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2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题模拟试卷（五）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。
A．大于 B．小于 C．基本接近 D．无法比较2．以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（）。
A．严格监管，信息保密 B．集合理财、专业管理C．组合投资，专业管理 D．利益共享，风险共担3．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金4．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人5．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。
A．基金投资人共同承担 B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担 D．基金发起人共同承担6．以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．促进产业发展和经济增长C．促进证券市场的稳定和健康发展D．促进了金融行业的交易成本的降低7．从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。
A．信托资产 B．债务资产C．法人资本 D．借贷资产8．（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A．基金管理人 B．基金托管人C．基金组织 D．基金份额持有人9．证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（）。
A．所有者与保管者的关系 B．持有与监督的关系C．持有与托管的关系 D．委托人与受托人的关系10．下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有１家公司发行的证券，不得超过该证券的10% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11．证券投资基金在美国被称为（）。
管人管理的主要因素是人，只有协调好人与人的关系才能更好地管理。
如果内部人员间存在纠纷或者不服从管理的话，那么任何的上级指令都会被耽搁。
组织就是将任务分解，设置工作岗位，委派人员，确定责权范围，建立管理机构，从而协调人员之间，部门之间单位之间的关系，以实现人员之间的协作和工作，人员，物料之间的有效结合。
确定责权范围，就是必须明确分工，责任到人头，要求每个员工做好本职就可以，一定要防止越职现象，将军永远是将军，参谋永远是参谋，参谋不可在将军在的时候策划将军的事，除非将军批准。
否则会导致两个巨头见的对立，那么这个团队就废了。
建立管理机构，是指一个组织的枢纽，它具有决策权和协调下级单位的作用，正如军事一样把一切都运筹帷幄之中。
在协调之中，部门之间的协作非常重要，部门之间不配合会导致事件的耽搁，要避免各自为政，彼此脱节，相互制约。
就想将帅在战场打拼，然而后给部队故意耽搁，那么这场战争必败，作为管理者，最好在培养一批人才时要让他们互相的了解，互相在一起生活，培养感情。
只有打造好上层管理组织，让这个组织能给管理层的人们一种归属感，亲切感，那么既可以维护组织内部的团结，而且可以把人才紧紧的归属与自己的门下。
人们说一个组织的失败不是员工的无能，而是管理者的失败。
所以管理层的人物要好好塑造。
部门之间的协作后就要讲究单位间的协作。
这里的单位是一个人的意思，这就需要一个部门的管理人如何去管理他的人，如何让大家培养合作能力，如何不让大家推迟人物，如何不让大家互相诋毁，如何不让大家争功抢利。
这不是说抑制员工的积极性，而是协调好他们间的关系。
这里有几种我个人想法：1对于下达的任务，分工明确，向员工申明不得越职；2分工时，刚开始公平分配，给他们同样的表现机会，办事机会，这样不会导致一部分员工因为觉得不受重用而低迷，缺乏积极性，对于以后的人才选拔，只要在他们的每次任务中看看他们的成果就可以判断。
切记不可以使员工之间起冲突，不可以因为和谁关系好就重用谁，这样会降低员工的积极性，团队的发展需要的是协调合作，而不是一个能人单枪匹马。
一、单项选择题1．（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率2．在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（）。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数3．联合国的《国际标准行业分类》把国民经济划分为（）f1类。
A．8B．13C．10D．114．居民储蓄是由居民（）扣除消费支出后形成的。
A．总收入B．工资收入C．可支配收入D．税前收入5．对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（）期的行业。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期6．证券间的联动关系由相关系数来衡量的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明（）。
A．两种证券间存在完全的同向的联动关系B．两种证券的收益有反向变动倾向C．两种证券的收益有同向变动倾向D．两种证券间存在完全反向的联动关系7．我国下列政府文件中，首次使用“产业政策8．下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）A．价格需要成交量的确认B．价升量不增，价格将持续上升C．股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D．恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束9．某上市公司去年每股股利为0．80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值为（）元。
A．32．5B．16．5C．32．0D．16．810．（）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。
A．上市公司B．中介机构C．政府部门D．证券交易所11．假定某公司普通股股票当期市场价格为l5元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（）元。
A．1B．2C．300D．45012．以下属于间接信用控制的是（）。
A．信用条件限制B．窗口指导C．规定信贷配额D．制订金融机构流动性比率13．（）一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。
一、单项选择题1．假定证券A的收益率概率分布如下，该证券的方差为（）。
A．4．4B．5．5C．6．6D．72．增发新股后财务结构将会（）。
A．净资产增加B．负债结构变化C．资产负债率降低D．公司资本化比率升高3．套利定价理论的创始人是（）。
A．马柯威茨B．威廉C．林特D．史蒂夫·罗斯4．在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是（）。
A．居住在本国的公民和外国居民B．居住在本国的公民C．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民5．出现在顶部的看跌的形态是（）。
A．菱形B．旗形C．楔形D．三角形6．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851．14B．937．50C．907．88D．913．857．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3．速动比率为1．6．销售成本150万元，年初存货为60万元.则本年度存货周转率为（）。
A．1．60次B．2．5次C．3．03次D．1．74次8．假设证券C过去l2个月的实际收益率为1．05%、1．08%、1%、0．95%、1．10%、1．05%、1．04%、1．07%、1．02%、0．99%、0．93%、1．08%，则估计期望月利率为（）。
A．1．03%B．1．05%C．1．06%D．1．07%9．拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利10．在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是（）的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论11．可转换证券转换价值的公式是（）。
