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2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B2、期货交易所的所得收益不能用于（）。
A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C3、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C4、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A5、期货交易所向会员收取的保证金。
属于（）所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B8、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A.离职前B.辞职前C.任职前D.解聘前【答案】 C9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A10、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。
A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B11、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】 C2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B5、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】 C6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C7、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。
A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B3、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D4、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.1【答案】 C5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。
A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A7、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A8、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析一、选择题（每题1分，共40分）1. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》中规定的期货交易所的职能？（）A. 提供期货交易的场所、设施和服务B. 制定并实施期货交易所的交易规则C. 对期货交易进行监督管理D. 组织和监督期货交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第6条的规定，期货交易所的职能包括：提供期货交易的场所、设施和服务；制定并实施期货交易所的交易规则；组织和监督期货交易；以及履行国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
选项C属于国务院期货监督管理机构的职责。
2. 以下哪种行为违反了《期货交易管理条例》的规定？（）A. 期货公司未按照规定向客户提供风险说明书B. 期货投资者未经授权擅自操作他人账户C. 期货公司未按照规定进行风险控制D. 期货交易所未按照规定及时公布市场信息答案：D解析：根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易所应当及时公布市场信息，选项D违反了该条规定。
选项A、B、C均违反了期货公司的相关规定。
3. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司的业务范围？（）A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C. 期货交易D. 期货资产管理业务答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货交易和期货资产管理业务。
选项C属于期货交易所的职能。
4. 以下哪种行为属于《期货交易管理条例》规定的禁止行为？（）A. 期货公司泄露客户信息B. 期货交易所泄露市场信息C. 期货公司操纵市场价格D. 期货投资者从事内幕交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第40条的规定，禁止期货公司操纵市场价格。
选项A、B、D属于《期货交易管理条例》规定的违法行为，但并非禁止行为。
以下为真题试卷的后续部分：二、判断题（每题1分，共20分）1. 期货交易所可以自行决定提高交易手续费标准。
（）答案：错误解析：根据《期货交易管理条例》第25条的规定，期货交易所调整交易手续费标准，应当报经国务院期货监督管理机构批准。
期货法律法规历年考试真题（多选题）-期货从业资格期货法律法规试卷与试题一、多项选择题(本题共60个小题。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)1. 期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。
A. 分类B. 流动性C. 账龄D. 可回收性答案：A、B、C、D2. 期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表B. 年度风险监管报表C. 按周报送风险监管报表D. 按日报送风险监管报表答案：A、B、C、D3. 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A. 制定或者修改章程、交易规则B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种C. 变更住所或者营业场所D. 修改或者终止合约答案：A、B、C、D4. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括()。
A. 保守国家秘密B. 保守所在期货经营机构秘密C. 保守投资者的商业秘密D. 保守投资者的个人隐私答案：A、B、C、D5. 期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 挪用客户的期货保证金和其他资产D. 收付、存取或者划转期货保证金答案：A、B、C6. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C. 情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D. 情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金答案：A、C7. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A. 对单位判处罚金B. 对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C. 对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D. 对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑答案：A、B、C8. ()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
期货从业资格考试历年试题汇总一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．从事期货交易活动，应当遵循()的原则。
A．公开、公平、公正、公信B．公开、公平、公正、诚实信用C．公开、公平、公正、自愿D．公开、公平、公正、公序良俗2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。
A．国务院B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所以其全部财产承担()责任。
A．民事B．行政C．刑事D．经济4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月5．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会6．在我国设立期货公司，应当在()注册。
A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构7·期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1％B．2％C．3％D．5％8·期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
()A．1；3B．3；3C．1；6D．3：69·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构10．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A．期货交易所B．该会员C．期货交易所和该会员按比例D．期货交易所和该会员共同连带11．客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金12．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。
A．国务院B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构13．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A．3B．5C．7D．1514．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A．监督管理B．自律管理C．合规管理D．行政管理15．设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币＿＿＿＿亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币＿＿＿＿亿元。
()A．2：5B．5；10C．10；15D．15；2016．制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A．《中华人民共和国证券法》B．《中华人民共和国民法通则》C．《期货交易管理条例》D．《期货公司管理办法》17．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A．1B．2C．3D．518．期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A．每一个月B．每三个月C．每半年D．每一年19．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1520．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万21．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A．纪律处分B．行政处罚C．刑事处罚D．行政处分22．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起＿＿＿＿个工作日内向协会报告，由＿＿＿＿注销其从业资格。
()A．5；中国证监会B．10；中国证监会C．5；期货业协会D．10；期货业协会23．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D．中国证监会禁止的其他行为24．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3B．5C．10D．2025．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构26．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务＿＿＿＿年以上经验，或者经济管理工作＿＿＿＿年以上经验。
()A．3；3B．3；5C．5；7D．5；1027．申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．2B．3C．5D．1028．具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务＿＿＿＿年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A．5；3B．7；5C．10；8D．15；1029．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3B．5C．7D．1030．除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A．中国证监会B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构31．期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A．1B．2C．3D．532．独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A．1B．2C．3D．533．下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是()。
A．上海期货交易所B．香港期货交易所C．芝加哥期货交易所D．澳洲雪梨期货交易所34．期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1035．甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。
下列各项中不属于应当提交的材料的是()。
A．申请书B．章程和交易规则草案C．期货交易所的经营计划D．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36．A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。
A．自动消灭B．由C期货交易所继承C．根据AB商定的方案处理D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案37．会员制期货交易所的权力机构是()。
A．会员大会B．董事会C．股东大会D．理事会38．某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。
A．1／4B．1／3C．1／2D．2／339．《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。
A．1／3以上理事联名提议B．中国证监会提议C．理事长提议D．期货交易所章程规定的情形40．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．1041．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2B．3C．5D．742．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2B．3C．5D．743．甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A．2B．3C．5D．744．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部B．公证机构C．国务院教育行政部门D．国务院期货监督管理机构45．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2B．3C．5D．746．某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A．10％B．20％C．30％D．50％47．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1548．期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1549．期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1050．期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．3B．4C．5D．651．推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
A．2B．3C．5D．752．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。
A．3万B．5万C．10万D．20万53．期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
