银行关键岗位人员管理办法

第一章总则第一条为加强银行特殊人员的管理，确保银行运营的安全与稳定，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合本行实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称特殊人员，是指在银行从事金融业务、客户服务、安全保卫、技术支持等关键岗位，以及与客户信息、财务数据等敏感信息直接相关的工作人员。

第三条本制度适用于本行全体特殊人员，包括正式员工、劳务派遣人员、临时工等。

第二章招聘与入职第四条特殊人员招聘应严格按照国家法律法规和本行招聘规定进行，确保招聘过程的公平、公正、公开。

第五条招聘特殊人员时，应对其进行资格审查，包括但不限于学历、专业、工作经验、品行等方面。

第六条对特殊人员进行面试、笔试等选拔程序，全面考察其综合素质和能力。

第七条特殊人员入职前，应签订劳动合同，明确双方的权利和义务。

第八条特殊人员入职后，应进行岗前培训，使其了解银行规章制度、业务流程、职业道德等。

第三章权限与职责第九条特殊人员应根据岗位职责，承担相应的业务职责和工作任务。

第十条特殊人员应严格遵守国家法律法规和本行规章制度，确保业务操作规范、合规。

第十一条特殊人员应加强保密意识，对客户信息、财务数据等敏感信息严格保密。

第十二条特殊人员应积极参与银行组织的各项培训、学习活动，不断提高自身业务能力和综合素质。

第四章监督与考核第十三条银行应建立健全特殊人员监督管理机制，定期对特殊人员进行考核、评估。

第十四条特殊人员考核内容包括：业务能力、工作态度、职业道德、保密意识等方面。

第十五条对考核不合格的特殊人员，应进行整改，必要时可采取降职、解聘等处理措施。

第五章培训与发展第十六条银行应定期组织特殊人员进行业务培训、技能提升等培训活动。

第十七条鼓励特殊人员参加各类职业资格考试，提高自身职业素养。

第十八条银行应关注特殊人员职业发展，为其提供晋升通道和职业规划指导。

第六章保密与安全第十九条特殊人员应严格遵守国家保密法律法规和本行保密制度，确保银行信息安全。

附件关键岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法（2023年版）第一章总则第一条为完善本行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》等有关规定，结合本行实际情况，特制定本管理办法。

第二条本办法适用于本行关键岗位工作人员。

第三条本办法所指关键岗位是指对本单位经营管理产生重大影响，承担风险控制、防范的重要职责，或操作风险和道德风险集中，需要定期或不定期进行检查监督的岗位。

第四条本办法所指岗位轮换是员工调离现工作岗位，在不同岗位或不同部门之间进行调整的工作安排。

第五条本办法所指强制休假是根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位工作人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查。

第六条人力资源部负责全行关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假管理，各用人部门负责本部门关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假的实施，相关部门负责针对本业务领域的特点制定关键岗位工作交接、顶岗的规范要求并予以检查监督。

第二章实施原则第七条实施关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假遵循的原则：（一）有效制衡原则。

充分考虑业务结构与人员结构的特点，合理安排，形成相互制约、相互监督的机制，实现加强内部控制、防范操作风险和道德风险的主要目的。

（二）不相容回避原则。

不得在不相容岗位之间轮换，岗位轮换双方以及强制休假人员与顶岗人员有亲属关系或长期合作共事关系的应予以回避。

（三）平稳过渡原则。

应结合关键岗位工作人员经验及能力，优先安排工作内容、性质相近岗位予以轮换，避免因岗位轮换或强制休假影响工作及业务的正常开展。

（四）强制执行原则。

关键岗位轮换和强制休假原则上不必征得员工同意，人力资源部可会同相关管理部门直接办理相关手续。

**县农村信用社关键岗位人员定期轮岗和强制休假管理办法（试行）第一章总则第一条为加强**县农村信用社关键岗位人员管理，完善关岗位监督制约机制，有效防范和化解金融风险，根据《云南省农村信用社县级联社关键岗位人员定期轮岗指导意见》和银监会《商业银行内部控制指引》，结合我社实际，制定本管理办法。

