担保品管理证券公司数据接口规范(深证通)V1.13

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕1号——证券期货业场外市场交易系统接口
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.01.18
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕1号
•【施行日期】2018.01.18
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2018〕1号
证券期货业场外市场交易系统接口
现公布金融行业推荐性系列标准《证券期货业场外市场交易系统接口第1部分：行情接口》（JR/T 0155.1-2018）、《证券期货业场外市场交易系统接口第2部分：订单接口》（JR/T 0155.2-2018）、《证券期货业场外市场交易系统接口第3部分：结算接口》（JR/T 0155.3-2018），自公布之日起施行。

中国证监会
2018年1月18日附件1：证券期货业场外市场交易系统接口第1部分：行情接口
附件2：证券期货业场外市场交易系统接口第2部分：订单接口
附件3：证券期货业场外市场交易系统接口第3部分：结算接口。

中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.4 试行版）2011年06月目录前言 (6)1.接口规范说明 (7)1.1文件格式 (7)1.2命名规则 (7)1.3文件头 (8)1.4记录数据 (9)1.5重报约定 (9)1.6字段类型说明 (9)2.证券公司接口文件 (9)2.1证券公司基本信息文件 (9)2.1.1文件说明 (9)2.1.2文件内容 (10)2.2证券公司营业部信息文件 (10)2.2.1文件说明 (10)2.2.2文件内容 (11)2.3证券公司存管银行信息文件 (11)2.3.1文件说明 (11)2.3.2文件内容 (11)2.4客户基本信息文件 (12)2.4.1文件说明 (12)2.4.2文件内容 (12)2.5客户资金账户信息文件 (14)2.5.1文件说明 (14)2.5.2文件内容 (14)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)2.6.1文件说明 (15)2.6.2文件内容 (15)2.7客户存管账户信息文件 (16)2.7.1文件说明 (16)2.7.2文件内容 (16)2.8客户资金结算明细文件 (17)2.8.1文件说明 (17)2.8.2文件内容 (17)2.9客户结息金额明细文件 (21)2.9.1文件说明 (21)2.9.2文件内容 (21)2.10客户资金存取明细文件 (22)2.10.1文件说明 (22)2.10.2文件内容 (22)2.11客户账户类交易明细文件 (23)2.11.1文件说明 (23)2.11.2文件内容 (23)2.12客户资金余额对账文件 (24)2.12.1文件说明 (24)2.12.2文件内容 (24)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)2.13.1文件说明 (25)2.13.2文件内容 (26)3.文件清单文件 (27)3.1文件说明 (27)3.2文件内容 (28)4.附录 (28)4.1文件编码表 (28)4.2客户证件类型表 (28)4.3国家和地区代码表 (29)4.4学历代码表 (32)4.5职业代码表 (33)4.6业务类型表 (33)4.7 证券类别表 (35)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接口规范启用的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发布部门】深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2006.06.28
【实施日期】2006.06.28
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新交易规则等相关技术系统及接
口规范启用的通知
各会员单位、基金管理公司：
深圳证券交易所、中国结算深圳分公司已于2006年6月24日组织了新交易规则及新股申购允许撤销和申购回报的全网测试，为配合新交易规则于7月1日的正式实施，兹定于7月3日上线启用新交易规则相关技术系统，并同时上线质押式债券回购、新股申购允许撤销和申购回报相关技术系统，《深圳证券交易所数据接口规范》Ver4.37（标准代号为TS-0406-002）、Ver4.38（标准代号为TS-0406-003）同时启用。

