通过制作宣传海报、手册等资料，向客户传递合规理念，营造良好的市场环境。
3. 合规审查和监控：我牵头组织了对营业部各类业务的合规审查工作，包括投资、交易、客户适当性等环节，确保业务开展符合法律法规和公司内部规定。
同时，建立了业务监控系统，对异常交易行为进行实时预警和处置。
4. 合规风险评估：我定期组织开展合规风险评估工作，对可能出现的合规风险进行识别、评估和应对，确保营业部在面临风险时能够迅速采取措施，降低风险影响。
5. 合规文化建设：我积极推动合规文化建设，倡导合规理念，营造良好的合规氛围。
通过开展员工合规评比、合规知识竞赛等活动，激发员工对合规工作的热情和积极性。
三、工作成果1. 营业部违规率明显下降：通过加强合规管理，营业部违规率明显下降，有效避免了因违规操作带来的风险和损失。
2. 合规管理水平得到提升：营业部合规管理体系不断完善，合规管理流程得到有效执行，合规管理水平得到显著提升。
3. 客户满意度提高：营业部业务开展更加合规、合法，客户对营业部的信任度和满意度不断提高。
4. 团队建设取得进展：通过共同努力，合规团队建设取得了一定进展，团队成员的素质和能力得到提升。
第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。
第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。
第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。
副经理一名，协助经理工作。
第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。
第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。
第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。
第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。
第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。
第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。
第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。
第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。
第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。
第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。
第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。
第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。
第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。
第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
证券公司营业部经理管理素质提升（营业部）三、经理人的基本态度与技能营业部经理对于单位的重要性，是不容忽视的。
我们可以肯定的说，经理是营业部最高决策者，其决策的正确与否关系到整个营业部的成败荣辱，所以，部经理可算是单位的中枢、营业部的灵魂。
既然，部经理是操纵整个营业部的重要人物，那么他的工作态度与所拥有的技能必会密切地影响到整个单位，正确的工作态度及良好的技巧，必能辅助经理奠定形象和支持他成为一个优秀的领导者。
1．正直经理人本身具备诚实与职业伦理观念的行为及能力。
包含对自己日常工作行为负责，以及在业务同仁的肯定和认同下建立起自身的威望和信誉。
2．承受压力在接受来自总公司、分公司领导们所赋予的各种挑战目标而存有压力的情况下，能够自我承担、控制并有效地激发本身面对压力、挑战目标的能力。
包含在不利于运作的环境中能够保持高度的工作热忱，并积极地传递这份热忱给周遭的业务同仁们。
3．发展人际关系的技巧明确体察和关心业务同仁的各项需求，并适时地参与协助的能力。
包括对单位同仁们所面临的各项展业、组织发展的问题和同仁的前程规划，积极地表现出真挚的关怀且亲自参与。
4．时间管理与授权针对单位同仁不同的发展阶段，适当地委派任务，且有效率而正确地分配自己的时间和业务活动能力。
