《证券公司监督管理条例》重点解读-课后检测90分

证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。

C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。

20.国詡完征券监舌旨埋机构为吉佰til券公司前业势恃况.财务杭况.经国势陕桃券兰芒旨埋矶枕贡寅人HL；tL可以查1«1证券公司及与证芳公司希携^署拓际趙制关系企业的恫行账户.（）◎正确O臧1.枝照攵证券公司肚管管理冬例＞的规定，证券公司设（）,对证券公司经莒菅理行为旳会祛合规性逬行审查. 竖普或者检吉JO监事怅C）薰事长◎合规貝责人C）歪事会秘书2.扶照《证养公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）.用于落、经营亏损'O留存收益O法定公积全O整本公积金◎一般风险准备金3.€111券公司监■&管■理条例》规定.证券必芦1设（）.砒捉供有关贤糾.办埋信息孤送或者信息孩减事垃。

C 1&事长O重事长056立董事@重孚合韧书4.按师《证券公普曹理条例＞的臨匸证券公司从爭融资紋势业务・自专资金或舀I券不足的.可以向（）借入.O商业银行O其他证券公司@）证券全駐公司O馆行间市场拆借5.征券公芒血客QJ信夷金供其买入证英或者出借订葵供具卖出.芥注客户交&相应担保物的经莒粘动总〔JO证券经纪业务O证券自甘业务©融贵融券业务O证券贞产昶业务6•衣殲如券公司理杀例》的规:T.证券公司从事蛙勢坯圮业务耳洛户的交局活算资土应当疗族在（）•以母个客户的名义单独立户飙•O登记2謀公司◎扌8定靑业慣行O证券金5虫公司O济券公司自有怅户7.按券公司鉴琶首理条例》的规定.矗下刿（）佶形之一的单包实者个人.不符成为特右址券公司漲以上股収的X东.实际竝制人。

（本題有晅过一个的正确透项〉"区故恿犯霁社刘处別罚，刑刚I行気毕未逾3年H不能疳偿到期债务—资产低十实收资丰8彳妙・戎者我有员债达到资产的妙y国务尿证券鉴苦査埋机构认定的其他恰形2.捺照〈证券公"监督耸理g例》的现定，证券公司设立史・其业爭范圭宓当与（：）柱适应’（本超有超:过一个的正诵2琐）5财务伏況也内那控旬制度也台规制度◎人力资诵状况9.按虜《证券仝司鉴曾管理条例》的规定，证券公司的股乐可臥用（）出贸.（本题有超过一个的正逼选项）0货币□知识产权土地使月仪可证券公司经营必靈的非货帀财产10.没照QE券公“左督管理杂列＞的观定.证年公別仝营卜•列（）中的两冲以二业务时.其生爭会应当讨莹告会专J共员玄，行使公司章程规主的职权4題春超过_牛的正确选项：）巨证券经纪业务业务V证券资产青埋业务巨证券承羽H保蓉业务11.按照《iff券公司折百青烬条例＞的絞定.证券仝司的合规㊁茯人对证強司经莺百好行为的合咗台規性进行（（丰通有崔过一个的正礦选项）k爭前审古丄事中监呂I弔后音系F專后检査12.技照〈证奔公司盟音首陛紀惨R擾定，近券女司从事证券密产首隹业务融贷敲弄业务•斜全证奔尖步产品.鱼当按脛取定理序.饰冬户的（）•并以书直和电子方式予旳己鞍保纭〔本题有趙过一个笊迁询选顶）回身份7财产与收入状况“ iiF券投资经眩17反紛偏好13.按殂《匚券公司盘昔程埋圣例》的抠定.址券公岂应当依法向社会公升披零〔〕寻4关信鼻(本粗有迪过一个的正诵选琐)已财务收支状况y务股及存設惜况匕贞债及或自旬侥冑况P高级耸理入14.董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员.()@正确O错误15•在证券公刁经言过程屮，证券公司的债枚入将其赁収转刁证券仑司股权似不受证券公邛拓的非货帀财产出贸总烦最高比例规定训Mh ()@正确O宿误16.证券公司应当谀捂所了解前暗况口容尸世荐喳令前产品恢舌唯东具伎规则由中国证券宜音管理吏员会制忑()0正礁色务误17.处券公司从爭01券经纪业务.券公芦以外的人员作为证券经纪人.代建具进令春户招払客户服务尊洁如()働正境O储:吴18.为了提离经纪人的素质，《证类公司监督驾理杲砂规定证券经纪人必彳諏得证券从亠资格。