现将有关事项通知如下：
1、我所和中国证券深圳分公司于7月1日（周六）8：30至15：00开放联网测试环境，供有需要的会员进行联网测试。

测试内容为模拟新交易规则启用、新股申购允许撤销和
申购回报、质押式债券回购交易。

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。

中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.8）2016年1月目录修订说明 (3)前言 (5)1.接口规范说明 01.1文件格式 01.2命名规则 01.3文件头 (1)1.4记录数据 (2)1.5字段类型说明 (2)2.证券公司接口文件 (3)2.1证券公司基本信息文件 (3)2.1.1文件说明 (3)2.1.2文件内容 (3)2.2证券公司营业部信息文件 (4)2.2.1文件说明 (4)2.2.2文件内容 (4)2.3证券公司存管银行信息文件 (4)2.3.1文件说明 (4)2.3.2文件内容 (5)2.4客户基本信息文件 (5)2.4.1文件说明 (5)2.4.2文件内容 (5)2.5客户资金账户信息文件 (7)2.5.1文件说明 (7)2.5.2文件内容 (7)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (8)2.6.1文件说明 (8)2.6.2文件内容 (8)2.7客户存管账户信息文件 (9)2.7.1文件说明 (9)2.7.2文件内容 (9)2.8客户资金结算明细文件 (10)2.8.1文件说明 (10)2.8.2文件内容 (10)2.9客户结息金额明细文件 (13)2.9.1文件说明 (13)2.9.2文件内容 (14)2.10客户资金存取明细文件 (15)2.10.1文件说明 (15)2.10.2文件内容 (15)2.11客户账户类交易明细文件 (16)2.11.1文件说明 (16)2.11.2文件内容 (16)2.12客户资金余额对账文件 (17)2.12.1文件说明 (17)2.12.2文件内容 (17)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (18)2.13.1 文件说明 (18)2.13.2 文件内容 (19)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (21)2.14.1 文件说明 (21)2.14.2文件内容 (21)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (22)2.15.1文件说明 (22)2.15.2文件内容 (22)2.16客户信用资金变动明细文件 (25)2.16.1文件说明 (25)2.16.2文件内容 (25)2.17客户场外业务资金结算明细文件 (28)2.17.1文件说明 (28)2.17.2文件内容 (28)2.18客户证券市值文件 (30)2.18.1文件说明 (30)2.18.2 文件内容 (30)2.19客户负债文件 (31)2.19.1 文件说明 (31)2.19.2 文件内容 (31)3.文件清单文件 (32)3.1文件说明 (32)3.2文件内容 (32)4.附录 (33)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于启用4.56版数据接口规范暨全网测试的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.13•【文号】•【施行日期】2008.10.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于启用4.56版数据接口规范暨全网测试的通知各会员单位：深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司于2008年9月2日联合发布了《关于做好《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》技术系统准备的通知》和《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56未启用）》，同时因为业务需要，大宗交易系统将于2008年10月18日进行升级。

为此，深交所和中国结算深圳分公司将于10月18日（周六）组织 Ver4.56接口规范启用和大宗交易系统升级前的全网测试。

若无另行通知，《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（标准代号为TS-0408-002）和升级后的大宗交易系统将于10月20日上线启用，请各会员做好技术系统上线准备。

现将全网测试有关事项通知如下：一、Ver4.56数据接口规范注意事项1.委托记录错误代码含义说明拓展拓展了委托库SJSWT.dbf委托记录错误代码含义表中错误代码为“H”的业务含义说明：交易所通信程序在对委托记录的合法性进行检查时，若发现合同序号字段WTHTXH的第15位至第22位含有非法字符时，亦会置相应的处理标志字段WTCLBZ为“H”；2. 回报库新增撤单原因回报库STSHB.dbf交易主机自动撤单含义表中新增了撤单原因代码“46”的业务含义说明，撤单原因为“市价撤单”，表示申报市价委托时因无法成交而导致交易主机生成的自动撤单记录，相关情形请参见“《关于做好＜深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）＞技术系统准备的通知》”；3. 原《深圳证券交易所接口规范（Ver4.55）》关于交易系统网络投票指令的修订内容“交易系统网络投票指令的即时处理结果通过回报库SJSHB.dbf返回给券商”作废，《交易系统投票结果回报数据接口》的有效版本号仍为Ver1.02；4. 股份结算信息库（SJSGF.DBF）中增加限售股份信息的发送（业务类别为“XS”）；5．非交易报送库（FJYBS.DBF）和非交易确认库（FJYQR.DBF）中增加债券跨市场转出指令（业务类别为“ZC”）和转托管出错调整指令（业务类别为“ZT”）。

