环境行政处罚案卷评查指引-环保部

河南省环境保护厅关于环境执法大练兵工作进展情况的通报正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------河南省环境保护厅关于环境执法大练兵工作进展情况的通报豫环文[2018]213号各省辖市、省直管县（市）环境保护局，郑州航空港经济综合实验区市政建设环保局：开展环境执法大练兵活动，是推进生态文明建设的重要部署，是加强环境执法队伍建设的务实举措，是展示环境监察工作成效的重要载体，是解决环境执法工作中存在问题的有效途径。

今年以来，按照《河南省环境保护厅关于开展2018年河南省环境执法大练兵的通知》（豫环文〔2018〕123号）要求，全省各级环保部门通过建立领导机构、制定实施方案、健全工作机制、开展业务培训、严厉打击违法和强化宣传报道等方式方法，扎实推进环境执法大练兵活动深入开展，取得了一定成效。

但从省厅的日常调度情况看，部分市县仍然存在重视不够、氛围不浓、办案较少和落实不力等情况。

为全面落实大练兵活动各项任务要求，现将有关情况通报如下：一、工作进展情况（一）强化组织领导，建立工作机制。

省厅成立了以王仲田厅长担任组长，分管政法、监察的副厅长为副组长的领导小组，领导小组下设办公室，厅总工程师任办公室主任，负责大练兵活动各项日常工作，对每个节点、每项任务落实情况进行跟踪问效；把大练兵活动列入年度环保考核目标，建立了由环境监察机构牵头，政法、人事、宣教、监控等有关部门各司其职、各负其责的工作机制。

各地均成立了以局长为组长的大练兵活动领导小组，建立了组织协调、信息调度等工作机制，明确了工作目标、主要任务、方式方法和时间安排。

其中，焦作市提出强化执法为民理念，将群众对举报案件办理的满意情况作为检验大练兵活动的重要标准；开封市以地区或部门之间的交叉检查、交流学习和专业研讨为重点，提高发现问题的能力，达到实战练兵的目的。

行政处罚案卷评查标准
行政处罚案卷是指政府依法对经济行为人进行处罚的法律案卷。

行政处罚案卷评查标准主要包含以下内容：
一、依法法律依据要求
主要涵盖了行政处罚的使用隶属、相关依据、处罚进行规则，要正确表明行政处罚权的界定，明确行政处罚事实的种类以及行政处罚的依据和制定依据，保证行政处罚的法律内容具体化，确保经审查和审批批准的处罚事由合法执行。

二、文书形式要求
行政处罚案卷规定主要有行政处罚文书、案件调查报告、案件处理笔录、经审议同意准予作出处罚决定函、被处罚单位抗辩意见书，这些文书必须遵守有关形式，根据行政处罚法律法规，行政处罚文书应当仔细考虑、依刑事诉讼法规定的格式等规定制作。

三、行政处罚文书记录对象要求
行政处罚案卷应该详细记录被处罚者的法定代表人或者经办人，处罚时间，行政处罚种类和原因，作出处罚依据，行政处罚内容，以及被处罚者的抗辩和表示意见等情况，以及处罚结果的具体内容。

四、行政处罚案卷的审理规定要求
行政处罚案卷审理是受行政处罚法律规定，应当遵守法定的各种审理
程序以及行政处罚的申请、监督和登记等手续，保证在审理行政处罚案件过程中，行政处罚的程序全面、完整，依法办案，确保行政处罚有效执行。

总而言之，行政处罚案卷评查标准实质上是对行政处罚案卷的案件事实、审查与审批、文书形式和审理程序等内容的全面评查，旨在确保行政处罚的合理性、公平性、准确性和有效性。

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准1. 引言行政处罚案卷评查评分标准是对行政处罚案卷的质量进行评估和评分的一种标准。

