尽职调查资料清单

XX矿产项目尽职调查所需资料清单

一、公司资料

1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息

1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规

1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况 1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估

1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

融资租赁尽职调查资料清单

包括：

一、企业情况

1、融资租赁公司基本情况：企业地址、成立时间、经营范围、融资业务体系、注册资金、股东及持股比例、管理人员简介等；

2、租赁合同情况：1.融资租赁合同编号；2.租赁物品名称、型号、数量、出厂日期、出厂编号等；3.融资租赁金额及租赁期限；4.租赁期限内还款计划；5.租金监管支付；6.租赁期限届满后续租及未结租金处理等；

3、租赁物相关情况：

1)租赁物购买方式及购买价格；

2)租赁物取得时间、技术指标；

3)租赁物的保险状况及购买保险金额；

4)各级政府对租赁物的优惠政策及申请情况；

5)关联方股权构成及融资租赁关系；

6)出租人的税务信用状况及担保能力；

7)租赁物抵押、质押及押品情况；

8)出租人履行租赁合同情况；

9)租赁物的使用、维修及保养情况；

4、支付及服务情况： 1)租赁金支付情况，是否准时到账；

2)租赁物的保养、维修情况；

3)租赁终止及租金退还情况；

4)融资租赁公司的服务态度及客户服务水平；

二、财务及收支情况

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料

- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书

- 公司章程和公司组织机构

- 公司股权结构和股东名册

- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明

2. 财务管理资料

- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）

- 公司会计师审计报告、税务报告

- 银行账户和相关银行流水账单

- 过往的财务预算和经营计划

3. 法律资料

- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明

- 公司的保险单及交通事故赔偿记录

- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）

- 公司的法律风险报告和涉诉记录

4. 运营管理资料

- 公司中所有的部门或组织架构图

- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度

- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录

- 公司的供应商和客户列表清单 5. 市场营销资料

- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析

- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI

- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单

6. 技术资料

- 公司的技术开发计划和项目计划书

- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料

- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书

- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件

以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

四、尽职调查所需资料清单

（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照

1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；

2、出（投）资合同或协议；

3、评估报告及确认报告；

4、章程；

5、验资报告；

6、税务登记证；

7、设（成）立时的上报和批复文件；

8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；

9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员

1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；

2、学历及专业特长；

3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍

1、业务内容；

2、收入模式；

3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；

4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；

5、已签约客户清单； 6、尚未执行完的合同复印件；

7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；

8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；

9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况

1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；

2、公司固定资产清单；

3、公司无形资产清单；

4、公司债权清单及可回收性判断与说明；

5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；

6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；

7、公司其他资产清单；

8、公司对外抵（质）押事项；

9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况

1、各负债项（科）目清单；

2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；

3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；

4、公司对外担保事项。

（六）行业地位 1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；

2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；

3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；

4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。