《证券公司监督管理条例》重点解读 100分

《证券公司分公司监管规定(试行)》第一篇。

证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。

别人装处，我只好装经验丰富。

泡妞就像挂，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。

中国证券监督管理委员会公告[xx]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。

二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

第三条证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。

分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第四条分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

第五条分公司不得直接经营证券营业部的业务。

分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。

证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

第六条证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。

1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（）正常进行。

A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。

A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）A. 是加强资本市场基础性制度建设的重大举措B. 进一步提升了资本市场的法制化水平C. 有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展D. 为保护投资者利益提供了有力的法律保障9. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司经国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政处置后，可能的情形有（）。

C16024课后测验100分《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读（上）一、多项选择题1. 下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是（）。

A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 被有权机关查封、扣押或冻结的股权C. 融入方非法取得的股权D. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,C,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 在开展场外股权质押融资业务时对标的公司的股权估值难度较大，主要原因在于（）。

A. 标的公司股权流动性较差B. 标的公司股权无公开交易价格，定价基准难以确定C. 受多重或有负债影响，公司资产、经营、发展前景或管理水平的恶化都会影响股权价值D. 市面上的各种估值方法难以适用描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》起草的背景体现在以下（）方面。

A. 政策鼓励B. 市场需要C. 行业需求D. 时机成熟描述：办法起草背景您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 开展场外股权质押融资业务或存在以下（）等方面难点。

A. 标的公司尽职调查、股权估值较难B. 标的公司股权质押率较难确定C. 标的股权质押流程不畅D. 标的公司后续监督较难E. 违约股权难以有效处置和变现描述：场外股权质押融资业务面临的难点您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列选项中，有可能对场外股权质押式回购交易业务的融入方能否到期履约还款产生影响的有（）。

A. 融入方自身的信用状况B. 标的公司的经营盈利情况C. 融入资金的用途和投向D. 融资期限描述：场外股权质押融资业务存在的风险您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、判断题6. 开展场外股权质押融资业务时，标的公司普遍规模小、透明度低，对其资产负债、经营情况、资产抵押情况、信用情况等较难了解，不容易判断和把控风险。

为加强和标准证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理方法》等法律法规及相关自律规则，制定本标准。

本标准所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体职工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改良风险管理工作。

证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司〔以下简称“子公司”〕纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：〔一〕推进风险文化建设；〔二〕审议批准公司全面风险管理的基本制度；〔三〕审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；〔四〕审议公司定期风险评估报告；〔五〕任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；〔六〕建立与首席风险官的直接沟通机制；〔七〕公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。

证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：〔一〕制定风险管理制度，并适时调整；〔二〕建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；〔三〕制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；〔四〕定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；〔五〕建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；〔六〕建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；〔七〕风险管理的其他职责。

中国证券监督管理委员会令第152号——证券基金经营机构信息技术管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.12.19•【文号】中国证券监督管理委员会令第152号•【施行日期】2019.06.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第152号《证券基金经营机构信息技术管理办法》已经2017年3月31日中国证券监督管理委员会2017年第2次主席办公会议审议通过，现予公布，自2019年6月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年12月19日证券基金经营机构信息技术管理办法第一章总则第一条为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。

第三条本办法所称证券基金经营机构，是指经中国证监会批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。

本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

信息技术服务的范围如下：（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（二）重要信息系统的运维及日常安全管理；（三）中国证监会规定的其他情形。

以上机构统称证券基金经营与服务机构。

第四条证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。

第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。

【发文字号】银保监发[2018]1号【发布日期】2018.04.02【实施日期】2018.04.02 【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件【法规类别】证券综合规定中国银行保险监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、农业农村部、中国人民银行、国家市场监督管理总局关于印发《融资担保公司监督管理条例》四项配套制度的通知（银保监发 [2018]1 号）各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门，各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构：根据《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683 号，以下简称《条例》）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（以下简称四项配套制度）。

现印发给你们，并将有关事项通知如下，请遵照执行。

一、对于融资担保业务经营许可证换发工作，各地可根据实际情况，在地方金融实行统一归口管理工作完成以后实施。

二、《条例》施行前发生的保本基金担保业务，存量业务可不计入融资担保责任余额，但应向监督管理部门单独列示报告。

三、各地可根据《条例》及四项配套制度出台实施细则，实施细则应当符合《条例》及四项配套制度的规定和原则，且只严不松。

请各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门将本通知发至辖内有关单位和融资担保公司，请各银监局将此件发至银监分局和地方法人银行业金融机构。