深圳证券交易所关于确认新版数据接口规范上线准备工作的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2001.11.01•【文号】•【施行日期】2001.11.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于确认新版数据接口规范上线准备工作的通知各会员单位：根据本所2001年9月25日《关于启用新版数据接口规范的通知》(深证会[2001]234号)，本所新版数据接口规范将于2001年11月12日正式启用。

为此，本所已先后组织了六次全网测试，大部分会员已经按照本所要求参加了测试并将测试报告回传本所，但仍有部分会员未传送测试报告或测试存在问题。

为最后确认有关会员单位是否做好新系统上线的准备工作，本所测试系统将于2001年11月3、4日继续开放，供会员进行测试(有关测试的具体安排见2001年11月2日的《证券时报》)。

尚未进行测试或虽已做测试但仍存在问题的会员单位务必参加11月3、4日的系统测试，并将测试报告传真至本所。

完成全部测试及相关准备工作的会员亦须填写《深圳证券交易所新版数据接口规范准备工作确认书》(见附件)并传真至本所。

测试报告和确认书均要求由法人或法人授权人签字并加盖公章，于2001年11月6日上午9：00前传真至以下号码：0755－2083864、2083916、2083247、2083129、2083947、2083812、2083333－3777。

测试报告和确认书原件用特快专递寄本所，地址：深圳市深南东路5045号深圳证券交易所会员管理部，邮编：518010。

特此通知附：深圳证券交易所新版数据接口规范准备工作确认书深圳证券交易所二00一年十一月一日深圳证券交易所新版数据接口规范准备工作确认书深圳证券交易所：我公司已按照你所《关于启用新版数据接口规范的通知》(深证会[2001]234号)和《关于确认新版数据接口规范上线准备工作的通知》(深证会[2001]265号)的要求组织下属营业部进行了系统测试，现已完成了全部相关准备工作。