一、项选择题1．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A．资产负债表B．损益表C．现金流量表2．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。
A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义3．（）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。
A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券投资分析师专业委员会4．（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率5．资产评估的（）寻找一个与被评估资产相同或相似的资产为参照物，以计算每一单位生产能力价格或参照物与评估资产生产能力的比例，从而估算出被评估资产的重置成本。
A．直接法B．功能价值法C．物价指数法D．重置核算法6．下列不是影响股票投资价值内部因素的是（）。
A．公司净资产B．公司盈利水平C．公司所在行业的情况D．股份分割7．针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（）。
A．技术分析B．定量分析C．基本分析D．宏观经济分析8．（）指标运用的理论基础是价量必须配合。
A．OBOSB．OBVC．BIASD．RSI9．在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。
A．法定存款准备金率B．直接信用控制C．公开市场业务D．再贴现政策10．某公司可转换债券的转换比率为20．其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则（）。
A．转换升水比率20%B．转换贴水比率20%C．转换升水比率25%D．转换贴水比率25%11．KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。
A．开盘价，收盘价B．最高价，最低价C．开盘价，最高价，最低价D．收盘价，最高价，最低价12．产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一一般以（）为界。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。
A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
一、单项选择题1．一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据（）予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克一斯科尔斯期权定价模型2．某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。
我们可以判断这种证券组合属于：（）。
A．防御型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．增长型证券组合3．（）可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．长期政府债券C．短期金融债券D．短期企业债券4．反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（）。
A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程5．国际金融市场的动荡对（）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
A．内向型B．外向型C．单向经营型D．多角化经营型6．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：（）。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制7．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。
A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡8．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A．BIASB．PSYC．ADRD．以上答案都不对9．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为（）。
A．良好市场性原则B．流动性原则C．本金安全性原则D．市场时机选择原则10．罗尔和罗斯在（）年认为APT理论至少原则上是可以检验的。
A．1981B．1982C．1983D．198411．不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题一、单项选择题(每题1．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于（）。
A．持续整理形态B．反转突破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映（）。
A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的能力C．公司最大的分派股利能力D．支付现金股利的能力3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。
A．流通中现金B．广义货币供应量C．狭义货币供应量D．准货币4．在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（）。
A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。
com)C．敏感性测试D．压力测试5．下列不属于财政政策手段的是（）。
A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格B．成交量C．天数D．距离8．世界贸易组织的诞生时间是（）。
A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（）。
A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A．日本B．中国香港C．英国来源：D．美国12．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（）。
A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是（）。
一、选择题1．（）一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。
A．高增长产业B．朝阳产业C．战略产业D．重点产业2．下列哪项不属于上证分类指数的是（）。
A．工业类指数B．金融类指数C．公用事业类指数D．综合类指数3．计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（）。
A．年末存货B．销售成本C．销售收入D．年初存货4．假定某投资者按940元的价格购买了面额为l000元，票面利率为10%，剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当前收益率为（）。
A．10%B．11%C．12%D．13%5．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的6．在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是（）的观点。
A．市场预期理论B．流动性偏好理论C．市场分割理论D．有效市场理论7．夏普?特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（）。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．期权定价模型D．有效市场理论8．“猴”市选股，不适合短线参与的是：（）。
A．低价股B．大盘股C．含权股D．小盘超跌股9．（）是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A．自然衰退B．偶然衰退C．绝对衰退D．相对衰退10．根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（）。
A．持续整理形态B．多重顶形C．矩形D．楔形11．（）是技术分析的理论基础。
A．道氏理论B．波浪理论C．形态理论D．黄金分割理论12．关于资产重组中常用的评估方法中，说法不正确的是（）。
A．采用收益现值法能够准确地反映企业本金化的价格，易为买卖双方所接受B．采用重置成本法的缺点是工作量大C．市场法缺乏明显的理论依据D．收益现值法中的主要指标有三个，即收益额、折现率和收益期限，其中确定折现率是关键13．财政政策的主要手段是（）。
