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⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司的销售净利率是（）(见附表1)。
A． 5．67%B． 6．67%C． 4．53%D． 10．93%2、石油行业的市场结构属于（）。
A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、股东现金流模型以（）为现金流，以必要回报率为贴现率。
A．股东自由现金流B．经济利润C．资本现金流D．权益现金流4、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。
A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题5、依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（）提出的。
A．詹森B．凯恩斯C．戈登D．米勒6、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0%。
当前股票市价为45元，其投资价值（）。
A．可有可无B．有C．没有D．条件不够，无法确定7、下列属于国内生产总值与国民生产总值计算公式的是（）。
A． GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B． GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C． GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D． GNP=C+I+G+(X-M)8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。
A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。
A． 1995年B． 1996年C． 1997年D． 1998年10、某种债券面值为l 000元，年息为l0%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以l 050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。
A．1 610．51元B．1 514．1元C．1 464．1元D．1 450元11、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。
2014年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库(完整版)1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用9、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(4)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、（）通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多—空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2、下列说法正确的是（）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待3、债务依存度是指当年的（）的比例关系。
A．债务支出与财政支出B．债务支出与财政收入C．倚各收入与财政支出D．债务收入与财政收入4、（）是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。
A．垄断竞争B．部分垄断C．寡头垄断D．完全垄断6、下面不属于波浪理论考虑的因素是（）。
A．成交量B．时间C．比例D．形态7、该公司的股票获利率是（）(见附表2)。
A． 85%B． 14．16%C． 15%D． 20%8、负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。
A．中国证监会B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．B和C9、财务报表分析遵循的原则（）。
A．坚持全面原则B．坚持考虑个性原则C．既坚持全面也要考虑个性D．以上说法均不正确10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（）。
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析）来看一下2014年6月证券市场基础知识真题（含答案解析），希望能帮助大家顺利通过考试!2014年6月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是( )。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和( )。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入( )。
A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下，下列证券中，( )是没有期限的。
A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是( )。
A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
证券市场基础知识全真模拟第三套一、单选（１－６０）６０×０．５1.证券交易通常都必须遵循（）。
A价格优先原则和数量优先原则B时间优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D客户优先原则和时间优先原则2.期限相同的企业债券利比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A购买力风险B信用风险C通胀风险D利率风险3.恒生指数是由香港（）编制的。
Ａ证监会Ｂ金融管理局Ｃ恒生银行Ｄ证券交易所4．我国《债券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总额的（）以上；公司股份总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
Ａ30%Ｂ20%Ｃ15%Ｄ25%5.证券投资基金履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
Ａ基金管理公司年度计划Ｂ基金托管协议Ｃ基金合同Ｄ基金募捐情况6.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的特点。
深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。
A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（）费用。
A基金托管人B基金持有人C.基金管理人D.证券监督管理机构11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。
A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。
1、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票4、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金5、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示6、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告7、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》9、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任10、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
证券市场基础知识真题2014年(3)(总分：95.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.证券的流动性不能通过______方式实现。
∙ A.贴现∙ B.记账∙ C.转让∙ D.承兑（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
不同证券的流动性是不同的。
2.证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
∙ A.证券发行数量∙ B.证券发行结构∙ C.证券价格∙ D.中介机构（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
3.有价证券本身______。
∙ A.没有价格，有价值∙ B.有使用价值，但没有价值∙ C.没有使用价值，但有价值∙ D.没有价值，但有价格（分数：0.50）A.B.C.解析：[解析] 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或者取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
4.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是______。
∙ A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%∙ B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%∙ C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%∙ D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，B项，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%；C项，投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；D项，保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案3 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题3 (2)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) (2)二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分) (17)三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。
每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分) (27)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题答案3 (38)一、单项选择题 (38)二、多项选择题 (40)三、判断题 (42)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案3 2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题3一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是( )。
A.2009年3月31日B.2009年10月30日C.2010年3月31日D.2010年4月16日2.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约B.权证C.股票D.金融衍生产品3.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的对象不同B.交易的期限不同C.交易合约的签订与实际交割之间的关系D.交易合约的内容不同4.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括( )。
A.A股B.B股C.国债D.可转换债券5.下列关于连续交易的说法，不正确的是( )。
A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B.交易过程中可以提供更多的市场价格信息C.交易一定是连续的D.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交6.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A.1B.2C.3D.57.在证券交易市场中，委托指令根据( )划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制8.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司9.深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。
A.次一交易日B.第二天C.当日D.第三个工作日10.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.最合理的价格B.当时的市场价格C.最低的价格D.最高的价格11.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.3%B.5%C.10%D.15%12.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A.债券质押式回购交易B.基金交易C.权证交易D.债券买断式回购交易13.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A.5%B.10%C.15%D.30%14.在上海证券交易所，每个交易日( )，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A.9：25～11：30B.9：30～11：30C 13：O0～15：30D.15：00～15：3015.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.1B.3C. 6D.1216.标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。
A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)17.在深圳证券交易所，( )是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A.匹配量B.未匹配量C.虚拟匹配量D.虚拟未匹配量18.对于( )达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.日换手率B.日价格振幅C.日成交金额D.日收盘价格涨跌幅偏离值19.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性C.客户指令的随意性D.证券经纪商的中介性20.按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司21.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.随机股B.证券名称C.证券代码D.其他大盘股22.在证券经纪业务营销中，( )是客户招揽的保证。
A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成23.( )的主要优点在于成本低，操作简单。
但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A.无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略D.分散性市场营销策略24.在( )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
A.认知阶段B.犹豫阶段C.情感阶段D.最终行为阶段25.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
A.证券账户B.结算账户C.资金交收账户D.银行账户26.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。
A.15：O0后B.15：O0前C. l6：00后D.16：00前27.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是( )。
A.申请材料送交日为T-3日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C.公告刊登日为T日D.股权登记日为T+3日28.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1B.2C.3D.529.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为( )。
A.9600份B.9704份C.9706份D.10000份30.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有( )家以上营业部，并且布局合理。
A.10B.25C.15D.2031.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。
A.比较分散B.交易手续复杂C.交易量通常较小D.交易品种较单一32.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A.“董事会一投资决策部门”的二级体制B.“投资决策机构--自营业务部门”的二级体制C.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制33.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30%B.500%C.100%D.5%34.以下属于常见的内幕交易行为的是( )。
A.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作35.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.5B.10C.15D.2036.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C 3倍以上5倍以下D.3万元以上30万元以下的罚款37.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
A.20%B.15%C.10%D.5%38.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.7B.10C.15D.2039.下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。
A.投资决策失误而受损失B.违反监管部门规章及规范性文件C.违反法律、行政法规D.违反行业规范40.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3B.5C.15D.3041.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
A.50万元B.100万元C.500万元D.1000万元42.自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A.3个月，当日B.3个月，次日C.6个月，次日D.6个月，当日43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构44.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1亿，5亿B.2亿，5亿C.2亿，8亿D.5亿，8亿45.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.15%，B.20%C.25%D.30%46.首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。
A.30亿元B.40亿元C.50亿元D.60亿元47.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户48.证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