深圳证券通信公司OES系统外围系统接口规范（Ver 2.4）二○一三年七月目录《外围系统接口规范》前言 (5)修订说明 (6)一、接口描述 (9)接口综述 (9)数据字典定义 (9)交易市场Market (9)买卖类别BSFlag (9)证券类别SecurityType (12)撤单标识CancelFlag (13)停牌标志StopFlag (13)委托状态OrderStatus (13)委托方式TradeWay (13)币种CurrencyType (13)证券状态SecurityStatus (14)查询方向QryFlag (14)指定交易标志RegisterFlag (14)股手标志HandFlag (14)客户状态ClientStatus （修改为与金证系统相同） (14)证券帐户状态SecuAccStatus (15)资金账户状态FundAccStatus (15)加密方式EncryptMode (15)输入账户类型InputAccType (16)成交类型TnvrType (16)账户类别 AccType (16)交易标识TradeID (16)委托查询模式QryOrderMode (17)查询类型QryTradeType (17)信用交易类型CreditFlag (17)券源标志SupplyPool (18)合约类型ContractType (18)合约状态ContractStatus (18)融资融券状态MarginStatus (18)担保品状态GuaStatus (18)合约标志ContractFlag (19)公允价格启用标志FairFlag (19)个股期权合约类型OptContractType (19)个股期权开平仓方向OptOpenClose (19)个股期权备兑标志OptCoverFlag (19)个股期权持仓方向OptPosSide (19)个股期权多空方向OptLSFlag (20)个股期权持仓状态OptPosStatus (20)个股期权标的证券状态OptTargetStkStatus (20)二、通信协议 (21)请求包定义 (22)应答包定义 (23)三、功能接口描述 (23)取字典信息（1） (23)系统签入（2） (24)系统签出（3） (25)用户登录（4） (25)取证券余额及当前最新价（101） (27)取最大交易数量（102） (28)委托买卖业务（103） (28)批量委托买卖业务（104） (29)委托撤单（105） (30)批量委托撤单（106，暂不用） (30)批号委托买卖业务（107） (31)查询委托（201） (31)查询批量委托（202） (33)查询成交（203） (34)查询资金（204） (35)查询股份（205） (36)查询客户号（206） (37)当日委托汇总（207） (38)当日成交汇总（208） (39)查询证券账户信息（209） (40)查询资金账户信息（210） (40)取证券信息（211） (41)取ETF成分股信息（213） (42)查询行情（212） (43)资金内部划转（110） (44)修改交易密码（111） (45)查询资金内转流水（215） (45)取融资融券最大交易数量（122） (46)融资融券交易（123） (47)取融资融券非交易类最大委托数量（124） (48)融资融券非交易类委托（125） (49)现金直接还融资（126） (50)查询负债资产信息（241） (51)查询担保证券信息（242） (53)查询标的券信息（243） (54)查询融资融券合约（244） (55)查询融资融券合约流水（245） (57)查询可融资金信息（246） (59)查询可融券证券信息（247） (60)查询融资融券利率费率信息（248） (60)查询股份头寸（249） (61)查询个股期权资金（301） (62)查询个股期权备兑证券持仓（302） (63)查询个股期权委托（303） (63)查询个股期权成交（304） (65)取个股期权合约基本信息（305） (66)查询个股期权持仓（306） (67)查询个股期权合约（307） (68)查询个股期权标的证券（308） (70)个股期权委托买卖业务（309） (70)查询个股期权最大交易数量（310） (70)查询个股期权限仓信息（311） (72)查询个股期权保证金比例（312）........................................................ 错误!未定义书签。

担保品管理系统数据接口规范主要变更情况说明中国结算对《担保品管理系统数据接口规范》（供转融通业务参与人使用）中沪市上市公司行为登记信息文件进行了变更，本次接口规范（V1.21）主要变更情况（相对V1.20版，V1.20版已于2017年4月27日正式发布）说明如下：
此次接口修订变更了“沪市上市公司行为登记信息文件（）”中红利、兑息权益方案的下发方式。

此次接口修订前，通过税前价格（SQJG）和税后价格（SHJG）两个字段下发红利、兑息的权益方案。

例如，权益登记类别（DJLB）为红利（HL）时，税前价格（SQJG）字段为5、税后价格（SHJG）字段为4.5，表示每100股股份的税前红利金额为5元、税后红利金额为4.5元；权益登记类别（DJLB）为兑息（DX）时，税前价格（SQJG）字段为5、税后价格（SHJG）字段为4.5，表示每100元债券的税前兑息金额为5元、税后兑息金额为4.5元。

此次接口修订后，通过税前价格（SQJG）、税后价格（SHJG）和备用1（BY1）三个字段下发红利、兑息的权益方案，备用1（BY1）字段为税前价格（SQJG）、税后价格（SHJG）字段的价格单位。

例如，权益登记类别（DJLB）为红利（HL）时，税前价格（SQJG）字段为5、税后价格（SHJG）字段为4.5、备用1（BY1）字段为100，表示每100股股份的税前红利金额为5元、税后红利金额为4.5元；权益登记类别（DJLB）为兑息（DX）时，税前价格（SQJG）字段为5、税后价格（SHJG）字段为4.5、备用1（BY1）字段为1000，表示每1000元债券的税前兑息金额为5元、税后兑息金额为4.5元。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布深圳市场结算系统资金实时交收数据接口的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2014.06.30•【字号】•【施行日期】2014.06.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布深圳市场结算系统资金实时交收数据接口的通知各结算银行、证券公司、托管银行及相关单位：为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）对资金实时交收数据接口进行了调整和补充。

