第五章 现代国际贸易理论 第五章 现代国际贸易理论 第一节 现代国际贸易理论的产生和发展 第二节 规模经济与国际贸易 第三节 不完全竞争与国际贸易 第四节 产业内贸易
第五节 基于动态技术差异的国际贸易 第六节 需求决定的贸易模式 第一节 现代国际贸易理论的产生和发展 一、现代国际贸易理论的产生背景 二战以后，跨国公司的兴起和经济全球化不断加强，多边贸易体制形成并不断完善和发展。传统国际贸易理论遇到挑战，国际贸易中的许多新现象无法用传统的贸易理论来解释，甚至与传统贸易理论相悖 。 传统贸易理论之所以出现危机，是因为其理论依据的前提假设在现实中发生了很大变化。无论是古典比较优势理论，还是新古典的要素禀赋理论，都是以一系列严格的假设条件为前提的。但是，这些假设条件使这些理论对于当今国际贸易中的许多问题无法给予科学圆满的解释，而且如果改变其中的某一些假设条件，就可能导致完全不同的结论。 在上述前提下，新的国际贸易理论出现已成为必然。 二、现代国际贸易理论的发展轨迹 从20世纪50年代里昂惕失的质疑开始，60年代的林德和维农从动态角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础。到70年代末，国际贸易理论出现重大突破。80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”。新古典学派一般均衡分析为基础的比较优势贸易理论是“国际贸易的完全竞争理论模型”，新贸易理论则可称之为“国际贸易的不完全竞争模型”。 新贸易理论的产生渊源主要有两个： 一是随着世界经济和贸易的发展，传统贸易理论已不能令人信服地解释许多重要的国际贸易现象； 二是产业组织理论的发展为新贸易理论的产生提供了坚实的理论基础。 三、现代国际贸易理论与传统贸易理论的关系 现代国际贸易理论是在传统贸易理论的基础上产生和发展的，新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较优势贸易理论。
两者的区别是： 首先，从解释对象上看，它们分别解释的是不同的贸易现象，前者主要解释发达国家之间的产业内贸易，而后者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易； 其次，从理论基础上看，前者以规模经济和不完全竞争为前提，建立在不完全竞争理论基础之上，而后者以规模报酬不变和完全竞争为前提，建立在完全竞争理论基础之上。 因此，两者不是替代关系，而是互补关系，它们共同丰富和发展了国际贸易理论体系。 第二节 规模经济与国际贸易 一、规模经济的基本原理 规模经济：随着生产规模的扩大、产量增加，每单位要素投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。微观经济学称之为“规模报酬递增”（increasing returns to scale），也称规模经济。 规模报酬不变：在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一定的范围内，平均成本不会再因为产量的增加而减少。这一阶段就被称这“规模报酬不变”。 规模报酬递减：当生产规模继续扩大时，平均生产成本会因规模过大、管理和合作效率下降等原因而上升。这种在最后阶段出现的现象被称为“规模报酬递减”或“规模不经济”。 内部规模经济：厂商的平均成本随着其本身生产规模的扩大而下降。 外部规模经济：由于行业内企业的增加和相对集中，使企业在信息收集、产品销售等方面的交易成本下降。 二、外部规模经济与国际贸易 假设上图（左）是中国运动鞋行业的市场供求曲线和单个运动鞋生产企业的成本收益曲线。 D1是本国的需求曲线。 S1是没有贸易时或行业扩大前本国运动鞋行业的短期供给曲线。 LAC向下倾斜表明该行业存在外部规模经济。 上图（右）中，MC1和AC1分别是没有贸易或行业扩大前时单个厂商的边际成本和平均成本曲线。 最初的均衡点在S1与D1的交叉点上。由于P1的价格没有优势，所以贸易不会产生。 行业规模扩大，有更多的企业进入这一行业，供给曲线右移到S1’。 由于存在行业的规模经济，S1’会继续右移到S2 产品价格从P1下降到P2，行业规模的扩大和平均成本的下降使该行业在国际市场上具有了竞争优势，企业就具有出口运动鞋的积极性，国际贸易产生。 贸易利益的分配：单个厂商短期均衡时可获得经济利润；但长期经济利润等于零。 短期有所得，长期无所失。 对消费者而言，长期价格下降，消费量上升，消费者剩余增加。全社会获得贸易的净利益。 三、内部规模经济与国际贸易 拥有内部规模经济的，更多的是处于垄断竞争或寡头垄断地位的企业。在具有内部规模经济的行业中，内部规模经济的实现与市场容量有着密切关系。 