证券从业资格证考试试题

证券从业资格证考试要求是什么

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证券从业资格证考试要求是什么

证券从业资格考试报名要求

证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

(一)一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券从业资格考试科目

证券从业资格证一般从业考试科目包括金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科，均为必考，可分开报考。两科成绩大于等于60分成绩合格。一般从业资格考试成绩长年有效。考试难度相对较小，需要花费的备考时间相对较短，一般来说复习一个月差不多了，具体因人而异。

证券从业资格证怎么查成绩

查询方式一

每次证券考试成绩查询的链接不一样，选择你参加考试的时间右侧选择成绩查询，输入证件号码和姓名、验证码查询。合格、不合格、缺考都可以查询到成绩或缺考记录。

查询方式二

进入证券业协会网站成绩合格证入口查询所有历史成绩，合格成绩提供成绩单打印。

第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”

第三步：点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。

拓展阅读：证券从业资格考试经验方法

一、考前复习安排

我们考试是没有捷径可走的，这一切都是要通过我们自身的一个努力才能获得，所以呢，我们在考试之前，一定要做好充分准备，选好官方指定教材，作为一个可以正常认知学习的考生，第一点一定要先把课本看几遍。

1、内容看一遍，粗略通读一遍书本，各章节内容要有所了解。

2、梳理一遍，认真梳理各个章节的知识点，结合章节题库刷题来进行。

证券市场基础知识

第一章证券市场概述考纲要求：

根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

(1)证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

(2)证券市场参与者、证券市场自律性组织的构成，证券市场中介的含义和种类。

(3)证券发行主体及其发行目的，机构投资者的主要类型及投资管理。

(4)新中国证券市场的历史发展阶段和对外开放的内容。

需要熟悉和了解的内容有：

(1)商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成。

(2)证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

(3)证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容，我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。

考点结构图

第二章股票考纲要求

根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

(1)股票的定义、性质、特征和分类方法，政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

(2)股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

(3)普通股票股东的权利和义务，公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

(4)国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义，我国股票按流通受限与否的分类及含义。

需要熟悉和了解的内容有：

(1)普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

(2)股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系，影响股票价格变动的基本因素和其他因素。股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。累积投票制和表决权的代理行使制度。

(3)A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念，我国股权分置改革的情况。

考点结构图

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

1 2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下(不含3年)

B．2年以上(含2年)

C．3个月以上(含3个月)

D．2年以下(不含2年)

2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。

A．消费税

B．营业税

C．增值税

D．企业所得税

4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。

A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__

A．申购费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．基金管理费

6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 百度文库 - 让每个人平等地提升自我

2 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额

B．是指扣除已收回款后的销售净额

会计考试试卷 1 会计从业资格考试《会计基础》模拟试卷一

一、单项选择（每小题1分，共40分）

1．下列各项中，属于会计基本职能的是（ ）。

A．会计核算与会计预测 B．会计核算与会计决策

C．会计核算和会计监督 D．会计核算与会计分析

2．目前我国的行政单位会计采用的会计基础，主要是（ ）。

A．权责发生制 B．应收应付制 C．收付实现制 D．统收统支制

3．负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的（ ）。

A．现时义务 B．潜在义务 C．过去义务 D．未来义务

4．资产按照现在购买相同或者相似资产所需支付的先现金或者现金等价物的金额计量的会计计量属性是（ ）。

A．历史成本 B．重置成本 C．公允现值 D．现值

5．企业在对会计要素进行计量时，一般应当采用（ ）。

A．历史成本 B．重置成本 C．可变净现值 D．现值

6．企业最基本的会计等式是（ ）。

A．资产＝负债+所有者权益 B．收入-费用＝利润

C．资产＝负债＋（所有者权益＋利润）

D．资产＝负债＋所有者权益＋（收入-费用）

7．企业以银行存款偿还债务，表现为（ ）。

A．一项资产增加，另一项资产减少

B．一项负债增加，另一项负债减少

C．一项资产增加，另一项负债增加

D．一项资产减少，另一项负债减少

8．下列有关会计核算一般要求的表述中，不正确的是（ ）。

A．企业必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算

B．企业在不违背国家统一会计制度规定的前提下，可以根据本企业的实际情况，确定应设置的会计科目

C．企业发生的各项经济业务事项应当在依法设置的会计账簿上统一登记、核算