西安交通大学15年7月《证券投资与管理》考查课试题(更新)

西安交通大学15年7月课程考试《公司金融》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共25道试题，共50分。

）1.企业持有一定量的短期有价证券，主要是为了维护企业资产的流动性和（）。

A. 企业资产的收益性B. 企业良好的信誉C. 非正常情况下的现金需要D. 正常情况下的现金需要满分：2分2.股份公司增资发行新股的条件之一是与前一次发行股份的时间间隔必须在（）。

A. 6个月以上B. 12个月以上C. 24个月以上D. 36个月以上满分：2分3.调整企业资金结构并不能（）。

A. 降低财务风险B. 降低经营风险C. 降低资金成本D. 增强融资弹性满分：2分4.剩余政策的根本目的是（）。

A. 调整资金结构B. 增加留存收益C. 更多地使用自有资金进行投资D. 降低综合资金成本满分：2分5.在并购中，当目标公司处在征收资本利得税的国家或地区，必须承担资本利得税的价格支付方式是（）。

A. 现金支付方法B. 换股支付方式C. 卖方融资D. 杠杆收购满分：2分6.公司国际化经营的主要途径是（）。

A. 国际化销售B. 生产国际化C. 对外直接投资D. 技术国际化满分：2分7.（）管理既可以利用内部银行进行，也可以利用政府代理避免坏账损失。

A. 现金管理B. 债务管理C. 存货管理D. 应收账款管理满分：2分8.我国企业采用的较为合理的金融管理目标是：（）。

A. 利润最大化B. 每股利润最大化C. 资本利润率最大化D. 资本收益最大化满分：2分9.（）是指向外国投资人提供免税、低税或其他优惠待遇的国家或地区。

A. 内部转移价格B. 国家避税C. 避税港D. 特惠国满分：2分10.下列评估方法中的（）是着眼于资产的未来收益能力的。

A. 重置成本法B. 现行市价法C. 收益现值法D. 清算价格法满分：2分11.（）融资一直以来在公司的国际融资业务中占有相当重要的地位。

A. 国际货币市场融资B. 国际债券市场融资C. 国际股票市场融资D. 国际贸易融资满分：2分12.财务杠杆系数同企业资金结构密切相关，须支付固定性资金成本的债务资金所占比重越大，企业的财务杠杆系数（）。

西安交通大学15年7月《金融市场学》考查课试题西安交通大学15年7月《金融市场学》考查课试题西交《金融市场学》在线作业单选题多选题一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。

）1.下列因素中，哪一个不是外汇经纪人佣金下降的原因：A.外汇经纪人之间的竞争；B.外汇市场交易规模的扩大;C.远程通讯、网络技术、电脑报价系统的广泛应用；D.银行间直接进行交易的可能性增大。

-----------------选择：B2.伦敦金融市场上国际资金借贷活动的主要参与者是：A.英格兰银行；B.清算银行；C.国民储蓄银行；D.贴现公司和承兑商行。

-----------------选择：B3.以下关于债券与股票的比较的表述种错误的是：A.债券与股票表明的关系不同；B.债券与股票投资者的权利和义务不同；C.债券与股票收益的决定相同；D.债券与股票的发行者不同。

-----------------选择：D4.下列选项中不属于普通股的特点的是：A.所有者权益清偿的剩余性；B.潜在的高收益性；C.权利的普遍性；D.高度的安全性；-----------------选择：D5.以下选项中不属于增资发行程序的是：A.董事会形成决议；B.项现有股东发出通知或公告；C.与二级市场中的证券经纪商达成协议；D.处理失股权。

-----------------选择：C6.投资基金：A.由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理；B.是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资；C.获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润；D.受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明。

-----------------选择：D7.票据贴现时贴现行付给持票人的净额取决于：A.该票据的市场价格；B.贴现时的市场资金供求情况；C.货币市场的利率水平和票据到期日；D.贴现率和票据到期日。

西交15年7月考试《国际投资》作业考核试题最新1 西交《国际投资》在线作业单选题多选题判断题一、单选题（共23 道试题，共46 分。

）1. OIL理论中的L是指________ 。

A. 所有权优势B. 内部化优势C. 区位优势D. 规模优势-----------------选择：C2. 企业具备所有权优势时可进行________ 。

A. 直接投资B. 间接投资C. 出口销售D. 许可合同-----------------选择：D3. ________是最早对国际直接投资进行研究的。

A. 海默B. 金德尔伯格C. 纳克斯D. 佛农-----------------选择：C4. 企业具备所有权优势、内部化优势和区位优势时可进行________ 。

A. 直接投资B. 间接投资C. 出口销售D. 许可合同-----------------选择：A5. 国际投资在初始形成阶段投资形式主要是（）A. 直接投资B. 间接投资C. 实物投资D. 国际信贷-----------------选择：B6. 国际投资的初始形成阶段大部分投资主要来源于_______ 。

A. 私人资本B. 官方资本C. 银行资本D. 商业资本-----------------选择：7. 小岛清认为对外投资应从本国的_______产业开始依次进行。

A. 第二B. 第三C. 优势D. 边际-----------------选择：8. 狭义的国际间接投资是指（）A. 国际直接投资B. 国际证券投资C. 国际信贷D. 对外贸易信贷-----------------选择：9. ________ 是进行直接投资的充分条件。

A. 所有权优势B. 内部化优势C. 区位优势D. 规模优势-----------------选择：10. OIL理论中的I是指________ 。

A. 所有权优势B. 内部化优势C. 区位优势D. 规模优势-----------------选择：11. 一般的国际惯例认为超过企业资本_______ ％的外国投资即可认为是国际直接投资。

西交《证券投资与管理》在线作业
一、单选题（共30 道试题，共60 分。

）
1. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

、
A. 承保公司债
B. 不动产抵押公司债
C. 证券抵押信托公司债
D. 设备信托公司债
正确答案：C
2. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