A．税收B．国债C．国家预算D．转移支付14．证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是（）。
A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析15．高通胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。
A．快速上涨B．呈慢牛态势C．平稳波动D．下跌16．（）侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究，并侧重分析经济现象的相对静止状态。
A．综合分析方法B．总量分析法C．结构分析法D．个体分析方法17．生活必需品或是必要的公共服务属于（）行业。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型18．ADR指标的应用法则，说法正确的是（）。
A．ADR在0．5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C．ADR从低向高超过0．75．并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号19．关于存货周转率。
以下说法错误的是（）。
A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C．上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D．存货周转率=销售收入/平均存货二、选择题1．金融工程技术的实现需要得到（）的支持。
A．知识体系B．金融工具C．工艺方法D．社会关系2．关于超买超卖指标OBOS，下列说法正确的是（）。
A．当0BOS取值在0附近时，市场处于盘整期B．当0BOS为正数时，市场处于上涨行情，应择机买人C．当OBOS与ADR同为运用上涨和下跌股票的家数差距对大势进行分析的技术指标，但前者含义更直观，计算更简便，ADR应放弃D．当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号E．OBOS的不足之处在于，上市股票的总家数是不能确定的因素3．技术分析的要素包括（）。
A．价格B．成交量C．时间D．空间4．在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（）。
A．成交量的过程是两头多、中间少B．成交量的过程是两头少、中间多C．在突破后的一段有相当大的成交量D．突破过程成交量一般不会急剧放大5．具体而言，实施积极财政政策对证券市场的影响有（）。
A．减少税收，降低税率，带动股价和债券价格上涨B．扩大财政支出，加大财政赤字，一般会带动股价和债券价格上涨C．增加国债券发行，对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致股价下跌D．如果过度扩大财政支出，则会增加经济不稳定性，反而造成股价下跌E．增加财政补贴，可以扩大社会总体供需，推动证券市场行情上扬6．对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。
一般说来，常用的指标有（）。
A．零售物价指数B．批发物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．原材料物价指数7．一般而言，企业的经理人员需要具有如下素质（）。
A．从事管理工作的愿望B．专业技术能力C．良好的道德品德修养D．人际关系协商能力E．以上都不对8．下面关于新税法的叙述，正确的是（）。
A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税D．老的外资企业享有三年的过渡期照顾9．关于证券投资分析技术指标OBV，正确的陈述有（）。
A．今日OBV=昨日0BV+Sgn×今日成交量B．OBV常被用来判断股价走势是否发生反转C．股价与0BV指标同时上升表明股价继续上升的可能性较大D．技术分析中的形态理论也适用于OBV指标10．一般地讲，影响公司股票价格的内部因素有（）。
A．公司股东权益的变更B．公司股利分配方式的变更C．公司增资扩股D．公司股票受到投资者追捧11．宏观经济分析的意义是（）。
A．为投资组合提供指导B．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向C．把握证券市场的总体变动趋势D．判断整个证券市场的投资价值E．为决策部门服务12．套利定价理论的几个基本假设包括（）。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B．资本市场没有摩擦C．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利13．由股票和债券构成的收入型证券组合追求：（）。
A．股息收入B．资本利得C．资本升值D．债息收入E．资本收益14．关于套利交易，以下说法正确的是（）。
A．套利行为有利于市场流动性的提高B．有助于价格发现功能的发挥C．国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策D．价差越大，套利的积极性越高，参与者也越多E．以上都不对15．（）是资产重组中的关联交易。
A．上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金B．关联企业之间相互持股C．托管经营D．承包经营16．关于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段，下列正确的表述有（）。
A．管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施B．第一只开放式基金出现，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代C．首家中外合资基金管理公司获准筹建D．允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市等一系列举措的实施三、判断题1．一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数表明经营得比市场差。
（）2．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣较大。
（）3．科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。
（）4．在财政平衡的前提下，财政支出的总量只是会改变消费需求和投资需求的结构，不会扩大和缩小总需求。
（）5．ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数（）。
6．为了对上市公司进行统一的分类，中国证监会于2001年4月4日推行了《上市公司行业分类指引》这一强制性标准，适用于证券行业内的有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
（）7．由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。
（）8．随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低-高-老化”的过程。
（）9．如果允许融资融券，将有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，提高市场效率，使得投资者进行买入期货卖出现货的买进套利成为可能。
（）10．证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行生提出评价或建议。
（）11．圆弧形形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信这个圆弧形（）。
12．横向比较一半是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个界面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。
（）13．短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券。
（）14．当运用不同种类的K线组合得到的结论不同时，应尽量使用根数少的K线组合的结论。
（）15．短期RSI>长期RSI，属于多头市场；反之，属于空头市场。
（）16．套利交易的资金风险的规避需要一个动态的管理模型来管理资金，动态调整持仓比例。
（）17．宏观经济的总量分析完全是一种动态分析。
（）18．经验表明，进行行业分析时采用定性分析方法比采用定量分析好。
（）19．可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。
（）。