通过对行政处罚案卷的评查和评分，可以有效提高行政执法工作的质量和效率，确保行政处罚的公正和合法性。

本文将介绍行政处罚案卷评查评分标准的背景、目的和具体评分要求。

2. 背景行政处罚是行政执法中常见的一种手段，用于惩罚违法行为并维护社会秩序和公共利益。

行政处罚案卷是行政执法的重要文书，记录了行政执法机关对违法行为的查处和处罚决定。

然而，由于行政执法工作中存在着一定的主观因素和操作规范的不一致性，行政处罚案卷的质量也存在一定的差异。

因此，有必要对行政处罚案卷进行评查和评分，以提高行政执法工作的标准化和规范化水平。

3. 目的行政处罚案卷评查评分标准的目的是评估行政处罚案卷的质量，发现并纠正行政执法工作中存在的问题，提高行政处罚案卷的合规性和科学性。

通过评查和评分，旨在实现以下目标：提高行政执法的公正性和透明度确保行政处罚的合法性和合规性提高行政执法工作的效率和效果促进行政执法工作的规范化和标准化4. 评分要求4.1 评分体系行政处罚案卷评查评分标准采用综合评分的方式进行评分。

评分标准包括案卷的完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面。

4.2 评分指标具体评分指标如下：案卷完整性：案卷的材料是否齐全、完整，是否包含相关证据、法律依据、处罚决定等必要文件和信息。

规范性：案卷的格式、组织结构是否规范，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

准确性：案卷中的事实描述、法律适用、证据运用是否准确无误，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

合法性：案卷中的行政处罚是否合法、合规，是否符合行政执法权限和程序要求。

实效性：案卷中的处罚决定是否有效执行，能否达到预期的法律效果和社会效果。

4.3 评分标准具体评分标准如下：优秀：案卷在完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面都达到了标准要求，没有明显的问题，评分在90分以上。

荥阳市环境保护局案卷评查制度1、本制度所称行政执法案卷,是指环境保护行政执法单位已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费、行政确认、行政奖励、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

2、环境保护法制工作机构牵头组织对环境保护行政执法案卷的评查工作。

3、行政执法案卷的评查原则上每年不少于一次。

案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。

实际案卷少于10件的按实际数量检查。

4、案卷的形成由各执法主体单位（部门）负责。

5、行政许可案卷应备份以下内容材料供评查：行政许可主体是否合法；行政许可的法律依据是否准确；行政许可的材料是否真实、合法、齐全；许可收费标准是否符合规定；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；是否做到一案一卷材料齐备；案卷内容、装订质量是否合格。

6、行政确认案卷应对以下内容进行评查：行政相对人是否提出确认申请；申请是否属于环保行政机关的受理范围；做出的确认是否符合法律程序和法律事实；是否出具文书并告知申请人；案卷内容、装订质量是否合格。

7、行政登记案卷应对以下内容进行评查：对于要求行政登记的申请是否有纪录；对于申请是否有书面答复；答复的内容是否符合法律规定；案卷内容、装订质量是否合格。

8、行政处罚案卷应对以下内容进行评查：处罚主体是否合法；事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。

9、行政收费案卷应对以下内容进行评查：收费主体是否合法；行政收费的法律依据是否准确；行政收费依据的原始材料是否真实、合法、齐全；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；案卷内容、装订质量是否合格。

10、对于群众举报的违法行为是否查证；经查证属实的举报，是否进行处罚，是否按规定对举报者进行奖励；案卷内容、装订质量是否合格。

2023年生态环境行政执法案卷评查方案一、背景与目标随着社会对生态环境质量的日益关注，水环境治理行业逐渐受到重视。

本方案旨在通过对水环境治理技术及农业农村环保产业的研究，为生态环境行政执法案卷评查提供依据，促进环境治理行业的健康发展。

二、案卷评查内容1. 水环境治理技术特点与趋势水环境治理技术主要通过各种污水处理技术和措施，将污水中所含的污染物质分离、回收利用，或转化为无害和稳定的物质，使污水得到净化。

目前市场主流的水环境治理和运维技术主要包括物理法、化学法、生物法和生态法等。

各种处理方法的特点和适用范围不同，需根据具体情况选择合适的处理工艺。

2. 农业农村环保产业机遇与挑战农业农村环保产业主要面向农牧业生产环境、农村人居生活环境及农村生态环境提供污染物末端处理和生态环境治理服务。

随着农业农村的快速发展，环保治理需求日益凸显。

畜牧业环保治理需求刻不容缓且总量较大，废水污染负荷高，专业处理需求凸显。

3. 工业生产中污酸的产生与处理污酸又称废酸，产生于有机物的硝化、酯化、磺化、烷基化、催化和气体干燥等过程，或产生于钛白粉生产、钢铁酸洗、有色冶炼和气体干燥等过程。

