2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案3

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司的销售净利率是（）(见附表1)。

A． 5．67%B． 6．67%C． 4．53%D． 10．93%2、石油行业的市场结构属于（）。

A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、股东现金流模型以（）为现金流，以必要回报率为贴现率。

A．股东自由现金流B．经济利润C．资本现金流D．权益现金流4、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。

A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题5、依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（）提出的。

A．詹森B．凯恩斯C．戈登D．米勒6、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0%。

当前股票市价为45元，其投资价值（）。

A．可有可无B．有C．没有D．条件不够，无法确定7、下列属于国内生产总值与国民生产总值计算公式的是（）。

A． GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B． GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C． GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D． GNP=C+I+G+(X-M)8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A． 1995年B． 1996年C． 1997年D． 1998年10、某种债券面值为l 000元，年息为l0%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以l 050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。

A．1 610．51元B．1 514．1元C．1 464．1元D．1 450元11、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。

2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。

A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。

A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2、下列说法正确的是（）。

A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。

A．债务支出与财政支出B．债务支出与财政收入C．倚各收入与财政支出D．债务收入与财政收入4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。

A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。

A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。

A．成交量B．时间C．比例D．形态7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。

A． 85%B． 14．16%C． 15%D． 20%8、负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。

A．中国证监会B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．B和C9、财务报表分析遵循的原则（）。

A．坚持全面原则B．坚持考虑个性原则C．既坚持全面也要考虑个性D．以上说法均不正确10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（）。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。

) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。

) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。

判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。

) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。

证券市场基础知识全真模拟第三套一、单选（１－６０）６０×０．５1.证券交易通常都必须遵循（）。

A价格优先原则和数量优先原则B时间优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D客户优先原则和时间优先原则2.期限相同的企业债券利比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。

A购买力风险B信用风险C通胀风险D利率风险3.恒生指数是由香港（）编制的。

Ａ证监会Ｂ金融管理局Ｃ恒生银行Ｄ证券交易所4．我国《债券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总额的（）以上；公司股份总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

Ａ30%Ｂ20%Ｃ15%Ｄ25%5.证券投资基金履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

Ａ基金管理公司年度计划Ｂ基金托管协议Ｃ基金合同Ｄ基金募捐情况6.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的特点。

深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。

A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（）费用。

A基金托管人B基金持有人C.基金管理人D.证券监督管理机构11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。

A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。

1、股份有限公司的股东大会分为（）。

A．年会B．季度会C．月会D．临时会议2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票4、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示6、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告7、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》9、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任10、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。

证券市场基础知识真题2014年(3)(总分：95.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.证券的流动性不能通过______方式实现。

∙ A.贴现∙ B.记账∙ C.转让∙ D.承兑（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

2.证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

∙ A.证券发行数量∙ B.证券发行结构∙ C.证券价格∙ D.中介机构（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

3.有价证券本身______。

∙ A.没有价格，有价值∙ B.有使用价值，但没有价值∙ C.没有使用价值，但有价值∙ D.没有价值，但有价格（分数：0.50）A.B.C.解析：[解析] 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或者取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

4.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是______。

∙ A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%∙ B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%∙ C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%∙ D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，B项，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%；C项，投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；D项，保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。

2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（2）.一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）1．（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A．2007年4月B．2006年4月C．2005年5月D．2004年5月2．金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A．金融期货合约B．金融远期合约C．金融期权合约D．权证3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（）交易中运用。

A．现货B．基金C．股票D．债券4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。

A注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额D．实收资本最低限额5．从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A．流动性B．有效性C．稳定性D．风险性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A．30B．20C．15D．57．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A．证券公司B．交易参与人C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8．市价委托的缺点是（）。

A．容易坐失良机，遭受损失----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------B．必须等市价与限价一致时才有可能成交C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．成交速度慢9．深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。

1、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿2、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员5、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。

A．AB．BC．DD．C6、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款7、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格8、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码：2242、一般来说，信用等级最高的债券是()。

【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码：43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码：2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码：2455、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。

【单选题】A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码：39-406、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

【单选题】A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：00-15：30【答案】D 教材页码：597、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。

【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码：2078、证券交易体现出证券的( )特征。

2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》全真模拟题及答案一、单选（60题，每题0.5分，共30分）1.一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）年。

A、1868B、1869C、1873D、1879答案：A2.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。

A、主要以债券为主要投资对象B、主要以股票为主要投资对象C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D、同时以股票债券为投资对象答案：C3.我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。

A、对冲保险策略B、动态比例投资组合保险策略C、衍生金融工具组合保险策略D、CPPI答案：D答案：D4.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者答案：B5.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A、对基金进行有效的资产运作B、分享基金财产收益C、按照要求召开基金份额持有人大会D、参与分配清算后的剩余基金财产答案：A6.证券投资基金起源于（）。

A、英国B、美国C、荷兰D、德国答案：A7.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。

A、债券报酬的变化B、债券价格的变化C、债券收益率的变化D、债券平均收益率的变化答案：A8.某投资人认购1,000,000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1％，投资人需要准备（）元资金。

A、1,100,000B、1,010,000C、1,001,000D、1,000,100答案：B9.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。

A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收答案：A10.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。

A、1B、10C、100D、1000答案：A11.（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的3、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会6、下列属于上市证券的是（）。

A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件9、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。

证券从业考试证券市场基础知识真题2014年3月(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题1. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

A 美元B 英镑C 特别提款权D 欧元答案:A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等。

2. 15世纪的意大利商业城市中的证券交易是（）的买卖。

A 不动产抵押债券B 商业票据C 公司债券D 国家债券答案:B15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖3. 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A 可以上市流通B 可以到原购买网点提前兑取C 可以挂失D 可以记名答案:A凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用做保证，而且免缴利息税。

4. 以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C 未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份答案:C未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份，故C项错误。

5. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和（）。

A 专项债券B 政府债券C 普通债券D 特种债券答案:A地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。

6. 下列说法错误的是（）。

A 金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B 在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C 我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具D 金融互换是最基础的金融衍生工具之一答案:B7. 美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题试题及答案1.2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1.证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由证券公司负责。

2.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是国债。

3.从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过一年。

4.从国际上来看，金融期货主要有三种。

下面的股票价格指数期货不属于金融期货。

5.所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的基本风险。

6.下列不属于非交易性过户的是因账户挂失转户而发生的股权变更。

7.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是证券公司透支。

8.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。

9.___对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起30个工作日。

10.证券营业部是证券公司全资附属的法人机构。

11.根据___1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过10.12.债券上市交易条件中，最为重要的是债券的信用等级。

13.工作地的接地电阻应小于5欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于10欧姆。

14、在证券回购交易中，将融得资金用于短期周转是被允许的行为。

15、证券交易所会员应当设1名会员代表，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的1%差额提取投资风险准备。

17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

18、根据___的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

19、根据___的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%。