第二条本办法适用于**县农村信用合作联社机关和信用社、分社。

第二章定期轮岗第三条本办法所称关键岗位，是指对农村信用社内控管理、风险防范、业务经营起着关键作用的各类岗位。

第四条关键岗位轮换期限。

（一）经营管理类：担任信用社主任、分社负责人、联社部室经理、副经理的人员，在同部门（含信用社、分社，下同）同一岗位连续工作最长不得超过5年。

担任信用社分管信贷的副主任，在同部门同一岗位连续工作不得最长超过5年；分管存汇的人员，在同部门同一岗位连续工作最长不得3过年。

（二）财会类：主办会计岗位、票据交换岗位、特约汇兑密押岗位、现金管库员岗位、财务岗位人员，在同部门同一岗位连续工作最长不得超过5年。

（三）信贷业务类：信贷岗位人员，在同一业务管辖岗位（管片）连续工作最长不得超过3年。

同一部门从事信贷岗位不得超过6年。

（四）资金业务类：资金清算岗位、票据业务岗位、票据业务管理岗位人员，在同部门同一岗位连续工作不得超过3年。

（五）柜员类：储蓄柜员，在同部门同一岗位连续工作不得超过2年。

综合柜员，在同部门同一岗位连续工作不得超过3年。

（六）统计类：联社统计岗位连续工作最长不得超过3年。

（七）其他需要轮换的岗位，轮换期限由联社按实际岗位要求确定。

（八）在同部门轮岗的重返原岗位的最低间隔年限不得低于1年，调离后重返原单位的最低间隔年限不得低于1年。

第五条关键岗位定期轮换可以根据实际情况在同一单位内、同级单位之间、上下级单位之间的同类岗位上进行；确因工作需要的，岗位轮换可以采取跨专业方式安排。

第六条对于特殊原因不能安排岗位轮换的人员，应采取定期专项稽核等措施。

银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则
一、宗旨
为了确保银行关键岗位人员的业务绩效，促进银行各项业务的顺利运行，落实银行实行岗位轮换和强制休假制度的目的，特制定本实施细则。

二、适用范围
本实施细则适用于银行关键岗位人员。

三、定义
1、职务岗位：是指在特定的职位上发挥作用的工作，如行长、副行长、主管部门、各分行负责人等；
2、岗位轮换：指银行关键岗位人员在同一行政区域内担任不同岗位职务；
3、强制休假：指对银行关键岗位人员进行规定期限内的必须休假，禁止其从事与其所担任的岗位职务有关的工作。

四、岗位轮换
（一）银行关键岗位人员应建立正常轮换机制，每人每三年实施一次轮换；
（二）轮换时间每次不少于6个月，按照行政管理本岗位的复核计划进行实施；
（三）根据行政区域的不同，轮换方式可以有所不同，但不得减少本规定要求的轮换期限；
（四）轮换期间，应安排银行相关部门新任岗位人员的调研学习，并在岗位职责范围内进行实际工作；
（五）轮换期间，原职务岗位负责人需遵守岗位责任和职责。

第一章总则第一条为加强银行内部管理，确保银行各项业务安全、合规、高效运行，防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，结合我行实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我行所有员工，包括但不限于高级管理人员、中层管理人员、一般员工、临时工等。

第三条本制度遵循以下原则：（一）风险为本原则：以风险防范为核心，对重点人员实施严格管理；（二）权责一致原则：明确各级人员的职责和权限，确保权责明确；（三）分类管理原则：根据人员性质、岗位特点等因素，对重点人员进行分类管理；（四）动态调整原则：根据业务发展和风险变化，及时调整重点人员管理制度。

第二章重点人员界定第四条重点人员包括以下类别：（一）高级管理人员：包括行长、副行长、部门负责人等；（二）关键岗位人员：包括信贷、资金、财务、合规、风险管理等关键岗位人员；（三）新员工：入职不满一年或试用期内的员工；（四）离职员工：离职未满三个月的员工；（五）其他需要关注的员工：根据业务发展和风险变化，由管理层认定的其他人员。

