港股通业务方案共67页

证券有限责任公司港股通经纪业务规程为保证港股通交易业务的规范化，有效控制开通、委托交易各环节的操作风险。

根据《上海证券交易所港股通试点办法》、《上海证券交易所港股通试点方案》、《上海交易所交易规则》等规定制定本规程。

第一章港股通交易规则第一节港股通业务港股通，是指内地投资者委托内地公司，经由上海证券交易所（以下简称“上交所”）设立的证券交易服务公司（以下简称“上交所SPV”），向香港联合交易所（以下简称“联交所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

第二节港股通股票范围一、标的选择标准标的股票以每日开市前上交所披露的当日港股通股票范围（可买卖清单）为准。

根据《上海证券交易所港股通业务试点方案》内容，港股通股票包括以下范围内的股票：1.恒生综合大型股指数的成份股；2.恒生综合中型股指数的成份股；3.A+H股上市公司的H股。

发行人同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的股票不纳入港股通股票范围；在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通股票范围；A+H股上市公司若其A 股被实施风险警示，则相应的H股也不纳入港股通股票范围。

二、标的调增港股通股票之外的股票在满足（一）所述条件时调入港股通股票范围。

涉及首次公开发行的标的调增情形如下：1.新纳入恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市交易的，在调整生效后调入港股通股票；2.A股在上交所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其H股在通过联交所要求的价格稳定期后调入港股通股票；3.H股上市公司首次公开发行并在上交所上市A股的，其H股在A股上市满10个交易日后调入港股通股票；4.公司首次公开发行并同时在上交所和联交所上市A股和H股的，其H股在通过联交所要求的价格稳定期后调入港股通股票。

被调入的股票可买卖。

三、标的调减港股通股票不满足（一）所述条件时调出港股通股票范围。

被调出的股票仅允许卖出不允许买入。

港股通业务介绍港股通是指香港与中国内地之间的股票市场互联互通机制，是中国内地投资者参与香港股票市场交易的一种渠道。

随着中国资本市场改革的推进，港股通业务在2014年11月17日正式启动，成为内地投资者便捷投资国际资本市场的重要方式。

一、港股通的基本原理港股通业务是由中国和香港两地的证券监管机构共同合作推出的机制，其基本原理可分为两个方向：沪港通和深港通。

1. 沪港通：内地投资者可以通过在内地的账户买入或卖出在香港上市的沪港通股票，同时香港投资者也可以通过在香港的账户买入或卖出在内地上市的沪港通股票。

2. 深港通：内地投资者可以通过在内地的账户买入或卖出在香港上市的深港通股票，同时香港投资者也可以通过在香港的账户买入或卖出在内地上市的深港通股票。

二、港股通的运作流程1. 内地投资者通过开通沪港通或深港通的账户后，可以通过内地证券营业部或券商买入或卖出港股通股票。

2. 香港投资者则可以通过香港的券商或营业部进行交易，与正常的香港股票交易流程相同。

3. 港股通交易时间与港股市场一致，即在香港股票交易所开市期间进行交易。

三、港股通的特点1. 投资品种丰富：港股通业务可涵盖沪港通和深港通的全部股票，包括大型股、中小型股、红筹股等，给投资者提供了极具广泛选择的机会。

2. 交易便捷：内地投资者可以通过内地的证券营业部或券商进行交易，不需要到香港开立账户，大大简化了投资流程。

3. 交易佣金低：港股通的交易佣金较低，提供了投资者更有吸引力的交易成本。

4. 结算与托管便利：内地投资者可以通过内地的结算机构和托管银行进行结算和托管业务，与内地A股交易方式相同，方便了投资者进行资金管理。

5. 投资限制：港股通对内地投资者的投资额度和投资品种进行了限制，一般情况下，每个自然人投资额度为每日不超过52亿元人民币，机构投资者为每日不超过130亿元人民币。

四、港股通的影响1. 扩大了内地投资者的投资渠道：港股通业务的推出，使得内地投资者可以更方便地参与香港股票市场，有助于提升内地投资者的投资组合的多样性和国际化程度。

XX证券股份有限公司深市港股通业务制度流程汇编V1.1二〇一六年十月三十日目录XX证券股份有限公司深市港股通业务管理办法 (1)XX证券股份有限公司深市港股通业务操作规程 (7)XX证券股份有限公司深圳证券交易所港股通委托协议............................ 错误！未定义书签。

XX证券股份有限公司深圳证券交易所港股通交易风险揭示书....... 错误！未定义书签。

XX证券股份有限公司深市港股通业务投资者教育工作制度. (49)XX证券股份有限公司深市港股通业务客户投诉管理办法 (67)XX证券股份有限公司深市港股通业务投资者适当性管理办法 (78)附件一：深市港股通业务知识测试问卷 (84)附件二：客户风险承受能力测评问卷(适用于自然人) (87)附件三：客户风险承受能力问卷（适用于机构客户） (91)XX证券股份有限公司深市港股通业务结算规程 (98)XX证券股份有限公司深市港股通经纪业务会计核算办法 (110)XX证券股份有限公司港股通业务风险控制与合规管理细则 (117)XX证券股份有限公司深市港股通业务管理办法第一章总则第一条为促进公司港股通业务规范、稳健发展，防范投资者资质带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称“《办法》”）、《深圳证券交易所证券公司港股通业务方案指引》（以下简称“《指引》”）及中国证券业协会、深沪证券交易所、中国证券登记结算公司的有关规定，以及公司相关管理制度的规定，特制定本办法。

