《证券从业资格》测试试卷
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十二月中旬《证券从业资格》测试试卷
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和（）股票。
A、国家股
B、法人股
C、优先股
D、记名股
【参考答案】：C
【解析】根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。
2、除另有规定外，股东以货币出资的金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A、0.2
B、0.25
C、0.3
D、0.35
【参考答案】：C
【解析】除另有规定外，股东以货币出资的金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
3、金融市场分为发行市场和流通市场的依据是（）。
A、按交割方式划分
B、按有无固定场所划分
C、按市场中金融工具期限的长短划分 D、按金融资产的发行和流通特征划分
【参考答案】：D
【解析】金融市场按金融资产的发行和流通特征划分，可分为发行市场和流通市场。
4、证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（）年
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】：C
【解析】证券公司申请融资融券业务资格，条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
5、社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
A、企业债
B、金融债
C、股票
D、国债
【参考答案】：D
【解析】社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
6、我国的商业银行债券包括（）。
I.商业银行次级债券
II.商业银行发行的金融债券 III.政策性金融债券
IV.商业银行混合资本债券
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II
D、I、IV
【参考答案】：B
【解析】商业银行债券有：①金融债券，指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；②商业银行次级债券，指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；③混合资本债券，一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂；小微企业专项金融债券。政策性金融债券是政策性银行发行的，不是商业银行债券。
7、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A、已建立完善的客户投诉处理机制
B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D、经营证券经纪业务已满2年
【参考答案】：D
【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
8、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。
Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．信用交易证券交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：B
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。
9、对基金投资进行限制的主要目的有()。
Ⅰ.降低风险
Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ.增加基金资产的收益水平
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A 【解析】对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。
10、债券收入的表现形式有（）。
I.资本损益
II.本金收入
III.利息收入
IV.再投资收奋
A、I、II、III
B、II、IV
C、I、III、IV
D、III、IV
【参考答案】：C
【解析】在实际经济活动中，债券收益可以表现为3种形式：①利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；②资本损益，即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；③再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。
11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】：C
【解析】场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
12、关于股票的性质，定位正确的是（）。
I.有价证券、要式证券
II.设权证券、资本证券
III.综合权利证券
IV.资本证券、证权证券
A、I、III、IV
B、I、II
C、I、IV
D、I、II、III
【参考答案】：A
【解析】股票是证权证券，不是设权证券。
13、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】：B
【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。
14、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A、30
B、50
C、60
D、90
【参考答案】：C
【解析】发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。
15、下列说法错误的是（）。
A、证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告
B、证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C、证券公司的高级管理人员应当在任职后取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D、证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
【参考答案】：C
【解析】证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 16、证券公司IB业务说法正确的是（）。
I.IB即为介绍经纪商
II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金
III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖
IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、II、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】：A
【解析】上述说法都正确。
17、境内上市外资股的投资主体为（）。
Ⅰ．外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ．定居在国外的中国公民
Ⅲ．中国港、澳、台地区的自然人
Ⅳ．拥有外汇的境内居民
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A
【解析】境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。
18、金融远期合约主要包括（）。
Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议
Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。
19、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。
Ⅰ．可以检查公司财务
Ⅱ．可以罢免公司董事
Ⅲ．可以向董事会会议提出提案
Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
【参考答案】：A 【解析】根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正；④提议召开临时股东会会议．在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑤向股东会会议提出提案；⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；⑦公司章程规
20、股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。
A、半数
B、三分之一
C、三分之二
D、全数
【参考答案】：A
【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
21、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。
Ⅰ.股东会或股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.董事长
Ⅳ.总经理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
