尽职调查问卷及文件清单
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尽职调查问卷及文件清单
尽职调查清单填写指引
1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。
2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。
3.问题回答要求：
（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；
（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：
提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；
不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；
对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。
（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。
4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。
5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。
6.本次初步尽调的主体为：**公司。
尽职调查问卷和文件清单
一、 基本情况和历史沿革
1.1 贵公司最新经年检的工商营业执照副本；
1.2 贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；
二、 贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况
2.1 贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；
是□ 否□ 待查□
2.2 贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件
是□ 否□ 待查□
2.3 贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件
是□ 否□ 待查□
持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。
自然人简历模板：
姓名：男，汉族，XX年XX月XX日出生，XX省XX人，无境外永久居留权，身份证号：XXXX，中共党员，XX学历，职称（高级政工师）。1990年7月毕业于XX大学XX专业，获得XX学位；1990年7月—1996年1月，担任XX公司科级纪检员；1996年1月—2002年7月，xxx单位人事劳动处处长；2002年7月—至今，XX公司董事长。
法人股东简历模板：
企业名称，成立于XX年XX月XX日，法定代表人XX，注册资本XX万元，公司类型为XX，注册地址为XX，经营范围为XX,持有公司XX股，持股比例为XX。
2.4 贵公司所有权结构图（包括股东、实际控制人及子公司）。
三、 贵公司的组织结构
3.1 公司组织结构一览表，包括但不限于，以下统称“下属单位”。
序号 下属单位 成立日期 注册资本 出资比例 主营业务 主营产品 长期投资余额
3.2 每家下属单位的最新营业执照、最近一期验资报告、最新章程、政府批准成立的批文（如有）。
四、 土地和房产
4.1 拥有的土地使用权、建筑物是否存在争议、抵押、司法查封等情况？如存在，请说明情况并提供相关文件
是□ 否□ 不适用□
4.2 拥有的土地使用权和房产、建筑物产权的清单（如有，请填写下表），并请提供下列房屋所有权证和土地使用权证：
是□ 否□ 不适用□
土地使用权情况表 序号 土地使用权证编号 权利人名称 土地
用途 土地
面积
（m2） 使用权
取得方式 使用权期限 取得
时间 是否抵押、租赁或司法冻结
建筑物情况表
序号 基本情况 他项权利状况
权证编号及权利人
名称 用途 面积
（m2） 他项权利
证书 担保
金额 抵押
期限
4.3.1 请提供土地使用权证
4.3.2 交纳土地出让金（是否缴纳完毕）的情况说明
是□ 否□ 不适用□
4.3.3 房产建筑物的所有权证
4.3.4 有关土地使用权、建筑物的抵押合同及其抵押登记文件以及所附属的主合同（如有）
4.3 如贵公司从第三方租赁使用土地或房产，则请提供：土地使用权租赁协议、房产租赁协议及其登记证明
4.4 租赁的土地、房产的清单（如有）
出租人姓名或名称 用途 面积（m2） 租赁期限 年租金 支付方式
五、 重要固定资产
5.1 贵公司自己拥有的或是租赁使用的关键生产设备清单及账面价值汇总。
主要生产经营设备清单
（填写账面价值金额前十名的设备即可）
序号 设备所属公司 关键设备及简介 自有或租赁使用 账面价值（万元）
5.2 关键生产经营设备的所有权是否存在争议？如存在请说明情况并提供相关文件
是□ 否□ 待查□
5.3 关键生产经营设备是否存在抵押、司法查封等情况
是□ 否□ 待查□
六、 知识产权
6.1 贵公司拥有的所有商标、服务标识、专利和其他知识产权清单（包括正在申请中的）及相应权属证书，以及该等知识产权购买、转让、使用许可等协议及相关公告和登记0备案等有关文件清单，并请填写下列表格（如为核心技术请标注）：
商标权：
序号 商标 证号 注册人 有效期 是否展期 是否质押 其他
商标申请：
序号 商标 申请号 申请人 申请日期 目前所处阶段 是否质押 其他
专利权：
序号 专利
证书号 性质（发明、实用新型、外观设计） 类别 名称 专利权人 有效期 是否质押 是否核心技术
专利申请：
序专利 性质（发明、类名申请人 申请目前所是否是否核号 申请号 实用新型、外观设计） 别 称 日期 处阶段 质押 心技术
6.2 贵公司上述知识产权是否存在质押，如有，请提供质押登记证明
是□ 否□ 待查□
6.3 贵公司是否拥有驰名商标或品牌证书，如有，请提供书面证书
是□ 否□ 待查□
6.4 贵公司是否许可第三方使用本公司的商标、服务标识、专利、专有技术等
6.5 贵公司是否使用由第三方许可使用该第三方的商标、服务标识、专利和其他知识产权，如有，请提供相应使用许可协议及登记备案等有关文件
是□ 否□ 待查□
6.6 贵公司与第三方签订正在执行或将要执行的关于技术开发和合作的协议
6.7 贵公司是否存在现有的或潜在的对第三方知识产权的侵权情况或被第三方侵权的情况
是□ 否□ 待查□
6.8 贵公司拥有或使用的互联网域名情况
域名地址 注册人 有效期限 ICP备案号 备注
6.9 贵公司无形资产的评估报告（如有） 七、 融资/借贷
7.1 请打印贵公司的全部贷款信息记录；
7.2 请提供贵公司与全部贷款银行签署的且未履行完毕的借款合同，并填写下表：
借款人 贷款银行 贷款金额（万元） 贷款期限（开始日至还贷日） 担保人 担保方式 担保物
7.3 贵公司是否对第三方提供担保？如有，请填写下表并提供贵公司对第三方的担保合同；
是□ 否□ 待查□
担保人 主债权人 被担保人 担保方式 担保金额 主债权期限
7.4 除银行贷款外，贵公司是否有其他融资行为（包括但不限于融资租赁、股权融资、企业债券等）？如有，请填写下表并提供融资协议等相关法律文件。
是□ 否□ 待查□
融资方式 融资对象 融资日期 融资金额
八、 重大项目、合同和协议
8.1 请提供贵公司截至目前的以下设备或原材料长期购买/供应合同：
8.1.1 最近一年签订的合同中金额前十名；
8.1.2 已签订未履行完毕的合同。
8.2 技术许可合同、特许权使用许可合同（如有）； 8.3 生产经营委托管理合同或协议（如有）；
8.4 融资租赁和设备租赁合同（如有）；
8.5 现有的或目前正在拟定中的主要收购或资产出让的合同或其他文件；
8.6 对外投资和股权转让合同；
8.7 有关向贵公司提供设备、技术服务的合同（最近三年每年金额前十名）；
8.8 请提供贵公司截至尽职调查截止日的以下销售合同：
8.8.1 贵公司最近三年的销售合同台帐（如有）；
8.8.2 贵公司最近三年每年金额前十名销售合同；
8.8.3 请填写贵公司已经签订但尚未开始履行或尚未履行完毕的销售合同清单：
序号 合同对方单位 标的 合同金额（万元） 已履行金额（万元） 尚未履行金额（万元） 付款方式 违约责任
8.8.4 请填写到目前，贵公司有意向但尚未签订的销售合同清单：
序号 合同对方单位 合同标的 合同金额 违约责任
8.9 有关购进或处置业务/固定资产的合同（最近三年每年金额前十名）
8.10 与任何政府或政府部门签订的目前仍有效的协议（如有）
8.11 有关专营权、特许经营权或对贵公司有其它重要限制的协议
