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证监会：沪港通将于11月17日起正式开始{}中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点。
沪港通下的股票交易将于2014年11月17日开始。
{}以下为公告全文：为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）决定批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点（以下简称沪港通）。
沪港通下的股票交易将于2014年11月17日开始。
现公告如下：一、今年4月10日中国证监会、香港证监会发布联合公告以来，两地监管机构在启动沪港通的准备工作上通力合作。
目前，沪港通交易结算、额度管理等相关业务规则、操作方案及监管安排均已确定，技术系统准备就绪，市场培育和投资者教育取得良好结果，并制定了有针对性的应急预案。
二、中国证监会、香港证监会已就沪港通项目涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》，以加强双方执法合作，采取有效行动，打击各类跨境违法违规行为，维护沪港通正常运行秩序，保护投资者的合法权益。
中国证监会、香港证监会已订立监管合作安排和程序，及时妥善处理试点过程中出现的重大或突发事件，确保两地投诉渠道的开放和诉求的有效便捷处理。
两地已就沪港通投资者教育达成合作安排，继续做好沪港通投资者教育和投资知识传播工作。
三、两地交易所、证券交易服务公司及登记结算机构应当依法履行沪港通各项职责，组织市场各方有序开展沪港通业务。
证券公司（或经纪商）应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。
投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，审慎评估和控制风险，理性开展沪港通相关投资。
中国基金业协会关于发布《证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引（试行）》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2015.11.11
•【文号】
•【施行日期】2015.11.11
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国基金业协会关于发布
《证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业
务指引（试行）》的通知
各基金管理人、托管机构：
为规范港股通投资的会计核算，真实、完整地提供会计信息，并为行业参与港股通投资提供统一的会计核算和估值方法，中国基金业协会制定了《证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引（试行）》（以下简称《指引》），现予发布。
本《指引》自发布起实施，请在证券投资基金执行《企业会计准则》的相关会计核算业务中遵照执行。
附件：证券投资基金港股通投资资金清算和会计核算估值业务指引（试行）
中国基金业协会
二〇一五年十一月十一日。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。
为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。
在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。
（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。
（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。
二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。
在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。
中国证券监督管理委员会令第128号——内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.09.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第128号•【施行日期】2016.09.30•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第128号《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》已经2016年9月29日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2016年9月30日内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定第一条为了规范内地与香港股票市场交易互联互通机制相关活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称内地与香港股票市场交易互联互通机制，是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。
内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）。
沪港通包括沪股通和沪港通下的港股通。
沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
深港通包括深股通和深港通下的港股通。
深股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于深港通相关技术系统上线安排的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2016.11.07•【文号】•【施行日期】2016.11.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于深港通相关技术系统上线安排的通知各会员、基金公司、托管银行及相关单位：深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）定于2016年11月11日下午收市后实施深交所、中国结算深圳分公司的深港通技术系统上线，11月14日起投产就绪，港股通相关数据接口启用。
同时请拟首批开通深港通下港股通业务的参与人于11月11日或18日下午收市后完成自身港股通相关技术系统的上线实施，11月20日全市场投产就绪。
深港通业务启动时间另行通知。
现将相关事项通知如下：一、深交所深港通技术上线后相关生产安排1、静态交易参考信息文件发布自2016年11月14日早间起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送国际市场互联状态信息（imcparams）、国际市场互联标的信息（imcsecurityparams，业务启动通知发布前为空）、国际市场互联汇率信息（imcexchangerate）。