、
A. 债权
B. 资产所有权
C. 财产支配权
D. 资金使用权
正确答案：A
3. 蓝筹股通常指（）的股票。

、
A. 发行价格高
B. 经营业绩好的大公司
C. 交易价格高
D. 交易活跃
正确答案：B
4. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

、
A. 银行证券
B. 保险公司证券
C. 投资公司证券
D. 金融机构证券
正确答案：D
5. 安全性最高的有价证券是（）。

、
A. 股票
B. 国债
C. 公司债券
D. 金融债券
正确答案：B
6. 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

、
A. ２０%
B. ２５%
C. ３０%
D. ３５%
正确答案：D
7. 基金在美国的称谓是（）。

、。

西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。

）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。

A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。

A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。

A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

西安交通大学15年7月课程考试《公司理财》考查课试题满分答案西安交通大学15年7月课程考试《公司理财》考查课试题西安交通大学15年7月课程考试《公司理财》考查课试题单选题多选题判断题一、单选题（共 20 道试题，共 30 分。

）1. 在计算速动资产时,之所以要扣除存货等项目，是由于 ( )A. 这些项目价值变动较大B. 这些项目质量难以保证C. 这些项目数量不易确定D. 这些项目变现能力较差-----------------选择：D2. 每股利润最大化的优点是 ( )A. 反映企业创造剩余产品的多少B. 反映企业创造利润和投入的资本的多少C. 考虑了资金的时间价值D. 避免了企业的短期行为-----------------选择：B3. 某企业规定的信用条件是：“3/10，1/20，N/30”，一客户从该企业购入原价为10000元的原材料，并于第18天付款，则该客户实际支付的货款为 ( )A. 7700元B. 9900元C. 1000元D. 9000元-----------------选择：B4. 某人将1000元存入银行，银行的利率为10%，按复利计算，则4年后此人可从银行取出 ( )A. 1200元B. 1464元C. 1350元D. 1400元?正确答案：B5. 企业持有一定量的短期证券，主要是为了维护企业资产的流动性和 ( )A. 企业资产的收益性B. 企业良好的声誉C. 非正常情况下的现金需要D. 正常情况下的需要-----------------选择：A6. 企业按12%的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年末等额偿还，每年的偿付额为 ( )A. 40000元B. 52000元C. 55482元D. 64000元-----------------选择：C7. 成本分析模式下的最佳现金持有量应是使以下各项成本之和最小的现金持有量 ( )A. 机会成本与转换成本B. 机会成本与短缺成本C. 短缺成本与转换成本D. 机会成本、短缺成本与转换成本-----------------选择：A8. 某企业生产淡季时占用流动资产50万元，固定资产100万元，生产旺季还要增加40万元的临时性存货，若企业权益资本为80万元，长期负债50万元，其余则要靠借入短期负债解决资金来源,该企业实行的是 ( )A. 激进型融资政策B. 稳健型融资政策C. 配合型融资政策D. 长久型融资政策-----------------选择：B9. 每股利润无差别点是指两种筹资方案下，普通股每股利润相等时的 ( )A. 成本总额B. 筹资总额C. 资金结构D. 息税前利润-----------------选择：D10. 下列各项中会使企业实际变现能力大于财务报表所反映的能力的是 ( )A. 存在将很快变现的存货B. 存在未决诉讼案件C. 为别的企业提供信用担保D. 未使用的银行贷款限额-----------------选择：D11. 企业财务关系中最为重要的关系是 ( )A. 股东与经营者之间的关系B. 股东与债权人之间的关系C. 股东、经营者、债权人之间的关系D. 企业与作为社会管理者的政府有关部门、社会公众之间的关系-----------------选择：C12. 现金作为一种资产，它的 ( )A. 流动性强,盈利性差B. 流动性强,盈利性也强C. 流动性差,盈利性强D. 流动性差,盈利性强-----------------选择：A13. 下列指标中，可用于衡量企业短期偿债能力的是 ( )A. 产权比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 利息保障倍数-----------------选择：B14. 假定某项投资的风险系数为1.5,无风险收益率为10%，市场平均收益率为20%，其期望收益率应为 ( )A. 15%B. 25%C. 30%D. 20%-----------------选择：B15. 风险报酬斜率的大小取决于 ( )A. 标准差B. 投资者对风险的心态C. 期望报酬率D. 投资项目-----------------选择：B16. 债券成本一般要低于普通股成本，这主要是因为 ( )A. 债券的发行量较小B. 债券的筹资费用少C. 债券的利息固定D. 利息可以在利润总额中支付,具有抵税效应-----------------选择：D17. 不会引起公司资产的流出或负债的增加的股利支付形式 ( )A. 现金股利形式B. 股票股利形式C. 财产股利形式D. 证券股利形式-----------------选择：B18. 某企业向租赁公司租入设备一套，价值100万元，租期为3年，租赁费综合率为10%，则平均每年末支付的租金为 ( )A. 30.21万元B. 33.33万元C. 44.23万元D. 40.21万元-----------------选择：C19. 当两种证券完全正相关时，由此所形成的证券组合 ( )A. 能适当地分散风险B. 不能分散风险C. 证券组合风险小于单项证券风险的加权平均D. 可分散掉全部风险-----------------选择：B20. 利息率依存于利润率，并受平均利润率的制约。

西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。

A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。

A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。

A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。

A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。

A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。

A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。

A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。

5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。

三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。

A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。

A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。

二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增xx等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为xxC 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠 ______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案：B5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。