5．辅导与指导的能力针对单位同仁的销售及组织发展的优、弱点，适时地运用本身的知识、技巧和能力，以及规划良好的在职培训步骤与实务经验的传递，来建立培育单位同仁销售技巧和组织发展的能力。
包括积极宣导销售“人寿证券是一项最有价值的商品”这种坚实的信念给同仁的能力。
6．销售技巧销售证券商品的技巧及能力。
包括具备公司商品的知识和这些商品所能满足准主顾需求的购买点，并确认所能开发潜在市场的能力。
7．寻求和接纳协助的意愿认清自己经营发展过程中有哪些方面需要获得协助和支援，并积极寻求他人协助，包括聆听他人的意见，接受其指导并相信他人能力的态度和意愿。
8．业务管理的能力全心全意投入组织发展运作达成计划目标的能力。
包含组织中的日常业务管理，绩效分析以及明确下达决策解决问题的能力。
9．解决问题的技巧在问题失控前确定问题的本质，并拟定解决问题方案的能力，包含如何运用检时会议经营指标分析，脑力激荡等各种解决问题方法的能力。
10．口头沟通的技巧以正式和非正式的方法清晰地表达经理个人的观点，并透过有效的面谈技巧收集所需资讯的能力，包含明确地表达各种技术性观念的能力。
11．坚强的毅力拥有且保持过人的精力，虽然有时是例行性的工作，也能有计划而持续地达成这些重要工作任务的能力。
包含达成难度高但相对着奖励、成就感也高的责任在内。
12．规划与执行的技巧以诊断营业单位内外部状况的分析来拟定目标，提出达成这些目标的执行策略，并透过定期的追踪、评估和重新修正来执行单位各项年度计划的能力。
13．对组织的忠诚度建立和保持对中国平安证券公司的忠诚度，并追求个人发展与公司经营目标一致性的能力。
这包含了为公司组织建立高度的凝聚力，以及彻底执行公司所颁布各项规章的意愿。
14．环境的适应力时时掌握个人所身处环境的变化，并运用这些转变去寻求任何有利于个人及组织发展的能力，包括与不同团体相处的即时适应力，并接纳当时的环境变化状况。
四、做一位成功的领导者不论你是否天生具有领袖的特质或领导的才能，你绝对可以从后天的养成教育中学习到如何成一位出色的领导者”。
单位经营有其组织架构，而组织架构的主要目的就是淋漓尽致的发挥每位工作伙伴的潜在能力，将众人拥有的专业素质居中催化成为高度成效的生产力。
由此观之，“领导”就愈发重要了。
“领导”是什么呢？领导就是集合不同的力量，形成凝聚力，做好有效的规划，向共同的目标迈进。
换句话说，就是将一群来自各方的人转变成具有高度生产能力的群体。
虽然一般认为领导才能与领袖特质是与生俱来的，但是领导技能与潜能的开发即可借由后天的养成教育加以虚心学习得到的。
●高瞻远瞩、确立目标现在的客户经理们都有其所学，都有专攻，因此营业部经营必须具有高瞻远瞩的领导能力，建立起营业部的哲学，好让单位内的同仁有依循的方向，进而凝聚群体智慧，形成单位组织的力量。
千万不要小看部属，在他们的工作目标中，也是有他们的长远眼光，希望能看到未来，一位毫无目标、三心二意的主管绝对不是他们乐意见到的。
●信任部属、充分授权部经理与组长、部属的关系应该是建立在互信的基础上，一位成功的领导者不必要是事事躬亲，而是肯定并了解部属的工作意愿和所能胜任的能力所在，将事情的责任逐级委任授权。
●沉着冷静、承担责任一位事事沉着、冷静的领导者，必能以冷静的态度去面对问题的症结，同时也能够在最佳时机为工作下达最有效的决策。
特别是面对危机的时候，可承受较大的压力，与部属共同面对问题、解决问题。
此外，身为领导者更需有承担风险的勇气，以负责的态度作为部属全力以赴的后盾，同时也要鼓励部属为自己所做的事负责，让部属自身感受在完成任务时的成就感，或是让他们从错误中学习。
所以说，领导者必定要遇事冷静沉着，有承担风险的勇气和决心，而且要以一颗包容的心面对部属。
●自我充实、广纳意见为适应各种状况，为面对所有部属，为掌握工作的各项可能的变数，部经理不断的充实自我、广纳意见是必要且必行的，在证券经营专业知识的领域里，一位成功的领导者的历练热心不能少于部属，这样才可取得单位同仁的信任与追随；相对地，一位成功的领导者必须能容纳外界不同的声音，以去芜存菁的心情联系部属的意见，避免产生冲突，削减了整体单位的工作实力和绩效。
●简化问题、从根拔起当事情愈是繁杂、愈是难做出正确且有效的判断，往往也因此丧失了大好机会。
所以，领导者应该扮演的角色是对复杂及繁琐的问题做有效且清晰地分析、过滤，将问题单纯、简单化，同时针对总是问题的症结提出既有效且可行的方案，将问题的根源彻底地清除掉。
●寻求平衡、圆融人生人的一生不单单仅是追求事业。
事业或许是人生的重点，但是别忘了，一位成功的领导者，在事业的背后仍有支持他、关怀他事业成功的力量，而这些对象如家庭、朋友、工作伙伴更需要他去关注的。