附件： 1.中华人民共和国融资担保业务经营许可证（式样）2.中华人民共和国融资担保业务经营许可证填写说明中国银行保险监督管理委员会中华人民共和国国家发展和改革委员会中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国财政部中华人民共和国农业农村部中国人民银行国家市场监督管理总局2018 年 4 月 2 日融资担保业务经营许可证管理办法第一条为规范监督管理部门对融资担保业务经营许可证的管理，促进融资担保公司依法经营，维护融资担保市场秩序，根据《融资担保公司监督管理条例》等有关规定，制定本办法。

中国证券监督管理委员会令第156号——证券公司股权管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.07.05•【文号】中国证券监督管理委员会令第156号•【施行日期】2019.07.05•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第156号《证券公司股权管理规定》已经2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委务会）审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年7月5日证券公司股权管理规定第一章总则第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。

第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。

证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。

中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。

第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东；（三）持有证券公司5%以上股权的股东；（四）持有证券公司5%以下股权的股东。

第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。

2024年证券期货适当性管理知识答题题库（投资者+从业人员）题库一：投资者1.以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者O（单选题）A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.有一定的风险容忍度或者可以承受任何损失2.下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素—o （单选题）A.资产状况B.婚姻状况风险偏好诚信状况3.私募机构应在评估工作结束之日起 ___ 个工作日内,告知投资者风险等级评估结果。

（单选题）A.2B.3C.4D.54.以下说法B错误的是_。

（单选题）A.投资者分为普通投资者和专业投资者B.普通投资者和专业投资者可以任意转化C.专业投资者之外的投资者为普通投资者D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

5.普通投资者在一等方面享有特别保护。

（多选题）A.交易手续费B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配6.证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括，并由投资者签署确认。

（多选题）A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.具体产品或服务的特别风险7.经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。

A正确B错误正确答案：B8.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

A正确B错误正确答案：A9.普通投资者转化为专业投资者的转化过程中，需要参加投资知识测试或者模拟交易。

A正确B错误正确答案：A10.投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。

A正确B错误正确答案：A题库二：从业人员1.个人投资者参与期权业务的资产要求是总资产不低于人民币—万元。

（单选题）A.10B.20C.30D.502.基金产品或者服务风险等级属于RI级的是—c（单选题）A.货币市场基金B.普通债券基金C.股票基金D.可转债基金A.收益保证B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配4.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级—其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险___其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.04.03•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2009]6号•【施行日期】2009.04.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定(2010)（发布日期：2010年6月30日，实施日期：2010年6月30日）修改中国证券监督管理委员会公告（[2009]6号）为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。

二○○九年四月三日关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。

为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。

IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。

二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。

三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

证券公司高级管理人员水平测试题库摘要：I.引言- 介绍证券公司高级管理人员水平测试题库的背景和意义II.测试题库的内容和分类- 综合类- 《证券公司监督管理条例》- 《证券公司风险处置条例》- 《中华人民共和国公司法》- 《中华人民共和国证券法》- 《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定- 《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定- 《中华人民共和国证券投资基金法》- 《中华人民共和国期货和衍生品法》- 《中华人民共和国信托法》- 《中华人民共和国反洗钱法》- 经营管理类- 《证券期货投资者适当性管理办法》- 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》- 从业人员管理- 投资者保护- 行业文化建设III.测试题库的作用和价值- 提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力- 规范证券市场的管理和运作- 保护投资者的合法权益IV.结论- 总结证券公司高级管理人员水平测试题库的重要性正文：随着证券市场的快速发展，提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力显得尤为重要。

为此，我国制定了证券公司高级管理人员水平测试题库，旨在规范证券市场的管理和运作，保护投资者的合法权益。

证券公司高级管理人员水平测试题库分为综合类和经营管理类两个部分。

综合类主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定、《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国反洗钱法》等内容。

经营管理类则包括《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、从业人员管理、投资者保护、行业文化建设等方面。

测试题库的制定和实施，对于提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力具有重要意义。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司内部控制指引》的通知(2003)⽂号：证监机构字[2003]260号颁布⽇期：2003-12-15执⾏⽇期：2003-12-15时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章基本要求第三章主要控制内容第⼀节经纪业务内部控制第⼆节⾃营业务内部控制第三节投资银⾏业务内部控制第四节受托投资管理业务内部控制第五节研究咨询业务内部控制第六节业务创新的内部控制第七节分⽀机构内部控制第⼋节财务管理内部控制第九节会计系统内部控制第⼗节信息系统内部控制第⼗⼀节⼈⼒资源管理内部控制第四章监督、检查与评价第五章附则各证券公司：为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司的⾃我约束能⼒，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解⾦融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进⾏了修订，现予发布，请参照执⾏。