废硫酸的排放量占废酸总量的95.2%，而有色金属冶炼行业废酸产出量约占12%。

在送往制硫酸之前，必须先期进行除尘、除杂和降温，使烟气中的有害物质降低到符合制硫酸要求的范围。

净化工序中先使用稀硫酸对烟气进行动力波逆流洗涤，其中的重金属离子和各种杂质绝大部分进入净化过程中的稀硫酸洗涤循环液中。

为保证稀硫酸循环液的成分稳定，需要开路一部分，此部分稀硫酸废水含大量重金属等有毒有害杂质，称之为“污酸”。

三、案卷评查方法1. 制定评查标准与细则制定案卷评查标准与细则，明确各项评分指标和评分标准。

将涉及到的技术手段、污染物处理效果、环境效益等方面的内容进行细化，确保评查工作的公正性和客观性。

2. 组建评查专家组组建由业内知名专家组成的评查专家组，确保评查工作的权威性和专业性。

案卷自查报告案卷自查报告1县法制办：为了强化行政执法监督，规范行政执法行为，进一步提高行政执法工作能力和水平，按照__x县人民政府办公室x政办字[20××]10《关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》精神，我局对全系统20××年和20××年办理的行政处罚案卷进行了全面清理和自查，总结成绩，寻找不足，制定整改措施，使我局行政处罚案卷质量有了较为明显的提高，我们还以自查为契机，快速推动了全局执法工作顺利开展，现将我们的具体工作汇报如下：一、加强领导、精心组织。

为了确保这项行政处罚案卷评查活动自查工作的顺利开展，我局迅速成立了以局长__x为组长，党组成员、副局长__x为副组长，各股室股长、主任为成员的行政处罚案卷评查领导小组，下发了行政处罚案卷质量评查通知，要求局属各单位将20××年、20××年各自办理的各类案卷进行全面清理、细致自查，并在2日内将行政处罚案卷自查登记表认真如实填写、汇同自查报告一齐上交县局审查。

6月19日至6月20日，我局由副局长__x带队，评查领导小组成员，深入基层所、队，采取听、听汇报，看：看资料。

查：逐案逐卷一案一卷核对检查，访：对案卷当事人进行回访，评：对办案情况进行评议，通过为期2天的全面自查，对查办的6起一般处罚案卷，79起即时处罚案卷逐条进行了检查，通过检查，未发现一例行政复议案和违法违纪人和事，各类案卷评分达85分以上。

二、重指导、抓质量。

根据国家工商总局关于工商行政管理机关全面推行行政指导工作的意见要求，在查处违法行为过程中，以说服教育为主，处罚为辅，用行政指导的方式教育和帮助经营者，为此这二年案件数量下降了、质量较前提高了。

通过对20××年、20××年查办的各类案卷进行全面的检查和评查，我局办理的各类案件有以下几个特点，一是各办案单位办理案件的质量比前有很大提高，全局所办理的各类行政处罚案件都实行了层层把关制，责任落实制。

【一】___年，我局的依法行政和行政处罚工作在市环保局和县政府的正确指导下，在局党总支的正确领导下，坚持科学的发展观，坚持为人民服务的宗旨，认真贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》，想群众之所想，急群众之所急，狠抓环境依法行政和行政处罚工作不放松，做到了执法与服务并举，查处环境违法行为与解决环境问题相结合，提升了环境依法行政和行政处罚工作水平，起到服务经济、稳定社会的效果。

下面将我局___年依法行政和行政处罚工作总结依法行政和行政处罚工作处理得好坏，直接关系到环保部门在人民群众中的形象。

我局一是建立了___亲自抓、负总责，二是在执法卷宗上，做到书写规范，理由充分，引用法律条文准确，结案及时归档。

三是在行政处罚裁量上，严格按照，《___省行政处罚裁量标准》，并及时请示主管领导，对量大行政处罚案经局法制工作领导小组审批，做到公正、公平、公开，加大行政处罚力度，对拒不履行行政处罚决定的，依法申请法院强制执行。

___年，共下达行政处罚案件___件，其中未办理环评手续违法建设___件，不正常使用污染防治设施___件，未按时进行排污申报登记___件，未经验收时生产___件，未经过验收投入试生产___件，未经审批夜间施工___件，共处罚金___ 元，行政执法正确率达___%.___年，为进一步提高全县人民群众环保意识，营造良好工作氛围，促进环境行政处罚工作高效开展，我局从以下几个方面开展工作。