根据前期市场走访调研和征求意见反馈的情况，为切实提高对结算银行及结算参与人等相关机构的服务水平，应广大结算参与人要求，中国结算深圳分公司本次将资金实时交收数据接口向全市场公开发布。

本次修订将针对结算银行和针对普通结算参与人的数据接口分开列示，分别形成适用于结算银行的Ver1.4和适用于结算参与人的Ver1.4两个版本。

此外，针对资金实时交收数据接口，我司已将采用新形式的数据接口替换现有DBF文件格式数据接口工作列入技术规划，请有意实现自身技术系统与深市资金划拨系统自动对接的结算参与人审慎分析评估，自主选择实现，无需实现Ver1.4版接口的结算参与人仍可继续使用D-COM资金划拨服务终端提供的资金划拨各项功能。

详细内容参见《中国结算深圳分公司结算银行资金实时交收数据接口Ver1.4》和《中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口Ver1.4》，请各结算银行及结算参与人等相关机构于8月30日前完成系统改造，我司预计于8月底开放仿真测试环境，2014年12月底择时上线，如有其它意见请反馈至*******************.cn。

技术咨询电话：（0755）25946080附件：《中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口Ver1.4》中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一四年六月三十日。

工程技术标准深圳证券交易所STEP行情数据接口规范(Ver1.02)深圳证券交易所二○一七年四月文档说明名词释义目录一、前言 (1)二、会话机制 (1)2.1连接 (1)2.1.1会话 (1)2.1.2IP地址和Port (1)2.1.3安全 (1)2.1.4流量控制 (1)2.2会话管理 (1)2.2.1建立会话 (1)2.2.2容错 (2)2.2.3恢复 (2)三、服务说明 (2)3.1交易行情数据类别 (2)3.2快照行情接收 (3)3.3逐笔行情接收 (3)3.4公告消息接收 (3)四、消息定义 (4)4.1消息结构 (4)4.1.1FAST模板ID编码规则 (4)4.2公共消息 (4)4.2.1频道心跳 (4)4.2.2重传消息 (5)4.2.3用户信息报告消息 (7)4.2.4快照行情频道统计 (7)4.2.5业务拒绝消息 (8)4.3实时行情 (9)4.3.1市场实时状态 (9)4.3.2证券实时状态 (10)4.3.3公告 (13)4.3.4快照行情 (14)4.3.5逐笔行情 (22)4.3.5.1逐笔委托行情 (22)4.3.5.2逐笔成交行情 (23)五、数据字典 (24)5.1数据类型 (24)5.2会话层域定义 (26)5.3业务层域定义 (26)深圳证券交易所STEP行情数据接口规范一、前言本接口规范提供给证券公司等市场参与者和信息服务商，用以指导开发以STEP 协议接入深圳证券交易所新一代交易系统（即第五版交易系统）获取行情信息。

本接口规范描述内容包括行情产品内容、必要的运行指导以及详细的数据交换格式。

文档所采用的术语、消息格式、以及消息流描述均遵照STEP 1.2及FIX 5.0 SP2协议规范，同时深交所亦有特定的扩展。

二、会话机制用户行情系统与行情网关间的会话机制遵循《轻量级STEP会话层接口规范》，本节仅对行情系统特有的机制进行描述。

2.1连接2.1.1 会话接入用户通过会话将自身的系统（用户行情系统，简称“VSS”）连接到行情网关MDGW。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所数据接口
规范》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2001.04.24
•【文号】深证会[2001]103号
•【施行日期】2001.04.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
深圳证券交易所关于发布《深圳
证券交易所数据接口规范》的通知
（深证会[2001]103号）
各会员单位、开户代理点、资金法人清算及相关联网用户：
为适应证券市场发展的需要，配合深圳证券交易所新版交易、结算应用软件系统的启用，现决定正式发布第四版《深圳证券交易所数据接口规范》，标准代号为TS－0401－001。