原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废⽌。

⼆00三年⼗⼆⽉⼗五⽇证券公司内部控制指引第⼀章总则第⼀条为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司⾃我约束能⼒，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解⾦融风险，依据《中华⼈民共和国证券法》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。

第⼆条本指引所指证券公司内部控制是指证券公司为实现经营⽬标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进⾏识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

第三条内部控制应充分考虑控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素。

（⼀）控制环境：主要包括证券公司所有权结构及实际控制⼈、法⼈治理结构、组织架构与决策程序、经理⼈员权⼒分配和承担责任的⽅式、经理⼈员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员⼯的诚信和道德价值观、⼈⼒资源政策等。

合规一、单项选择题（40 题，每题0.5 分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

CA. 10%B. 5%C. 3%D. 1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

BA. 二分之一B. 三分之一C. 四分之一D. 五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。

AA. 三千万，六千万B. 六千万，三千万C. 三千万，五千万D. 五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

AA. 县级以上人民政府，证券监督管理机构B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府C. 证券监督管理机构，证券交易所D. 证券交易所，证券监督管理机构5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

AA. 3，2B. 4，3C. 5，4D. 6，56. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

DA. 30%B. 15%C. 10%D. 5%7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。

DA. 只能适用违约金条款B. 只能适用定金条款C. 违约金和定金条款同时适用D. 可以选择适用违约金或者定金条款8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。

依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。

CA. 内幕交易罪B. 泄露内幕信息罪C. 利用未公开信息交易罪D. 操作证券、期货市场罪9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。

中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号——关于修改《期货公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号现公布《关于修改〈期货公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2019年2月15日关于修改《期货公司分类监管规定》的决定现决定对《期货公司分类监管规定》（证监会公告〔2011〕9号）作如下修改：一、将第一条修改为：“为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。

”二、将第二条中“培育和发展机构投资者状况”修改为“服务实体经济能力”，置于“市场竞争力”之前。

三、将第四条修改为：“期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。

中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。

”四、将第五条第二款修改为：“评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

”五、将第八条修改为：“期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

”六、将第九条修改为：“期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价，包括以下内容：“（一）“保险+期货”业务规模；“（二）机构客户日均持仓；“（三）中国证监会认可的其他评价内容。

中国银行保险监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、农业农村部、中国人民银行、国家市场监督管理总局关于印发《融资担保公司监督管理条例》四项配套制度的通知（银保监发[2018]1号）各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门，各银监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构：根据《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号，以下简称《条例》）有关规定，中国银行保险监督管理委员会会同发展改革委、工业和信息化部、财政部、农业农村部、人民银行、国家市场监督管理总局等融资性担保业务监管部际联席会议成员单位，制定了《融资担保业务经营许可证管理办法》《融资担保责任余额计量办法》《融资担保公司资产比例管理办法》和《银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引》（以下简称四项配套制度）。

现印发给你们，并将有关事项通知如下，请遵照执行。

一、对于融资担保业务经营许可证换发工作，各地可根据实际情况，在地方金融实行统一归口管理工作完成以后实施。

二、《条例》施行前发生的保本基金担保业务，存量业务可不计入融资担保责任余额，但应向监督管理部门单独列示报告。

三、各地可根据《条例》及四项配套制度出台实施细则，实施细则应当符合《条例》及四项配套制度的规定和原则，且只严不松。

请各省、自治区、直辖市融资担保公司监督管理部门将本通知发至辖内有关单位和融资担保公司，请各银监局将此件发至银监分局和地方法人银行业金融机构。

附件：1.中华人民共和国融资担保业务经营许可证（式样）2.中华人民共和国融资担保业务经营许可证填写说明中国银行保险监督管理委员会中华人民共和国国家发展和改革委员会中华人民共和国工业和信息化部中华人民共和国财政部中华人民共和国农业农村部中国人民银行国家市场监督管理总局2018年4月2日融资担保业务经营许可证管理办法第一条为规范监督管理部门对融资担保业务经营许可证的管理，促进融资担保公司依法经营，维护融资担保市场秩序，根据《融资担保公司监督管理条例》等有关规定，制定本办法。

《证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》的起草说明为明确证券公司分支机构设立、收购、变更和撤销等事项的审批和监管要求，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》有关规定，证监会在总结完善现有证券公司分公司、证券营业部设立监管要求的基础上，起草了《证券公司分支机构监管规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）。