一般而言，如果两国国内市场存在差异，而其他条件完全相同，则大国将完全专业化生产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完全专业化规模收益不变的产品Y。其中的原因是： 三、内部规模经济与国际贸易 （一）具有内部规模经济的垄断竞争企业 拥有内部规模经济的更多的是处于垄断竞争的企业，其特点是：企业的规模大，生产的产品有差异，需求曲线向右下方倾斜。 由于厂商之间的产品可替代，企业之间也存在相当的竞争。 有利润，会吸引厂商进入，价格下跌，利润减少至于经济利润为零。 有亏损，会导致部分厂商退出，价格上升，亏损减少直至没有，经济利润为零。 在长期竞争条件下，企业的AC线，与需求曲线相切，产品价格等于其平均成本，利润为零。 参与贸易前，企业所面对的只是国内的需求曲线，按利润最大化原则MR1=MC，厂商的生产量为Q1 参与贸易后，由于有外国需求，所以需求曲线从D1外移到D2，MR1外移到MR2，AC1也下降为AC2，图中阴影部分面积即为厂商短期均衡时的最大利润。 根据微观经济学原理，垄断竞争企业短期有利润，随着进入或退出的出现，长期竞争的结果会导致经济利润消失，厂商只能获得正常利润。 上述结论如下图所示： 开放贸易的短期影响：企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降，消费者剩余增加。但短期价格也可能上升，造成国内消费下降，消费者受损。 开放贸易的长期影响：企业产量增加，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润为零。本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。 从社会福利角度考虑无论是短期还是长期，整个社会福利水平都高于没有贸易的时候。 （三）内部规模经济、垄断竞争企业与行业内贸易 如何解释发达国家之间工业产品的“双向贸易”？或者说行业内贸易为何存在？ 下面以美国和日本的汽车贸易为例进行说明。 美国和日本产生贸易前，两国各自生产部分卡车和部分轿车：日本生产100辆卡车和100辆轿车，美国也如此。 成本由于市场规模小而高居2万美元。 美国和日本如果开展贸易，企业可以通过扩大生产规模而使成本下降。 比如，日本将卡车的生产规模扩大到200辆，价格下降至1.5万美元；美国的做法是将轿车的生产量扩大至200辆，同样可以使价格下降，比如说1.5万美元。 这样比美国和日本什么车都生产更有利。 双向贸易的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。 第三节 不完全竞争与国际贸易 一、国际贸易中的不完全竞争环境 完全竞争：指没有任何干扰和障碍的自由市场竞争。 完全竞争必须具备以下条件（1）大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格；（2）许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断；（3）所有生产要素可以自由流动厂商可以自由进入或退出。
第一章 国际贸易分工理论的演变与发展
国际贸易分工理论是探讨国际贸易分工发生的原因、贸易利益、贸易格局变动的理论。如果从亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》（即《国富论》，1776年出版）算起，国际贸易分工理论发展至今，已经有200多年的历史了，期间经过古典阶段、新古典阶段和新贸易理论阶段，反映了国际贸易发展的不同阶段的特点。20世纪80年代以来，随着经济全球化的不断发展，生产要素流动特别是国际投资对国际贸易的影响日益加深，贸易与投资日益呈现出一体化的局面，国际经济贸易理论亟待创新。但是，理论创新不能脱离对传统理论的继承和发展。因此，对国际贸易分工理论进行较为系统的回顾，对于纠正学术界对国际贸易分工理论的某些“误读”、明确当代国际贸易分工理论发展的方向，并以正确的理论来指导业已融入全球化的中国经济实践，无疑具有重要意义。
第一节 古典国际贸易理论
国际贸易分工理论的创立阶段，即古典阶段，从1776年亚当·斯密在《国富论》中提出绝对成本理论到1817年大卫·李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中提出比较成本理论，前后共41年。
一、绝对成本理论及其贡献
