火电厂燃料监察管理办法

火电厂燃料监察管理办法

第一章总则

第一条为进一步加强对公司燃料管理工作的监督，保 障廉洁从业，根据 集团公司《燃料监督管理若干规定》以 及公司《监察管理制度》，制订本办法。

第二条燃料监管工作的范围包括燃料制度建设，组织 机构设置，以及燃料计划、采购、调运、计量、采制化、统 计、储存、耗用、结算、核算等经营管理的全过程。

第三条 燃料监管工作应坚持内控制度完善、组织机构 健全、监督责任明确、工作程序规范的原则。

第四条公司监察审计部应履行燃料监管职责，行使调 查权、建议权、制止权和处分权。

第二章 燃料监督管理规范

第五条 在燃料计划管理工作中，必须严格遵守国电集 团公司相关规定，燃煤（燃油）计划未经批准，不得组织实 施。

第六条在燃料采购管理工作中，要严格执行《合同法》 的规定，注意防范企业风险， 合同文本标准规范， 合同内容、 签约主体、合同形式必须合法，条款必须完备，权利义务必 须具体明确，附加条件必须合法，合同的变更和补充协议的 签订必须符合公司规定。不得有下列行为：

（一）与资质不全或无资质的单位签订燃料采购合同和 燃料运输合同；

（二）供煤单位的选择、供煤量的确定、燃料价格的确 定、合同的签订未经集体研究决定，不按程序办理，违规操 作；

（三）个人单独与供煤方进行燃料采购谈判并签订合 同，没有相关人员共同参与。

（四）随意变更合同，补充协议条款与主合同不符。

第七条 在燃煤的调运管理工作中，不得违反规定未经 批准擅自调运未签订购销合同的煤炭进厂。

第八条 在燃油管理工作中，燃油数量、质量验收的方 法和程序必须符合国标要求。不得有下列行为：

（一）违反规定未经批准擅自调运未签订购销合同的燃 油进厂；

（二）发生质量和数量问题后，未经协商解决擅自决定 燃油入库。

第九条 在入厂煤数量验收工作中，严格执行集团公司 入厂煤验收制度，应采用自动化计量设备，计量设备必须符 合国家技术监督管理部门的标准要求，计量偏差必须符合国 标规定；入厂煤检斤率必须达到 100%；计量数据应由计算机 自动生成；数量验收人员必须坚守工作岗位，严格执行保密 制度。不得有下列行为：

（一）非工作人员未经批准擅自进入验收场所；

（二）数量验收人员私自委托他人代班； （三）未经批准对外提供设备特性情况，未经批准对外 提供计量数据；

（四）人为干预和更改计量数据。

第十条 在入厂煤质量验收工作中，要求：

（一）应采用机械采样装置自动取样，特殊情况下进行 人取样时，监督人员应督促采样人员按照规范进行取样，禁 止临时工进行采样工作；

（二）入厂煤检质率必须达到 100％；

（三） 采样标准、 子样重量、 采样程序、 采样点的选择、

采样过程监督等必须符合国标规定，任何人员不得擅自变

更；

（四）制样人数、制样方法、化验方法等必须符合国标 要求；

（五）严禁无资质人员上岗，采制样人员和化验人员必 须分属不同的部门管理，采制样人员排班必须不定期调换；

（六）必须严格执行编码制度，采样、制样、化验过程

需由专人编码，编码人员应为非采制化人员，如果实行多级

编码，应由不同人员进行编码，不得人为干预和篡改化验结

果;

（七）采制化过程应采取专人监督、电子监控等必要的

监督手段。

第十一条 在燃料结算和费用管理工作中，财务部门必 须充分发挥监督作用，认真履行职责，严格按照审核程序和 结算流程进行结算，采购合同（含合同补充协议）、数量验 收单据、质量验收报告、运输货票等结算凭据必须完备，燃 料估收、冲估必须符合成本核算管理办法。不得有下列行为:

（一） 未经集体研究，未经公司审批，擅自支付预付款;

（二） 违反规定将不属于燃料成本构成的其他费用列入 燃料成本;

（三） 违反规定转移燃料成本；

（四） 未经集体研究，未经公司审批，擅自减免索赔金

额；

（五） 索赔费用未冲减当年燃料成本，挪作他用；

（六） 违反规定采用燃料暂估手段人为调节库存和利 润。

第十二条 在燃料的接卸、储存管理工作中，必须严格 遵守公司《燃料管理制度》，不得有下列行为：

（一） 违反规定自行减免必要的工作流程；

（二） 未按规定进行燃料清查盘点，随意减少盘点次数;

（三） 人为更改盘点计算结果；

（四） 编报虚假的盘盈盘亏数据；

（五） 发生盘盈、盘亏隐瞒不报，未按公司有关规定履 行报批手续。

第十三条 在燃料耗用管理工作中，入炉煤计量、化验 制度，皮带秤、入炉煤取样装置、分炉计量设备等必须符合 集团公司规定。不得有下列行为： （一） 燃料入炉消耗量报表数据与实际计量误差调整超 出规定范围；

（二） 供电煤耗的计算和统计上报未以正平衡计算、反 平衡校核为准；

（三） 非生产耗用燃料情况未列入燃料统计报表；

（四） 将生产用燃料挪做非生产之用；

（五） 编报虚假热值等数据；

（六） 未按规定进行水分差调整。

第十四条 在燃料信息统计管理工作中，要求：

（一） 统计资料必须全面、准确、及时，不得虚报、迟 报和错报；

（二） 数据口径必须统一，不得出现日报与月报数据不 一致现象；

（三） 燃料管理各项数据资料的保存必须规范、全面、 真实，不得违反规定自行隐藏、转移、篡改、销毁任何原始 数据资料。

第十五条 燃料管理岗位设置必须合理；从事燃料管理 工作主要管理人员、采制、计量、化验等岗位的工作人员应 根据实际情况进行适当的岗位轮换和调整；燃料数量、质量 验收工作人员必须持证上岗。