现就有关情况说明如下：一、起草背景与必要性分析证券公司综合治理初期，我们停止了对证券公司设立分支机构的审批。

综合治理结束后，市场稳步发展，证券行业规范运作水平也有了实质性提升，已具备重新启动分支机构设立的基本条件。

但是考虑到政策重启之初，证券公司累积需求快速释放，为防止证券公司盲目设点，盲目授权，导致分支机构业务风险失控，我会确立了“循序渐进、扶优限劣，分步放开”的政策基本思路。

年月，我会先后公告了《证券公司分公司监管规定（试行）》，《关于进一步规范证券营业网点的规定》，启动证券公司分支机构的审批工作。

自年证券公司分公司、证券营业部设立重新启动后，累计批准设立证券分公司家，证券营业部家，规范家证券服务部为证券营业部，清理关闭家历史遗留违规营业网点。

截至年月底，全行业共有证券公司分公司家，证券营业部家。

从实施情况看,现行分支机构政策充分考虑了证券行业由综合治理转入常规监管过渡阶段的特点，基本实现了积极、稳妥、合理、均衡支持证券公司分支机构建设的目标。

经过近年的发展，与综合治理结束之前相比，证券公司自身及外部环境发生了显著的变化，主要有以下几方面：一是证券公司的制度基础和管控水平显著提升。

证券公司初步实现了各项业务及相关技术系统的统一管理，建立了集中的合规、风控体系。

年，协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券行业建立了信息隔离墙制度，初步形成防范内幕交易、管理利益冲突的运营机制。

随着管控制度的完善和集中管理机制的建立，证券公司对分支机构及其复杂业务的管理能力显著提升。

二是证券公司的组织结构更为灵活、多样。

中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.02.25•【文号】中证协发[2014]36号•【施行日期】2014.03.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》的通知（中证协发〔2014〕36号）各证券公司会员：为引导证券公司树立风险管理理念，推动证券公司进一步强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，实现创新发展与风险管理的动态平衡，为创新发展奠定基础，协会组织起草了《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》，已经协会第五届常务理事会第十八次会议（2014年2月24日）表决通过，经中国证监会批准，现予以发布，请遵照执行。

各证券公司在执行过程中遇到问题或有意见和建议，请及时向协会报告。

协会将根据实施情况对《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》做进一步评估和完善。

联系电话：************电子信箱：*************.cn附件：1.证券公司全面风险管理规范2.证券公司流动性风险管理指引中国证券业协会2014年2月25日附件1证券公司全面风险管理规范第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。

C13045 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读80分《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》是中国证券监督管理委员会制定的一项行业规范，旨在规范证券公司金融衍生品柜台交易业务的开展，保护投资者权益，维护市场秩序。

本文将对该规范进行解读，重点包括业务范围、资本要求、风险管理等方面。

首先，该规范明确了金融衍生品柜台交易的业务范围。

金融衍生品柜台交易是指证券公司以居间方式向客户提供金融衍生品交易服务的一种业务形式。

金融衍生品包括期货、期权、互换合约等各类金融产品。

证券公司在开展金融衍生品柜台交易前，应当取得相应的经营许可，并完善相应的风险管理和内部控制制度。

其次，规范对于证券公司资本要求提出了明确的规定。

根据该规范，证券公司应当建立合理的资本管理制度，确保资本充足。

证券公司应当根据风险敞口、信用评级、市场环境等因素，合理确定自有资本和资本准备金的金额，并根据需要进行相应的注资或分配利润。

这一规定旨在强化证券公司的资本监管，确保其具备足够的风险承受能力。

其次，规范强调了证券公司金融衍生品柜台交易的风险管理。

证券公司应当建立完善的风险管理制度，包括风险评估、风险防范、风险监控等环节。

同时，规范要求证券公司应当具备完善的投资者适当性管理制度，确保客户合理投资和风险评估。

在风险防范方面，规范对保证金管理提出了具体要求。

证券公司应当采取措施确保客户缴纳保证金，并按照规定的标准和比例进行监测和调整。

证券公司还应当建立风险警示机制，及时通知客户风险情况并采取相应措施。

此外，规范还对资料披露、交易确认、冲销处理等方面进行了规定，旨在加强交易信息的透明度和合规性。

总体来说，该规范在金融衍生品柜台交易业务方面明确了证券公司的责任和义务，为行业提供了一套较为完善的管理制度。

然而，还有一些值得关注的问题。

首先，规范中的风控措施是否足够有效，是否能够应对市场变化和异常情况的发生。

其次，对于投资者适当性管理的具体指引还需进一步明确，以确保投资者的合理权益得到充分保护。