新版接口规范包括证券交易、股份结算、资金结算、开户登记等多个方面的内容。

新版软件系统上线后，各相关联网单位在与本所进行数据交换时必须遵守本规范。

请各单位严格按照接口规范要求进行相应系统的改造，并在2001年7月15日前完成系统改造工作。

由于该项工作涉及面较广，工程复杂度高，各会员及相关单位的领导务必高度重视，建议成立专门工作小组，并指定专人负责。

本所拟从7月下旬开始安排全网测试，检查各相关系统的正确性。

第四版《深圳证券交易所数据接口规范》的正式启用时间，本所在测试完备后择机另行通知。

联系电话：(0755)2083500、2083333－3282
E－mail：ssegcb＠sse．Org．Cn
二00一年四月二十四日。

工程技术标准深圳证券交易所数据文件交换接口规范(Ver1.01)深圳证券交易所二○一六年六月文档说明名词释义目录一、前言 (1)二、文件交换方式 (1)2.1文件传输系统FTS (1)2.2交易所群发 (1)2.3点对点数据交换 (2)2.3.1上传文件 (2)2.3.2下发文件 (2)2.4各类文件具体交换方式说明 (2)三、静态交易参考信息 (3)3.1证券信息（SECURITIES） (3)3.2指数信息（INDEXINFO） (9)3.3统计量指标信息（STAT） (9)3.4现货集中竞价交易业务参考信息（CASHAUCTIONPARAMS） (10)3.5衍生品集中竞价交易业务参考信息（DERIV ATIVEAUCTIONPARAMS） (11)3.6协议交易业务参考信息（NEGOTIATIONPARAMS） (12)3.7盘后定价交易业务参考信息（AFTERHOURSPARAMS） (12)3.8转融通证券出借业务参考信息（SECURITYLENDINGPARAMS） (13)3.9ETF实时申购赎回业务参考信息（PCF） (13)3.10网上发行认购业务参考信息（ISSUEPARAMS） (15)3.11债券分销业务参考信息（BONDDISTRIBUTIONPARAMS） (16)3.12配股业务参考信息（RIGHTSISSUEPARAMS） (17)3.13证券业务开关信息（SECURITYSWITCH） (17)3.14网络投票业务参考信息（EVOTEPARAMS） (19)四、日终静态行情信息 (19)4.1现货证券收盘行情（CASHSECURITYCLOSEMD） (19)4.2衍生品证券收盘行情（DERIV ATIVESECURITYCLOSEMD） (20)五、日终回报数据 (20)5.1网络投票回报（EVOTEREPORT） (20)5.2成交汇总文件（EXECUTION_AGGR） (23)六、数据类型说明 (24)深圳证券交易所数据文件交换接口规范一、前言本接口规范约定提供给证券公司等会员及相关市场参与主体（下面简称“市场参与主体”），用以指导开发通过文件传输系统FTS与深圳证券交易所新一代交易系统（即第五版交易系统）进行数据文件交换。

中国证券金融股份有限公司关于发布转融通相关参与人数据接口规范V1.09的通知文章属性•【制定机关】中国证券金融股份有限公司•【公布日期】2012.09.26•【文号】•【施行日期】2012.09.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券金融股份有限公司关于发布转融通相关参与人数据接口规范V1.09的通知各相关机构：为方便转融通业务相关参与人开展转融通业务技术准备工作，本司制定了《中国证券金融股份有限公司转融通相关参与人数据接口规范V1.09》技术文档，现予以发布。

特此通知。

附件：中国证券金融股份有限公司转融通相关参与人数据接口规范V1.09中国证券金融股份有限公司二〇一二年九月二十六日附件：转融通参与人数据接口规范（Ver 1.09）（中国证券金融股份有限公司二○一二年八月）前言为加快推进转融通业务技术平台的建设工作，全面落实转融通业务技术平台和各参与人技术系统之间的数据接口，我们制定了本规范文件。