第十六条 各级领导人员和燃料管理人员必须严格遵 守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》 和公司有关规定，

涉及燃料采购合同的谈判、签订，价格、矿点、供应商的确 定，大额度款项的支付等重要事项，必须经集体研究决策， 不得有下列行为： （一） 领导人员违规干预、插手燃料管理工作；

（二） 利用职务之便为亲友经营燃料提供便利；

（三） 与供应商进行工作外单独接触，接受供应商宴请 及其它娱乐活动；

（四） 与供应商内外勾结、索贿受贿，出卖和损害企业 利益，为个人谋取不正当利益；

（五） 个人投资入股煤矿；

（六） 在业务活动中接受礼金、有价证券和其它馈赠；

（七） 借用、占用供应商的物品。

第三章实施与监督

第十七条公司监察审计部在燃料监督管理工作中的 主要职责为：

（一） 负责公司燃料监管工作，制定公司燃料监管制度， 研究并提出加强和改进燃料监管工作有关建议并督促实施；

（二） 督促公司相关部门建立完善燃料管理制度和制约 机制；

（三） 监督检查相关部门落实燃料管理制度的情况；

（四） 对燃料管理人员特别是涉及质、量、价、采、制、 化等方面的人员进行廉洁从业教育；

（五） 受理涉及燃料管理工作的信访举报，组织开展对 违法、违纪和违规问题的调查，对查证属实的做出处理决定 或提出处理建议；

（六） 掌握公司燃料管理重大信息，对燃料采购合同、 价格、计量、采制化、储运、入炉等管理环节进行重点监督， 并针对其中的薄弱环节，组织开展专项检查和效能监察；

第十八条 加强对燃料的监督管理，主要方式有：

（一） 现场监督。对燃料从入厂到入炉实行全过程跟踪 监督；对采制化环节进行跟踪检查，进行抽查对比；对亏吨 亏卡索赔环节进行重点抽查；对入厂、入炉煤各项指标进行 定期核查；对重点岗位人员进行走访调查。

（二） 专项检查和效能监察。针对在燃料监督管理工作 中发现的问题，根据工作需要开展专项检查和效能监察，向 有关单位和部门提出改进建议，并对整改情况进行督促落

（三）民主监督。定期公布涉及燃料管理工作的主要情 况，接受职工群众的监督。公开的内容主要包括：厂内燃料 管理制度落实情况，入厂煤炭的数量、热值，月度盘煤情况 以及盈亏原因，市场采购煤的数量、热值、价格和供货单位 名称等。

第四章 对违反规定行为的处理

第十九条 在燃料管理工作中违反本规定的，根据违规 行为的情节轻重进行责任追究。谋取个人不正当利益，损害 企业利益并造成严重后果的，原则上给予开除党籍和厂籍处 理，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

有下列行为之一，视情节对有关责任人和责任单位给予 相应的党纪、政纪处分、组织处理和经济处罚； 涉嫌犯罪的， 移交司法机关处理：

（—）在燃料经营管理业务活动中违反廉洁从业规定以 权谋私、索贿受贿的；

（二） 未执行规定程序，无合法授权或滥用授权自行与 供应单位签订、更改燃料采购合同的；

（三） 燃料合同签订过程中，签订有重大缺陷或无效合

同的;

（四） 合同审核人员未审查出合同严重缺陷，或对正确

的审查意见无故不予采纳的；

（五） 丢失、毁损合同文本或相关资料， 严重影响工作、 损害企业利益的；

（六） 在燃料经营管理工作中发生重大问题和重大经济 纠纷后，不及时报告或不及时采取有效措施的；

（七） 在合同签订或履行过程中，与对方或第三方恶意 串通损害企业利益的；

（八） 泄露企业有关燃料采购商业秘密的；

（九） 未按规定程序和要求对入厂煤进行数量、质量验 收，给企业造成损失的；

（十）储煤场严重亏吨未如实报告，或者不能合理说明 原因的；

（十一）市场煤采购过程中严重失职渎职，造成燃煤质 价不符、未能索赔给企业造成重大经济损失的；

（十二）预付款支付把关不严，给企业造成经济损失的；

（十三）弄虚作假、编报虚假数据或故意隐藏、转移、 篡改、销毁原始数据材料的；

（十四）阻挠、抗拒燃料监督管理人员行使职权的；

（十五）各级燃料监管人员未认真履行监督职责，对燃 料经营管理工作中出现的违规、违纪和违法问题不及时制止 和纠正，致使造成严重后果的；

（十六）其他应当追究责任的行为。

第二十条燃料供应单位或个人被查实有如下行为之 一，给企业造成损失的要承担赔偿责任并追究其法律责任。

（一） 向企业燃料经营管理人员行贿谋取利益的；

（二） 与企业燃料经营管理人员恶意串通，存在通过偷 换煤样、更改验收数据等弄虚作假行为，损害企业利益的；

（三） 在合同执行过程中严重违反合同条款，影响企业 安全生产，造成重大经济损失的。

第二十一条公司各级燃料管理人员违反本规定，在追 究责任的同时，获取的不正当经济利益，责令退还；给企业 造成经济损失的，还应承担经济赔偿责任。

第二十二条 发生违纪问题的单位，按照公司《党风廉 政建设责任制实施办法》进行严格考核。