尽职调查资料清单
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尽职调查资料清单
一、 企业基本情况
1. 公司章程；
2. 企业法人营业执照；
3. 历次验资报告；
4. 组织机构代码证；
5. 国、地税税务登记证；
6. 成立公司的有关许可、证书和相关文件，包括但不限于批准证书，营业执照，组织机构代码证、税务登记证（国税和地税），验资报告，外汇登记证，开户许可证，海关注册登记文件等；
7. 公司已获得的或进行目前业务所需要的政府许可、批准、批复、授权、备案等，如生产销售许可证，高新技术企业证书，项目鉴定书等。已获得的请提供相关文件，未获得的请提供清单；
8. 公司已取得的或进行的质量、管理体系认证；
9. 各分公司、办事处的营业证件和法律许可文件；
10.公司行政管理制度；
11.公司档案管理制度及其重要档案归档情况；
12.调查期公司股东会、董事会会议记录和决议，以及日常经营性会议记录；
13.调查期公司重大行政会议记录；
14.及内部运作以及经营有关的制度或规定，包括但不限于管理制度。
二、 企业的组织和人事、行政管理情况
1. 企业高级管理人员和核心技术人员薪酬及雇用合约情况，是否及企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》；
2. 公司员工花名册及其年龄、教育程度、性别等统计资料；
3. 企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计； 2 / 6 4. 公司员工手册及人力资源政策（包括工资、保险、奖励、考勤、休假制度等）；
5. 公司组织结构图及各部门负责人名单；
6. 公司管理层人员个人简历；
7. 企业对具体关键人员的依赖程度描述；
8. 公司管理层人员劳动合同样本、承包合同或其他奖励规定；
9. 公司及劳务公司签订的合同或协议；
10.人力资源部门机构设置和岗位分工；
11.公司调查期工资、奖金和福利方面的重大变更情况。
三、 企业的业务情况
1. 公司主要产品、产能及服务类别清单；
2. 企业收入构成来源明细（近三年）；
3. 前十大客户名单及销售情况（近三年）；
4. 未来三年收入构成预测；
5. 公司产品专有技术或专利证书，具体包括：
公司目前所使用的专利、商标、服务标记，版权、商业秘密、技术秘密和商号的清单。公司所使用的商标、服务标记以及商号的注册情况及申请情况。
（请说明公司是否是上述知识产权的唯一所有权人。如果不是，请提供许可公司使用该知识产权的相关合同并说明公司是否是独家使用权人）
6. 产品生产工艺流程；
7. 公司产品生产组织方式和生产管理制度；
8. 生产部门岗位分工和其他管理制度；
9. 调查期产品获奖或遭受投诉情况；
10.公司业务是否有季节性、周期性变化及情况；
11.企业产品研发（设计）情况描述及主要研发人员情况。
四、 资产
1. 公司固定资产盘点清单（包括自有、租赁、借用）；
2. 公司不动产及其他重要财产产权证明； 3 / 6 3. 公司调查期固定资产购置和处置清单；
4. 公司未来固定资产投资计划；
5. 公司重要资产租赁清单和租赁合同；
6. 公司财产抵押、质押情况；
7. 公司财产保险单；
8. 公司资产管理制度；
9. 公司资产管理部门岗位分工；
10.曾经发生的资产评估报告。
五、 银行及对外担保情况
1. 所有银行账户清单；
2. 所有银行借款和担保情况清单，包括借款数额、期限、利率、还贷情况以及相应的借款合同，担保合同等；
3. 银行资信情况；
4. 对外担保清单，包括担保方式、担保金额、担保期限以及相应担保协议等。
六、 财务会计、审计
1. 公司年五年的资产负债表、利润表和现金流量表、会计报表附注和审计报告及财务状况分析报告；
2. 公司现行主要会计政策、成本核算方法和特殊会计处理规定；
3. 公司重大会计估计程序和内部控制制度；
4. 公司调查期核销坏账的历史；
5. 及重要债权债务相关的合同、协议；
6. 关键固定资产、无形资产入账价值证明；
7. 公司分产品销售收入清单（近五年）；
8. 或有负债清单及其说明；
9. 调查期内重大非经常性损益说明；
10.期末重大经营性承诺事项和资本性承诺事项；
11.公司历年利润分配情况； 4 / 6 12.2011年12月31日的银行对帐单、银行存款余额调节表；
13.2011年12月31日的应收款项明细表，账龄分析表；
14.2011年12月31日存货明细表、库存盘点表、盘盈盘亏表；
15.2011年12月31日固定资产及累计折旧明细表；
16.公司五年的主营业务收入、主营业务成本明细表；
17.公司五年的期间费用明细表；
18.公司会计帐簿、会计凭证等会计核算资料；
19.公司未来五年财务预测及其依据；
20.财务部门岗位分工设置；
21.各项财务管理制度和内部控制制度；
22.公司内部审计机构设置。
七、 税务
1. 公司流转税、所得税、财产税及其他附加税等适用税率；
2. 公司特殊税收优惠政策文件或批复；
3. 调查期所得税汇算清缴纳税申报表；
4. 调查期流转税年末申报表；
5. 调查期税收处罚情况说明。
八、 销售
1. 公司主要客户清单及其销量、收入；
2. 公司调查期销售趋势分析；
3. 公司主要客户销售合同；
4. 公司调查期产品市场占有率及其变化；
5. 公司主要竞争对手名单；
6. 公司竞争策略和优势、劣势分析；
7. 公司未来市场开发和销售目标；
8. 公司销售部门机构设置和分工；
9. 公司投标策略、及价格依据； 5 / 6 10.公司售后服务及其他销售制度；
11.公司销售产品运输方式及其费用结算。
九、 物资采购
1. 公司主要材料和物资供应商及其采购量采购额分析；
2. 公司主要材料的替代、变更情况及其未来趋势预测；
3. 公司供货商选择程序及其内部控制；
4. 重大的材料采购合同；
5. 水电等能源供应状况及其结算价格变化；
6. 关联企业采购价格政策；
7. 公司采购部门岗位分工及其工作程序；
8. 公司采购部门内部控制政策和其他管理制度。
十、 产品研发
1. 公司产品研发计划和方向；
2. 公司未来研发费用预算；
3. 公司研发机构设置及其人员分工；
4. 公司前三年研发项目及其费用支出情况；
5. 公司已经申请的自主研发专利情况；
6. 研发团队的优势分析。
十一、 其他
1. 信息系统管理制度；
2. 现行信息系统使用状况及其内控制度；
3. 政府补助历史和未来预计；
4. 行政处罚或奖励历史；
5. 法律诉讼；
6. 劳工纠纷。
十二、 环境保护 6 / 6 1. 公司是否存在环境污染的情形，采取的措施以及相关政府机关的批准；请确认公司以前没有也不会涉及任何及其业务运营有关的环境相关的纠纷；
2. 请确认公司是否存在因环境保护相关问题受到任何形式的行政处罚。
注：提供的资料应包括母公司和子公司，有电子版的资料同时提供电子版