本文根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》中的内容，详细规范了参与人通过转融通业务技术平台完成的日间申报数据接口以及日终清算数据文件接口的具体内容，包括借入人的借资借券申报、合约展期和出借人提前偿还申报以及转融通合约归还交收通知等清算数据文件接口等内容。

本文没有包括出借人通过沪市综合业务平台或深市综合协议平台出借证券申报的接口内容，其相关内容由两交易所分别制定和发布。

本版规范由中国证券金融股份有限公司负责起草，并负责具体的解释工作。

目录第一章接口概述第一节接口说明第二节系统架构第二章日间动态业务数据接口第一节接口协议第二节日间动态业务数据消息包约定第三节参与人签到、签退及签到密码变更消息第四节转融通业务消息第五节保证金业务消息第六节其他业务消息第三章日终静态数据文件接口第一节T日转融通期限库（ZRTQX.DBF）第二节T日转融通标的期限费率库（ZRTBDQXFL.DBF）第三节T日转融通可充抵保证金证券库（ZRTBZJZQ.DBF）第四节T日转融通资金头寸（ZRTZJTC.DBF）第五节T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.DBF）第六节转融通权益处理库（ZRTQYCLK.DBF）第七节T日合约偿还明细库（ZRTHYCHMX.DBF）第八节偿还划付差错库（ZRTCHHFCC.DBF）第九节T日合约对帐库（ZRTHYDZ.DBF）第十节T＋1日交收通知库（ZRTJSTZ.DBF）第十一节保证金追缴通知库（ZRTBZJZJTZ.DBF）第十二节展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.DBF）第十三节证券出借交易单元报备库（CJJYDYBB.DBF）第十四节证券出借人资料报备库/证券出借人资料报备确认库（CJRZLBB.DBF/ CJRZLBBQR.DBF）第四章附录附录A：日间业务数据接口-返回错误代码表附录B：日间业务数据接口-订单消息实例附录C：计算校验和算法附录D：应用消息重复组件附录E：主要数据字典附录F：证件代码字典附录G：通讯密码明文转密码C语言例子附录H：合约类型附录I：合约状态附录J：债权债务变动方向附录K：债权债务变动类型附录L：债权债务明细标识第一章接口概述第一节接口说明中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）和转融通参与人技术系统之间的数据交互包括日间动态业务数据和日终静态数据文件两个部分。

深圳证券交易所、中国结算深圳分公司关于发布新版B股结
算数据接口规范的通知
【法规类别】证券登记结算机构与业务管理证券交易所与业务管理
【发布部门】深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2003.02.15
【实施日期】2003.02.15
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所、中国结算深圳分公司
关于发布新版B股结算数据接口规范的通知
各B股会员单位、开户代理机构：
为了进一步提高市场运行的效率和安全性，更好地适应市场发展的要求，中国结算深圳分公司拟启用新版B股结算系统，并对B股证券账户号码进行升位，现将有关事项公告如下：
一、启用新版结算数据接口规范：取消原《深圳证券交易所B股结算数据接口规范》(Ver3．2)，将B股和A股的结算数据接口规范合并，统一使用《深圳证券交易所数据接口规范》(Ver4．2)，详细修改说明请参阅附件1“B股结算数据接口规范改版说明”。

