证券交易模拟81

证券交易模拟81一、单项选择题1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。

A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易答案：A现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。

2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%答案：B3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。

A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定答案：D全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

故选D。

4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例答案：A[解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内答案：B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。

6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。

A.10B.8C.5D.2答案：A[解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。

7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供。

A．上月资产市值B．上月资产净值C．上月资产总值D．上月资产平均值答案：B8. 债券质押式回购交易的实质内容是以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

A.债券的持有方B.贷出方C.融券方D.资金供应方答案：A[解答] 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。

本题的最佳答案是A选项。

9. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的。

A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C[解答] 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

10. 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后______个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.5B.15C.20D.30答案：B[解答] 本题考查股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

本题的最佳答案是B选项。

11. 根据我国现行有关交易制度，下列只有可以进行当日回转交易。

A.B股B.A股C.债券D.基金答案：C[解答] 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。

12. 可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司答案：A[解答] 保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位；基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

13. 是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账B.客户信用证券账户C.客户信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户答案：A[解答] 客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

14. 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的。

A.100%B.200%C.300%D.500%答案：B[解答] 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

15. 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为。

A.100元B.1元D.10000元答案：B开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

故选B。

16. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A.经公证的B.委托人签字的C.受委托人签字的D.经纪人员审核的答案：A[解答] 自然人中请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

17. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.5000B.10000C.50000答案：B18. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含两项内容。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户B.新开立证券账户和证券的非交易过户C.原证券账户的复制和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的交易过户答案：B19. 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括。

A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.部分符合条件的城市商业银行答案：B[解答] 结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。

目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

外国银行分行不具备全国银行间市场结算代理人资格。

20. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以从事的业务是。

A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：A[解答] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

21. 债券市场上的交易品种不包括。

A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券答案：C企业债并非公司债，在我国企业债发行收到政府严格限制，数量微乎其微，不在债券市场流通。

故选C。

22. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报。

A.3B.6C.10D.15答案：A[解答] 客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。

23. 参与交易的各方应当获得平等的机会，这是原则的要求。

A.公开B.公平C.公正D.平均答案：B[解答] 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。

在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。

本题的最佳答案是B选项。

24. 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是。

A.美国“9·11”事件B.某些上市公司倒闭C.自然灾害D.证券经纪商违规操作答案：D25. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为。

A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位答案：A根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

有形席位采用场内报盘方式。

无形席位采用场外报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，用证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统发送买卖证券的指令。

故选A。

26. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会答案：C两交易所都没有董事会。

故选C。

27. 在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股登记的股东持股数增加其配股权证。

A.除权登记日B.公告刊登日C.权益登记日D.股权登记日答案：A[解答] 在配股权证的派发过程中，中国证券登记结算有限公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

28. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为股。