一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。

A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。

A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。

A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。

A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。

一、单项选择题1. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A. 国务院证券监督管理机构B. 基金行业协会C. 证券交易所D. 中国证券业协会2. 按照《中华人民共和国证券法》的要求，（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 国务院证券监督管理机构D. 中央人民银行3. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

A. 二B. 五C. 三D. 六二、多项选择题4. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金存在如下（）情形的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A. 风险控制管理不符合规定的B. 其内部治理结构不符合规定的C. 稽核监控管理不符合规定的D. 基金管理人违法违规5. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：（）。

A. 在财产上设定其他权利B. 通知出境管理机关依法阻止其出境C. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产D. 限制人身自由三、判断题6. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人的股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

（）正确错误7. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。

正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。

具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。

A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。

2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。

对该制度，下列叙述错误的是。

A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。

A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。

4. 适当性原则背后的法律基础是原则。

A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。

证券法律法规考点：证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

(3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。

(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。

(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

(8)证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。

证券公司应当按照规定提取一般风险准备金用于弥补经营亏损。

证券公司股东出资的规定如下：(1)证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(2)证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

(3)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受有关规定的限制。

考点三证券公司变更公司章程重要条款的规定证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

证券监管考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券监管机构的主要职责是什么？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督上市公司的财务报告C. 保护投资者利益D. 所有选项答案：D2. 证券市场监管的主要目标是什么？A. 维护市场秩序B. 促进市场发展C. 保护投资者权益D. 所有选项答案：D3. 以下哪一项不是证券监管机构的职能？A. 制定市场规则B. 执行市场规则C. 提供投资建议D. 监管市场参与者答案：C4. 证券监管机构通常不包括以下哪类机构？A. 证监会B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：C5. 证券监管机构对上市公司的监管主要体现在哪些方面？A. 信息披露B. 财务报告C. 内部控制D. 所有选项答案：D6. 证券监管机构对内幕交易的监管措施通常包括哪些？A. 调查B. 处罚C. 教育D. 所有选项答案：D7. 以下哪项不是证券监管机构对上市公司信息披露的要求？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D8. 证券监管机构对市场操纵行为的监管措施通常包括哪些？A. 监测B. 调查C. 处罚D. 所有选项答案：D9. 证券监管机构对投资者保护的措施主要包括哪些？A. 教育B. 法律援助C. 赔偿机制D. 所有选项答案：D10. 证券监管机构对证券公司监管的主要内容是什么？A. 资本充足性B. 业务合规性C. 风险管理D. 所有选项答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 证券监管机构的监管对象通常包括哪些？A. 上市公司B. 证券公司C. 投资者D. 证券交易所答案：ABD2. 证券监管机构的监管手段包括哪些？A. 法律手段B. 经济手段C. 行政手段D. 技术手段答案：ABCD3. 证券监管机构对上市公司的监管措施通常包括哪些？A. 定期报告B. 临时报告C. 现场检查D. 处罚答案：ABCD4. 证券监管机构对内幕交易的监管措施通常包括哪些？A. 调查B. 处罚C. 教育D. 预防答案：ABCD5. 证券监管机构对投资者保护的措施主要包括哪些？A. 教育B. 法律援助C. 赔偿机制D. 监管答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券监管机构的职责仅限于制定市场规则。

C09018证券业从业人员执业行为准则)90分试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：A,D,C,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：B,C,A,D题目分数：5此题得分：5.0您的答案：C,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题12. 证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A2、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C6、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。

A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。

A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。

A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。

（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

一、多项选择题1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。

A. 业务层B. 页面展现层C. 数据持久层D. 流程引擎E. 平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。

A. 自营与资管同向交易B. 自营与资管反向交易C. 自营账户抢先资管账户交易D. 自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。

A. 账户监控模块B. 身份证监控模块C. 异常账户监控模块D. 可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。

A. 所有业务B. 所有机构C. 所有人员D. 各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。

A. 法规合规管理控制环境建设B. 法规合规管理控制活动与措施C. 合规管理内外沟通和反馈D. 合规检查和督导E. 系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。

（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。