业务启动通知发布前证券业务开关信息（securityswitch）中暂无港股通相关业务开关，业务正式启动前暂不发送港股产品信息（hkexreff04）、最小价差文件（hkexzxjc）。
2、实时行情信息发送自2016年11月14日起，每个深市交易日深交所交易生产系统将发送港股通市场实时状态报文（Step: h, Binary: 390019），快照行情频道统计报文（Step: UA004,Binary:390090）包括港股实时行情频道5001的统计消息。
业务启动通知发布前证券实时状态消息（Step:f,Binary:390013）中暂无港股通相应业务状态，业务正式启动前暂不发送港股收盘价格文件hkexclpr04与5001频道港股快照行情报文（Step: w, Binary: 306311）。
沪港通试点办法上交所正式发布《上海证券交易所沪港通试点办法》（下称《试点办法》）和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》（下称《指引》）。
9月26日，在证监会举行的理性新闻发布会上，证监会相关人士表示，证监会主席肖钢等带队对沪港通业务进行现场检查。
从检查结果看，有关各方的业务方案比较常熟，相关规则体系、业务流程基本定型，技术系统准备就绪，国庆节之后还要进行实盘联网测试等准备工作。
下午4点40分，上交所在官方微博上召开沪港通规则网络新闻发布会，针对媒体的相关提问做出回答，并诙谐表示，“关于沪港通何时开通的问题就别试了，你懂的”。
《试点办法》作为上交所对沪港通业务进行规范的主要规则，全面详细规定了沪港通交易业务（含沪股通交易、港股通交易）开展的基本模式和具体要求，共6章124条。
随着《试点办法》同时发布的还包括《港股通投资者适当性管理指引》，对会员港股通投资者适当性管理的具体评估标准和要求、投资者教育及风险揭示等事项做出了具体规定；《港股通委托协议必备条款》和《港股通交易风险揭示书必备条款》，明确了会员与投资者签署的港股通委托协议及要求投资者签署的风险揭示书中应当具备的条款。
同时，上交所还发布了修订后的《上海证券交易所交易规则》，修订后的《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》。
除此之外，上交所还发布了《港股通业务会员指南》和受理会员开通港股通业务申请的通知。
上交所表示，随着《试点办法》等系列规则的发布，沪港通规则体系已经基本完备，后续上交所还将就沪股通网络投票、沪股通上市公司信息披露等事项发布相关规则。
融资融券为最大亮点武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，规则最大亮点为允许融资融券，体现宽严相济原则。
上交所相关人士在回答媒体提问时指出，沪股通中可以按照香港市场模式开战沪股通股票保证金交易（类似于融资买入）和担保卖空（类似于融券卖出），但应当符合《试点办法》的相关规定。
该人士称，具体规定包括交易标的应当属于上交所融资融券标的的证券范围，担保卖空的申报应当具有特别标识并符合提价规则，担保卖空应当符合比例限制要求，单只股票在内地市场的融资监控指标或者融券余量达到上限时而被交易所暂停融资融券时，沪港通中的保证金交易和担保卖空亦随着暂停。
港股通发展历程港股通是指中国内地与香港之间的股票市场互联互通机制，旨在促进两地股票市场的开放和互动。
港股通的发展历程可以追溯到2014年11月17日，当时香港交易所与深圳证券交易所签署了《深港通合作协议》，标志着港股通正式启动。
港股通的发展历程可以分为三个阶段。
第一阶段是深港通的试点阶段，于2014年12月1日正式开始运行。
深港通允许合格的香港和内地投资者互相交易深圳和香港的股票，加强了两地股票市场的互动。
这一试点阶段的实施为后续的港股通发展奠定了基础。
第二阶段是沪港通的推出，于2014年11月17日宣布启动，并于2014年11月28日正式开始运行。
沪港通允许合格的香港和内地投资者互相交易上海和香港的股票，使得香港投资者能够直接投资内地A股市场。
沪港通的推出进一步扩大了港股通的范围，使得港股市场与内地A股市场的互动更为紧密。
第三阶段是港股通的全面开放，于2016年12月5日正式实施。
全面开放后，合格的香港和内地投资者可以互相交易深圳、上海和香港的股票，形成了一个更加开放和互联互通的股票市场。
港股通的全面开放进一步推动了香港和内地股票市场的融合，提升了两地股票市场的国际竞争力。
港股通的发展对于香港和内地股票市场都具有重要意义。
对于香港来说，港股通的推出加强了香港作为国际金融中心的地位，吸引了更多外国投资者参与香港股票市场。
对于内地来说，港股通的推出有助于推动内地资本市场的改革开放，提高了内地股票市场的国际化水平。
港股通的发展也为投资者提供了更多的投资机会。
通过港股通，香港投资者可以更方便地投资内地的股票，而内地投资者也可以更便利地投资香港的股票。
这为投资者提供了多样化的投资渠道，丰富了投资组合的选择。
港股通的发展还有助于提高两地股票市场的流动性和交易活跃度。
通过港股通，投资者可以更方便地进行跨境交易，提高了市场的流动性。
同时，港股通的推出也促使两地股票市场的监管机构加强合作，提高了市场的监管水平，保护了投资者的权益。
**证券股份有限公司港股通业务合规管理办法第一条为了规范公司港股通业务，防范和化解合规风险，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》等规定、自律规则（以下简称外部规定）及公司有关制度要求，制定本管理办法。
第二条本管理办法所称港股通，是指内地投资者委托公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
第三条港股通合规管理目的是为了建立健全完善的合规管理体系；确保公司开展该业务时遵循外部规定、公司有关制度；防范、化解合规风险，促进港股通业务合规、稳健运行；实现相关机构之间各司其责、运转有序、有效。
第五条港股通合规管理遵循健全、有效、独立的原则：（一）健全性原则。
合规管理包括公司总部层面港股通业务营销、管理部门、开展该业务的相关分支机构（以下简称相关机构）、人员，并涵盖到港股通业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）有效性原则。
通过科学的合规管理制度与方法，建立有效的合规管理体系，推进港股通业务依法、合规开展。
（三）独立性原则。
港股通相关机构和岗位应保持相对独立，权责分明，相互制衡。
第六条港股通相关机构及其员工开展港股通业务时，应当遵守相关规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，防范利益冲突，保护客户合法权益。
第七条总部港股通业务营销部门是其开展港股通业务合规管理的第一责任部门。
零售业务部是港股通业务营销管理和服务管理的部门，负责积极协调公司相关部门制定、完善港股通的各项规章制度、细化业务流程；对分支机构开展港股通业务进行培训、指导。
第八条经纪管理部是港股通业务的经纪业务内部合规管理部门，负责港股通业务及营销行为管理、投资者教育与风险揭示、投资者适当性管理、档案资料管理、客户回访、客户投诉和纠纷处理、信息披露等港股通日常合规管理工作。
第九条港股通相关机构应当通过对客户身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、偏好等基本情况的识别，评估其从事港股通的适当性。