第三章重点人员管理措施第五条对重点人员的管理措施包括：（一）加强背景调查：对重点人员进行严格的背景调查，确保其符合岗位要求；（二）制定岗位责任：明确各岗位人员的职责和权限，建立岗位责任制度；（三）实施权限控制：根据岗位特点，对重点人员实施权限控制，防止滥用职权；（四）加强培训教育：定期对重点人员进行业务知识、法律法规、职业道德等方面的培训；（五）实施绩效考核：对重点人员实施绩效考核，奖优罚劣，提高工作积极性；（六）建立信息报告制度：重点人员应及时向管理层报告工作、生活中可能影响工作表现的情况；（七）实施定期审查：对重点人员进行定期审查，评估其履职情况，发现问题及时整改。

第四章责任追究第六条对违反本制度规定，造成不良后果的重点人员，将按照以下规定追究责任：（一）警告、记过、降级、撤职等行政处分；（二）解除劳动合同；（三）追究刑事责任。

为了更好地提高银行关键岗位人员的工作效率和减少其工作压力，银行决定实施岗位轮换和强制休假制度。

以下是2024年银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则：一、岗位轮换1.岗位轮换范围：银行将对所有关键岗位人员实施岗位轮换，包括但不限于分支行行长、部门主管、高级财务分析师等关键岗位人员。

2.岗位轮换周期：关键岗位人员每年需要至少进行一次岗位轮换，轮换周期为一年。

3.岗位轮换原则：岗位轮换采取自愿交换或随机分配的方式进行，银行将根据员工个人意愿和工作表现进行评估和安排。

4.岗位轮换内容：岗位轮换的内容包括岗位职责和工作内容的互换、部门的调动和工作地点的变更等。

5.岗位轮换计划：银行将制定每年的岗位轮换计划，包括轮换人员名单、轮换时间和轮换内容等。

6.岗位轮换评估：岗位轮换后，银行将对轮换人员的工作表现和适应情况进行评估，以便进一步优化人才配置和提高工作效率。

二、强制休假1.强制休假范围：银行将对所有关键岗位人员实施强制休假，以保障员工的身心健康和避免工作疲劳。

2.强制休假周期：关键岗位人员每年需要至少休假一次，休假周期为一周。

3.强制休假安排：银行将根据员工工作情况和个人意愿制定强制休假安排，确保员工能够充分休息和放松。

4.强制休假补贴：银行将为强制休假期间的员工提供适当的休假补贴，以确保员工的生活水平和工作积极性。

5.强制休假监督：银行将建立健全的强制休假监督机制，对员工的休假情况进行定期检查和评估，确保强制休假制度的有效实施。

6.强制休假管理：银行将建立专门的强制休假管理部门，负责制定强制休假计划、安排休假人员和监督休假执行情况。

通过以上实施细则的规定，银行将能够更好地管理和优化关键岗位人员的工作状态，提高员工的工作效率和工作质量，增强银行的核心竞争力和市场竞争力。

希望全体员工积极配合并支持银行的岗位轮换和强制休假制度，共同努力实现银行的长期发展目标。

liao××银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则第一章总则第一条为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。

第二条关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。

关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。

（一）管理类关键岗位总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。

（二）操作类关键岗位：对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。

详见附件一《××银行关键岗位一览表》。

第二章岗位轮换第三条岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

第四条岗位轮换实施（一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行务会批准后组织实施。

（二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线主管部门组织实施。

（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各分（支）行自行组织实施。

原则上在本机构、本部门进行，通过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。

对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行人力资源部同意并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。

一、总则为加强银行关键岗位人员的管理，确保银行各项业务安全、高效运行，防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，结合本行实际情况，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于本行所有关键岗位人员，包括但不限于高级管理人员、风险管理人员、财务管理人员、信贷管理人员、合规管理人员、技术支持人员等。