二、B股证券账户号码升位：原8位长度的B股证券账户号码统一升为10位长度的新B 股证券账户号码，升位方案请参阅附件2“B股证券账户号码升位方案”。

中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档工程技术标准担保品管理系统与证券公司数据接口规范（Ver 1.13）（讨论稿）中国证券登记结算有限责任公司二○一一年十一中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS文件修订历史说明：状态有新建、增加、更改、删除中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS目录一、担保品管理系统证券公司日间动态业务数据接口协议 (4)1、消息头 (4)2、消息尾 (4)3、消息体 (5)二、担保品管理系统证券公司日终批量文件数据接口 (8)1、担保品结算明细（DBPJSMX.DBF） (8)2、权益方案文件（DBZQQYFA.DBF,SSGSXWDJXX.MDD） (11)3、担保品资金余额（DBPZJYEXXXXXX.DBF） (18)4、担保品证券余额（DBPZQYEXXXXXX.DBF） (18)5、上海结算明细文件（JSMXXXXXXX.MDD） (19)6、转发深圳清算明细数据（SJSMX1XXXXXX.DBF,SJSMX2XXXXXX.DBF） (20)附录1：数据字典 (26)附录2：错误代码 (27)附录3: 计算校验和算法 (33)中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS一、担保品管理系统证券公司日间动态业务数据接口协议中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）和参与人间的日间动态业务数据接口，是通过深证通FDEP金融数据交换平台，在证券交易数据交换协议（简称“STEP”）上实现交互和对接。

关于参与人通过深证通FDEP平台的API调用方法，可参考深圳证券通信公司网站上公布的开发文档《03_FDEPAPI用户手册》中的内容，本文不再赘述。

本文档中关于消息包构建和解析方法，可参考金融行业标准《证券交易数据交换协议》（简称“STEP”）1.00版或FIX标准4.4版。

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开通企业债跨市场转托管电子申报有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2009.10.27•【字号】•【施行日期】2009.10.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开通企业债跨市场转托管电子申报有关事项的通知各证券公司、证券投资基金管理公司及基金托管人：为提高业务运作效率，方便投资者办理企业债跨市场转托管，自2009年11月9日起，本公司将在原书面申办的基础上，开通企业债跨市场转托管业务的电子申报通道。

各证券公司等单位可通过该通道申报投资者企业债转出深圳市场的转托管登记数据，并通过该通道接收申报结果反馈数据。

现将有关事项通知如下：一、电子指令的申报证券公司等单位核实投资者的企业债跨市场转出深圳市场的申请无误后，可于每个交易日的8：30至15：00，通过D-COM系统逐笔向本公司电子申报企业债跨市场转托管指令，申报的内容包括：委托日期、委托编号、企业债代码、转出企业债数量、转出企业债托管单元编码、深圳市场证券账户号码、企业债转入交易场所在中央国债登记结算有限责任公司的托管账号、企业债转入交易场所的该投资者的托管账户号码等。

企业债跨市场转托管业务的数据接口与原有的国债跨市场转托管业务相同，即通过非交易报送库（FJYBS.dbf）申报“业务类别” （BSYWLB字段）为‘ZC’的指令，相关数据接口规范及说明请参阅《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（下载网址： →技术专栏）。

对于无明细企业债，电子指令申报投资者证券账户（BSGDDM字段）时，须填写虚拟证券账户代码“0088888888”。

二、电子指令的实时核查本公司实时接收各证券公司等单位电子申报的企业债跨市场转托管指令，并对指令的有效性进行核查，核查结果实时反馈相关证券公司等单位。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布担保品管理系统数
据接口规范的通知
【法规类别】证券登记结算机构与业务管理
【修改依据】中国证券登记结算有限责任公司关于修订担保品管理系统数据接口规范并开展通关测试的通知(2018)
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2017.04.27
【实施日期】2017.05.02
【时效性】已被修改
【效力级别】行业规定
中国证券登记结算有限责任公司关于发布担保品管理系统数据接口规范的通知
各转融通业务参与人：
为了配合我司深圳分公司登记结算系统优化二期项目，我公司对担保品管理系统数据接口规范进行了相关调整，现予以正式发布。

本次接口变更将于2017年5月2日生效，如有调整，将另行通知。

特此通知。

附件：
1.担保品管理系统数据接口规范
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