第二条本办法所称港股通，是指是指投资者委托内地券商，经由深圳证券交易所设立的证券交易服务公司（以下简称“深交所SPV”），向香港交易及结算所有限公司（以下简称“港交所”）进行申报（买卖盘传递），在一定额度内买卖规定范围内的港交所上市的股票。

证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则第一章总则第一条为有效开展港股通业务，为切实履行适当性管理职责，保护个股投资者利益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》及其他相关规定，特制定《xx证券有限责任公司港股通业务客户适当性管理实施细则》（以下简称“本细则”）。

第二条鉴于港股通特殊的投资标的、业务规则、资金性质，公司将港股通业务认定为中高风险业务品种，风险承受能力为稳健型(含)以上的投资者方可参与。

同时须严格执行“港股通客户适当性综合评估”，在了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标等相关信息的基础上，引导客户充分了解港股市场特性，审慎参与港股通交易。

第三条本细则适用于公司全部经纪业务客户，投资者应当根据港股通投资者适当性条件及其自身的风险承受能力，审慎决定是否参与港股通交易。

投资者应当遵循买者自负的原则，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。

第二章港股通业务适当性管理组织保障第四条公司由经纪业务事业部牵头，组织相关部门和营业部实施开展港股通业务适当性管理工作，明确分工、落实责任。

第五条营业部总经理作为本营业部适当性管理的直接负责人，根据经纪业务事业部统一部署负责具体组织本营业部开展港股通业务相关工作。

第六条经纪业务事业部港股通业务适当性管理职责（1）负责制定并完善港股通投资者适当性管理规定，明确港股通业务客户准入条件与标准；（2）负责制定港股通客户适当性管理流程；（3）面向营业部进行港股通业务客户适当性管理培训；（4）指导并监督营业部有效开展港股通客户适当性管理工作；（5）指导营业部持续开展投资者适当性管理工作；第七条营业部港股通业务适当性管理职责（1）根据公司总部指导与要求，认真落实港股通客户适当性管理各项工作；（2）负责对港股通客户进行适当性综合评估；（3）负责对港股通客户进行风险承受能力测评；（4）负责向港股通客户开展投资者教育工作；第三章客户适当性管理内容第一节投资者适当性评估内容第八条个人投资者参与港股通交易，应当符合港股通业务相关规定的投资者适当性条件。

一下对港股通交易规则描述
摘要：
1.港股通交易规则概述
2.交易单位与股数限制
3.交易时间与节假日安排
4.涨跌幅限制
5.交收机制
6.开户要求与交易知识储备
正文：
一、港股通交易规则概述
港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所或深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司（SPV），向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

港股通交易以港币报价，以人民币作为支付货币。

二、交易单位与股数限制
1.交易单位：每手”股数没有统一规定，根据港股上市公司自行设立不同，可以是100、200 甚至5000 都可以。

2.股数限制：每个买卖盘最大数量为三千手，股数限制最大为99,999,999 股。

三、交易时间与节假日安排
1.交易时间：港股通交易时间为9:00 至9:15（竞价限价盘申报），9:30 至12:00 以及13:00 至16:00（连续竞价时段）。

2.节假日安排：a 股和港股各自的假期不同，简而言之就是a 股不交易的
时候港股通也交易不了、港股不交易的时候港股通也交易不了。

四、涨跌幅限制
港股通不设有涨跌幅限制。

五、交收机制
港股通以港币报价，人民币交收，实行t0 回转交易、t2 交收制度。

六、开户要求与交易知识储备
1.开户要求：投资者在开户前的二十个交易日内，保证自身有大于五十万的流通资金，同时还要备具港股通股票交易以及外汇的基础知识才行。

**证券股份有限公司港股通业务合规管理办法第一条为了规范公司港股通业务，防范和化解合规风险，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》等规定、自律规则（以下简称外部规定）及公司有关制度要求，制定本管理办法。

第二条本管理办法所称港股通，是指内地投资者委托公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

第三条港股通合规管理目的是为了建立健全完善的合规管理体系；确保公司开展该业务时遵循外部规定、公司有关制度；防范、化解合规风险，促进港股通业务合规、稳健运行；实现相关机构之间各司其责、运转有序、有效。

第五条港股通合规管理遵循健全、有效、独立的原则：（一）健全性原则。

合规管理包括公司总部层面港股通业务营销、管理部门、开展该业务的相关分支机构（以下简称相关机构）、人员，并涵盖到港股通业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）有效性原则。

通过科学的合规管理制度与方法，建立有效的合规管理体系，推进港股通业务依法、合规开展。

（三）独立性原则。

港股通相关机构和岗位应保持相对独立，权责分明，相互制衡。

第六条港股通相关机构及其员工开展港股通业务时，应当遵守相关规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，防范利益冲突，保护客户合法权益。

第七条总部港股通业务营销部门是其开展港股通业务合规管理的第一责任部门。

零售业务部是港股通业务营销管理和服务管理的部门，负责积极协调公司相关部门制定、完善港股通的各项规章制度、细化业务流程；对分支机构开展港股通业务进行培训、指导。

第八条经纪管理部是港股通业务的经纪业务内部合规管理部门，负责港股通业务及营销行为管理、投资者教育与风险揭示、投资者适当性管理、档案资料管理、客户回访、客户投诉和纠纷处理、信息披露等港股通日常合规管理工作。

第九条港股通相关机构应当通过对客户身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、偏好等基本情况的识别，评估其从事港股通的适当性。