亚当·斯密的绝对成本理论，是建立在他的分工和国际分工学说基础之上的。在《国富论》一书中，开篇第一句话就论述分工，认为分工能提高劳动生产率，降低成本，促使国家财富增加。斯密将其分工理论推广到国际贸易分工领域，创立了绝对成本理论，令人信服地论证了，一国只要专业化生产本国成本绝对低于他国的产品，用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品，就会使各国的资源得到最有效率的利用，获得总产量增加、消费水平提高和节约劳动时间的利益。斯密不仅论证了国际贸易分工的基础是各国商品之间存在绝对成本差异，还进一步指出了存在绝对成本差异的原因。斯密认为，每一个国家都有其适宜生产某些特定产品的绝对有利的生产条件，因而生产这些产品的成本会绝对地低于他国。一般说，一国的绝对成本优势来源于两个方面：一是自然禀赋的优势，即一国在地理、环境、土壤、气候、矿产等自然条件方面的优势，这是天赋的优势；二是人民特殊的技巧和工艺上的优势，这是通过训练、教育而后天获得的优势。一国如果拥有其中的一种优势，那么这个国家某种商品的劳动生产率就会高于他国，生产成本就会绝对地低于他国。
第一节 国际贸易的产生与发展
一、什么是国际贸易
国际贸易（international trade）是指不同的国家和地区之间的货物与服务的交换活动。
二、国际贸易的产生
国际贸易是人类社会发展到一定阶段的产物。贸易活动从偶尔的商品交换开始，逐渐在一个国家或地区内形成较大规模的商品流通。发展到跨越关境或国界的货物与服务的有偿移动，才形成了真正意义上的国际贸易。
三、国际贸易的发展
早期的国际贸易发生于奴隶社会。由于当时生产力水平和社会文化都有了一定的发展，对外贸易便从部分国家和地区展开。
四、当代国际贸易
1.国际贸易规模日益扩大
2.国际贸易的商品结构明显变化
3.国际技术贸易、服务贸易发展迅速
4.跨国公司在国际贸易中的作用突出
5.集团贸易与区域贸易日益发展
6.多边贸易体制日见成熟，但近来颇受区域性或双边自由贸易协定冲击
第二节 国际贸易的特点与作用
一、国际贸易的特点
（一）国际贸易比较困难
1.社会人文环境不同/2.经济环境不同/3.政治环境不同
（二）国际贸易比较复杂
1.各国的货币制度和度量衡制度不同
2.海关制度、出入境检验检疫制度不同
3.国际贸易货物运输、保险繁复
（三）国际贸易风险大
1.信用风险/2.交易价格风险/3.汇兑风险/4.国际运输风险/5.政治风险
二、国际贸易的作用
（一）国际贸易对一国经济的作用
1.刺激生产技术和劳动生产率的提高
2.可以使贸易参加获得比较利益
3.有利于生产要素的充分利用和有效配置
4.有利于满足各国生产和消费的需求
5.发挥贸易乘数效应、带动整个经济发展
（二）国际贸易在世界经济关系中的地位
1.是世界各国对外关系的核心
2.是世界经济盛衰的重要传递渠道
3.是各国处理政治关系的重要手段
（1）通过对外贸巩固社会主义政权。
（2）建立或加入经济贸易集团以提高本国的国际竞争力。
（3）运用贸易手段维护世界和平。
（4）通过对外贸易改善本国经济发展的外部环境。 第三节 国际贸易统计指标
国际经济学课件第⼆章新贸易理论
第⼆章新贸易理论
新贸易理论
（产业内国际贸易）
偏好——重叠需求理论
产品的⽣命周期理论
规模经济国际贸易
不完全竞争
新贸易理论产⽣的时代背景
根据关贸总协定（GATT）及世贸组织（WTO）的统计资料，⾃20世纪60年代以来，约2/3甚⾄更多的世界贸易是发⽣在技术、资源和偏好均⽐较相似的发达国家之间，⽽发达国家与发展中国家之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占的⽐重则不⾜1/3。
新贸易产⽣的理论背景
绝⼤多数国际贸易量在要素禀赋相似的国家之间进⾏，⽽且⼤部分贸易具有在同⼀
产业内进⾏的性质，甚⾄还出现相同产品的互相买卖。
这些都是要素禀赋理论和新古典贸易理论所⽆法解释的。
新贸易理论的产⽣70年代中期，格鲁贝尔、劳艾德、克鲁格曼等⼈进⼀步系统地阐述了产业内国际贸易理论，并指出产业内贸易发⽣的主要依据是产品的异质性（不完全竞争）、规模经济、需求偏好。
所谓产业内贸易，是指⼀国同时存在着进⼝和出⼝同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同⼀产业所⽣产的产品。
同类产品
指那些消费上能够互相替代⽽⽣产上⼜投⼊相近或相似的⽣产要素的产品，它还有同质和异质的区分。
同质产品：性质完全⼀致因⽽能够完全相互替代的产品，如同样的⽔果、砖等。
国际贸易交易同质产品的原因：
１、运输成本（靠近原材料地）
２、季节性问题（⽔果）
３、经济合作需要（海峡两岸的农产品）
异质产品：指不能完全互相替代的产品。
垂直差异：产品的质量不同（⽐如特殊的⽣产⼯艺所致）。
⽔平差异：质量相同，特征不同（颜⾊、款式、性能、售后服务）。
同质产品贸易只要加⼊运输成本等⼀类因素的分析，都仍然能⽤赫⼀俄学说加以说明。因此，异质产品贸易分析是产业内贸易理论的主要内容。
政府政策：政府授予的垄断地位（专利）对进⼊的限制（许可证）；
信息：潜在竞争者缺乏技术信息会阻碍它们的进⼊（可⼝可乐）；消费者缺乏新进⼊的产品的信息使他们对购买新产品没有积极性（３６１）规模经济：对⾃然垄断⽽⾔，规模经济使⼀个⾏业只有⼀家⼚商是最有效率的。