如何在家庭、事业、朋友、同事间寻得平衡是件刻不容缓的事。
因为没有一个安祥和谐的家庭，就没有无忧的后盾，没有良好的人际关系，就缺乏了有效的助力。
五、卓越领导者的特质一位优秀的营业部经营就象一颗钻石，具有各种层面；层面愈多钻石愈有光彩。
下列各种物质，具备愈多，你将愈接近一位成功的行销主管。
1．创意：能创造性地组织及整合各种不同的资料2．容忍：能忍受不明朗化的状况，能包容不同的态度及意见3．智慧：不仅能吸取事物的精华，而且能实际执行4．正直：具备诚实与职业伦理观念的能力，择善固执5．成就：追求业务组织的成功，而不只是个人的荣耀6．敏感：能敏锐的察知及预期他人会有怎样的感觉7．参与：视个人为组织的一位积极参与的成员8．精力：永远保有高度的活动力9．权威：以才学能力建立威望，影响他人10．互助：能适当的帮助别人和接受别人的帮助11．信心：寻求方法、解决问题，保持乐观自信，相信问题必能解决12．计划：事事规划、循序渐进13．积极：主动、奋发、永不气馁14．活动力：对组织内部的问题和需要，相当重视及注意15．成熟度：深思远虑，稳健沉着16．适应力：无论什么事发生，都能应付自如，处之泰然17．洞察力：能清楚地看出自己业务的进展和组织发展的方向18．判断力：知道什么时候该采取行动19．幽默感：能自然地松驰紧张，而不会太严肃20．达能力：能言善道，给人一个好印象六、我是成功的业务主管吗杰出的客户经理不一定能成为杰出的业务主管，请仔细思考以下几点：1．客户经理必须懂得驱策自己，才能产生好业绩；而业务主管则必须避免对部属施加沉重的压力。
2．客户经理不必很有耐性，业务主管则必须有耐心地执行工作，让组织状况逐渐发展成熟。
3．客户经理需要别人肯定，赞美他们的成果；而业务主管却必须学会肯定别人，同时退居幕后，不揽功。
4．客户经理所追求的是数字表现，是佣金收入；而业务主管虽也要兼顾业绩，但还得考虑到单位成长及人才培育。
5．客户经理必须自恃甚高；而业务主管则必须要懂得运用团队力量，依赖他人达成目标。
6．客户经理是执行者、行动者；而业务主管是组织者，规划、协调整个过程，必须仰赖他人做事。
7．客户经理必须了解自己优缺点，同时研究如何才能把工作做好；而业务主管则必须懂得了解属员，不断地发掘部属的潜能，同时接受属员完全不同的做事方式。
8．客户经理所要培养的是优质的服务，是对客户的忠诚度；而业务主管更要培养的，则是对公司、组织的忠诚度。
9．客户经理必须锲而不舍。
七、一个成功业务主管的信念1．我必全心关怀我营业部全体同仁，尊敬我的领导，忠诚。
2．我必诚实与全力运用我的智慧与才能宣传人寿证券的功能。
3．我必保持宽阔的胸怀及乐观积极的思想。
4．我必坦诚自我承认缺点，然后尽力弥补及不断加强求知。
5．我深信我要争取更多人的友谊，我必须先诚恳的付出我的友谊。
6．我必尽力地避免做到疏忽他人的意见或观点。
7．我必注意多听少讲。
8．我深信培育众多成功的客户经理是我最重要的职责。
9．我必全力让我的部属获得更多的知识、经验和能力，因此帮助他们成功令我获得成就，亦可增加我的收入及成功的机会。
10．不怪罪他人，因为作为一个领导人，怪罪他人是逃避责任的表现。
11．我绝不吝啬我的赞美之词，当部属应该得到赞美的时候。
12．我绝不把自己当成最重要，因为这是人性的缺点，并且容易忽略别人的存在。
13．我必须时时保持友善的态度，但绝不矫揉造作。
14．我必须公平与合理地对待每一位部属。
15．我必非常注重我的部属快乐、健康与成长发展以及我个人的快乐、健康与进展。
16．我绝对记得作为一位营业部经理的我，必先做良好的榜样，以身作责，我深深关心我的同事、我的公司，尤其更关心我的客户。
八、追求成功的信念●我要过一个有自由、有尊严而又有高收入的生活。
●我从事证券工作，是因为它有意义，且又可做为终身事业。
●我必须具备专业知识，且要专心经营，才能胜任我的工作。
●我要订定明确的年度目标，并且努力去达成。
●我要养成良好的工作习惯，并且持之以恒。
●我遇到困难绝不退缩，更要坚持到底。
●我每天要用热诚和亲和力去认识更多的人。
●我要不断地学习，保持进步，以应付更多的挑战。
●我要积极主动，乐观进取以创造快乐的心情。
●我要尽力而为，激发潜在的潜力。
●我要永远保持优质服务的热诚，不论何时或担任什么职位。
●我要妥善处理我的财务，并累积财富。
●我是一个化不可能为可能的人。
●我不断地提高我赋予客户的价值。
●我不断地增加我对公司的价值和贡献度。
九、经营与业务发展●前言一、不归路——只许成功，不许失败二、终身事业，持续成长才能立足三、不发展，便会阵亡四、各尽其责，才能顺利发展，愉快胜任五、均衡发展，名利双收●推销成功要领一、足够的知识：1．知识本身没有力量，只有化为行动，才有力量。