一是开展了以“走进湿地，亲近自然”为主题的宣传活动。

以“六 ·五”世界环境日、宣传周、“___ ”普法宣传启动仪式为契机，在县区在城镇设立环保宣传咨询点___多处，展出环保法制宣传板___ 余块，发放《生态文明与您同行》等宣传册___多本，发放环保法律法规宣传单___多份。

二是进一步推进政务公开。

利用公示栏，公开了环保政务信息和管理信息，着重公开了岗位职责、服务承诺、收费项目、监督渠道等。

特殊向社会公开了所有环保执法依据、执法权限、执法程序和执法结果；对重大建设项目的环评行政审批情况、政务大厅政务服务情况等进行了全面公开。

附件2
浙江省环境保护行政处罚案卷评分标准
有关说明：
1、本《评分标准》针对适用一般程序的环保行政处罚案卷要求制订，基本分100分，加分项目12分，共计112分。

2、案卷中凡涉及行政执法主体错误、执法内容错误、适用依据错误、事实认定错误、处罚对象认定错误、主要证据不足、主要执法程序违法等实质性错误之一的，视为无效案卷，为0分。

3、案卷实际参评项目采用扣分方式计算，不符合评分标准的，按所列分值扣减相应分值，直至扣完。

参评案卷得分按以下公式计算：
案卷得分＝（案卷实际参评项目得分/案卷应参评项目总分）×90。

行政执法案卷评查自查工作报告严格按照确定的执法检查指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求，对自查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。

二、抓住重点，严格自查为确保环保行政执法文书的严格规范，我局就环保行政执法文书评查工作专题进行了安排部署，于XX年7月10日至15日，在环境监察大队组织开展了为期五天的环保行政执法文书自评自查活动，要求大队对XX年6月至XX年6月期间行政执法过程中产生的行政处罚、行政许可等行政执法案卷逐一进行认真自查。

在此基础上，对所有执法文书从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面进行了严格的检查。

经自查，我局行政执法案卷严格规范，格式文本完备，卷内目录和材料齐全，排列有序，装订整齐。

事实认定基本清楚、证据合法有效，行政处罚和许可程序合法规范。

全部案卷显示，我局所处理的行政执法案件中，未出现一件行政错案，也未出现一起行政复议案件。

具体表现在：执法主体合法；无超越法定权限案件；适用法律依据正确；执法程序合法；认定事实清楚；裁量适当；能充分保障相对人的参与权、陈述权、申辩权和救济权，特别是作出的具体行政行为相对人的权利、义务可能产生不利影响的，能正确告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和申请期限；无超过法定期限案件；行政执法案卷制作规范。

三、规范案卷管理，促进依法行政一直以来，我局按照一案一卷要求，对所有行政处罚案卷进行了整理完善，特别是行政征收排污费、行政许可、进入到行政强制执行、行政复议等案卷，我局高度关注，明确专人，按照行政处罚、征收的相关法定程序，确保所有案卷档案规范归档，也为下一年度严格执法提供了有力依据。

四、存在的问题及整改措施虽然我局在上一年度的行政处罚案卷工作中取得了明显成效，但与上级要求和兄弟先进单位相比，仍存在许多不足和问题。

比如：个别执法人员办案时记录潦草，用语不规范；只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致于案子办得出，经验拿不出；有极个别案卷整理不够到位。

四川省环境保护厅关于印发《四川省环境保护行政处罚案卷评查指南》的
通知
正文：
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四川省环境保护厅关于印发
《四川省环境保护行政处罚案卷评查指南》的通知
川环函〔2016〕466号
各市（州）环境保护局：
为规范和监督环境行政处罚行为，统一全省环保系统行政处罚案卷评查标准，在环境保护部《环境行政处罚案卷评查指南》（2014年环保部修正版）基础上，结合我省实际，制定了《四川省行政处罚案卷评查指南》，现印发你们，请遵照执行。

各地在案卷评查中有关意见、建议，请及时向环境保护厅反馈。

联系人：政策法规处80589051、80589050
附件：四川省环境保护行政处罚案卷评查指南
四川省环境保护厅
2016年4月11日
——结束——。