风险和机遇应对控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 Q/WEJ-CX-01-2016

1. 目的:

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2. 范围:

本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3. 权责：

3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的 各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职 责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监 督实施。

4. 定义：

4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果 的正面和负面要素或条件。

4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴 关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

5. 工作流程：

5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑：

5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；

5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；

5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺；

5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更；

5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。

5.2. 风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。

5.3. 风险与机遇的类型：

5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。 2 5.3.2. 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。

5.3.3. 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、 产品、法律、专利及产权。 5.3.4. 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。

xxxxxxx有限公司 程序文件

文件编号 第A版 第0次修改

文件名称 风险和机遇的应对控制程序 页 码 第1页，共7页

第 1 页 共 11 页 1.目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；

b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；

c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；

d. 生产过程的风险和机遇管理；

e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；

f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；

h. 持续改进过程的风险和机遇管理；

i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.职责

3.1副总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2品管部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

风险和机遇应对控制程序

一、目的

本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。

二、适用范围

本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。

三、职责分工

1、风险管理委员会

负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。

监督风险和机遇管理的执行情况。

2、风险管理部门

组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。

制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。

向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。

3、各部门

负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。

参与风险评估和应对措施的制定。

执行风险应对措施，并对其效果进行监控。

四、风险和机遇的识别

1、识别方法 头脑风暴法

问卷调查法

流程分析法

行业标杆对比法

2、识别范围

内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。

外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。

3、识别频率

定期进行，至少每年一次。

当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。

五、风险和机遇的评估

1、评估方法

定性评估，如可能性和影响程度的描述。

定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。

2、评估标准

风险的可能性分为高、中、低三个等级。

风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。

3、评估结果

形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。

六、风险和机遇的应对

1、应对策略 风险规避

风险降低

风险转移

风险接受

2、应对措施

制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。

整合资源，确保应对措施的有效实施。

七、监控和评审

XXX XXXXX有限公司 文件编号：BM1.25--2017

版本/修改状态：D/0

标题 应对风险和机遇控制程序 页次：1/11

1、目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，增强抗风险能力，并为质量管理体系有效性提供操作指导。

2、范围

本程序适用于在公司质量管理体系活动中，各环节应对风险和机遇的方法及要求提供操作依据，这些活动包括：

a）、公司的战略、方针、目标、管理体系等的策划过程；

b）、市场分析及顾客满意度调查过程；

c）、产品的设计开发以及设计开发的变更控制过程；

d）、供应商、外包方评审和采购控制过程；

e）、生产和服务提供过程；

f)、过程检验和监视测量设备的管理过程；

g）、设备和工装模具的维修和保养管理过程；

h）、不合格品的处置及纠正预防措施实施和验证过程；

i）、持续改进过程。

3、职责

3.1总经理和常务副总：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，负责风险可接受准则的确定，负责公司的战略、方针、目标等的策划过程以及管理评审中风险和机遇的管理和评审。

3.2质控部：负责建立风险和机遇应对措施程序，并进行维护。

3.3各相关部门：负责向综合管理部传递本部门的风险和机遇信息，并对该信息进行评估，制定相应的措施以规避或者降低风险（或抓住机遇），并落实执行。

3.4综合管理部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施完成情况并跟进落实实施的有效性。

4定义： XXX XXXXX有限公司 文件编号：BM1.25--2017

版本/修改状态：D/0

标题 应对风险和机遇控制程序 页次：2/11

4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。