**证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法（试行）第一章总则第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）港股通业务的管理，防范港股通业务的风险，依据有关《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、*《证券及期货条例》、《沪港股票*场交易互联互通机制试点若干规定》和其他关于法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，以及公司关于规章制度，拟定本办法。
第二条本办法所称“港股通”，是指投资者委托内地券商，经由上交所证券交易服务公司（以下简称“上交所SPV”），向联交所进行申报（买卖盘传递），在一定额度内买卖规定范围内的联交所上*的股票，以港币报价，人民币收付。
中国结算、*结算采取直连的跨境结算方式，相互成为对方的结算参加人，为沪港通提供相应的结算服务。
第三条公司对港股通业务实行集中统一管理，业务的主要管理职责由零售交易业务总部、运营管理总部及总部其他有关部门承担。
第四条公司总部各部门及营业部在开展港股通经纪业务过程中，须遵循本办法。
第二章部门职责第五条零售交易业务总部主要职责：作为港股通业务的牵头推进部门，设立公司港股通业务项目工作小组，协项目组有顺推进港股通业务筹备和推广工作。
拟定公司港股通业务方案，业务管理流程，客户港股通委托协议、风险揭示书；建立公司港股通风险管理制度与组织架构，拟定完善公司港股通业务应急预案，防范业务操作风险；负责客户适当性管理和投资者教育制度和实施计划。
负责港股通业务的推广组织，负责港股通业务的资者适当性管理、投资者教育等工作；负责组织营业部港股通专岗的有关知识与技能培训。
负责营业部港股通业务有关人员的业务管理,制度执行管理,业务考核奖惩管理等。
第六条分公司主要职责：依据有关公司的统一规定和决定，贯彻辖区内的客户营销推广、业务推广。
督导营业部有序开展港股通的投资者教育、客户开发、服务、客户回访、客户交易指令执行、业务跟踪、申诉处理等工作。