三、关键岗位人员管理要求1. 岗位设置与职责明确（1）根据业务发展需要，合理设置关键岗位，明确岗位职责和权限。

（2）关键岗位人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉银行业务、法律法规和风险控制要求。

2. 任职资格与培训（1）关键岗位人员应具备国家规定的任职资格，如学历、工作经验、专业技术职称等。

（2）本行应定期对关键岗位人员进行专业培训和职业道德教育，提高其业务素质和风险意识。

3. 考核与评价（1）建立健全关键岗位人员考核评价体系，定期对关键岗位人员的工作绩效、风险控制能力、廉洁自律等方面进行考核。

（2）考核结果作为关键岗位人员晋升、奖惩、轮岗的重要依据。

4. 职业道德与行为规范（1）关键岗位人员应遵守国家法律法规、行业规范和本行规章制度，树立良好的职业道德形象。

（2）关键岗位人员应自觉抵制各种违规违纪行为，维护银行利益和声誉。

5. 风险防控与内部控制（1）关键岗位人员应熟悉银行风险管理体系，积极参与风险防控工作。

（2）关键岗位人员应严格遵守内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。

6. 轮岗与回避（1）本行应建立健全关键岗位人员轮岗制度，定期对关键岗位人员进行轮岗，防止权力过度集中。

（2）关键岗位人员应按照规定回避利益冲突，确保公正执行职务。

四、监督管理1. 本行各级领导应对关键岗位人员的管理工作负责，加强对关键岗位人员的监督管理。

2. 本行应建立健全关键岗位人员管理监督机制，定期对关键岗位人员的管理工作进行自查自纠。

3. 本行应定期向上级监管部门报告关键岗位人员的管理情况。

五、附则1. 本制度由本行董事会负责解释。

第一章总则第一条为加强网点关键岗位人员的管理，提高网点运营效率和服务质量，确保业务安全，根据国家相关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于网点所有关键岗位人员，包括但不限于柜员、大堂经理、客户经理、风险控制员等。

第三条网点关键岗位人员应具备良好的职业道德、较强的业务能力和良好的服务意识，严格遵守国家法律法规、公司规章制度和本制度。

第二章职责与权限第四条柜员职责与权限：1. 负责办理各类银行业务，确保业务操作的准确性和及时性；2. 维护网点秩序，确保客户安全；3. 接受客户咨询，提供优质服务；4. 配合上级管理人员的检查和指导。

第五条大堂经理职责与权限：1. 负责网点日常运营管理，确保业务流程顺畅；2. 监督柜员业务操作，确保业务合规；3. 维护网点环境卫生，确保客户舒适；4. 协调各部门工作，提高网点整体运营效率。

第六条客户经理职责与权限：1. 负责客户关系维护，拓展业务；2. 提供专业金融咨询，满足客户需求；3. 跟进客户业务进度，确保客户满意度；4. 配合团队完成业绩目标。

第七条风险控制员职责与权限：1. 负责网点风险控制工作，确保业务安全；2. 监测业务风险，提出防范措施；3. 审核业务流程，防范操作风险；4. 协助上级管理人员开展风险管理工作。

第三章培训与考核第八条公司应定期对网点关键岗位人员进行业务培训，提高其业务能力和服务水平。

第九条培训内容应包括：1. 业务知识培训；2. 服务技能培训；3. 风险防范培训；4. 法律法规培训。

第十条公司应建立网点关键岗位人员考核制度，考核内容包括：1. 业务技能考核；2. 服务质量考核；3. 工作态度考核；4. 风险控制考核。

第四章奖惩与晋升第十一条对表现优秀的网点关键岗位人员给予奖励，包括但不限于物质奖励、晋升机会等。

第十二条对违反本制度或造成不良影响的网点关键岗位人员，给予相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等。

第十三条网点关键岗位人员晋升制度应根据公司相关规定执行，确保晋升公平、公正、公开。

银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则××银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则第一章总则第一条为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。

第二条关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。

关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。

（一）管理类关键岗位总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。

（二）操作类关键岗位：对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。

详见附件一《××银行关键岗位一览表》。

第二章岗位轮换第三条岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。

第四条岗位轮换实施（一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行务会批准后组织实施。

（二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线主管部门组织实施。

（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各分（支）行自行组织实施。

原则上在本机构、本部门进行，经过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。

对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行人力资源部同意并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。