《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》有关融资融券业务规定条款作者: 来源: 日期年月日声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。

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中华人民共和国国务院令第号第二十条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

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第二十九条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。

具体规则由中国证券业协会制定。

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第三十条证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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第三十一条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。

证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

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第四十八条本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

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上市公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对上市公司的监督管理，规范上市公司的运营行为，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，制定本条例。

第二条上市公司应当依法接受中国证券监督管理机构的监督，遵守法律、法规和证券交易所的规则。

第三条证券交易所应当依法对上市公司的信息披露、财务会计、资产重组等活动进行监督管理。

第四条投资者应当依法行使知情权，增强自我保护意识，提高投资风险意识，不得参与操纵市场行为。

第五条中国证券监督管理机构应当建立健全上市公司监督管理制度，加强对上市公司的日常监督。

第六条上市公司应当按照法律法规和证券交易所规定履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整、及时。

第七条上市公司应当建立健全内部控制制度，加强公司治理，保护投资者利益。

第八条上市公司应当遵守公司章程，依法履行股东权益，保护中小股东的权益。

第二章信息披露第九条上市公司应当按照规定及时披露公司财务报告、内幕信息等重要信息。

第十条上市公司应当定期披露公司财务报告，确保信息真实、准确、完整。

第十一条上市公司应当定期召开股东大会，向股东及时报告公司经营情况。

第十二条上市公司应当建立健全信息披露制度，设立信息披露负责人，保证信息披露工作的有效推进。

第三章财务会计第十三条上市公司应当按照国家财务会计准则编制财务报表，确保财务会计信息的可比性和透明度。

第十四条上市公司应当聘请合格的会计师事务所进行审计，对公司财务报表的真实性和合规性进行审查。

第十五条上市公司应当及时披露年度财务报告、中期报告等财务信息，让投资者了解公司的财务状况。

第十六条上市公司应当建立健全内部财务管理制度，确保公司财务数据的准确性和及时性。

第四章资产重组第十七条上市公司进行资产重组应当遵守法律法规，经相关程序审批后方可实施。

第十八条上市公司进行资产重组应当履行信息披露义务，确保投资者知情权。

第十九条上市公司进行资产重组应当保障中小股东的合法权益，避免损害其利益。

第二十条上市公司应当合理确定资产重组方案，维护各方利益平衡，保证公司的可持续发展。

证券从业-证券市场基本法律法规-第七节证券公司监督管理条例1.【单项选择题】按照《证券公司监督管理条例》的规定，净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司（江南博哥）5％以上股权的股东、实际控制人。

A. 20B. 30C. 40D. 50正确答案：D参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的【50%】；（3）不能清偿到期债务。

2.【单项选择题】《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾【3年】；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务。

3.【单项选择题】根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，除中国证监会另有规定外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A. 3B. 4C. 5D. 6正确答案：B参考解析：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。

对新设公司核准的业务不超过【4种】，但中国证监会另有规定的除外。

4.【单项选择题】按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券经纪业务；商业银行B. 证券资产管理；证券交易所C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司正确答案：A参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事【证券经纪业务】，其客户的交易结算资金应当存放在指定【商业银行】，以每个客户的名义单独立户管理。

中国证券监督管理委员会令第156号——证券公司股权管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.07.05•【文号】中国证券监督管理委员会令第156号•【施行日期】2019.07.05•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第156号《证券公司股权管理规定》已经2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委务会）审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年7月5日证券公司股权管理规定第一章总则第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。

第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。

证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。

中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。

第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东；（三）持有证券公司5%以上股权的股东；（四）持有证券公司5%以下股权的股东。

第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。

正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。

具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

证券公司高级管理人员水平测试题库摘要：I.引言- 介绍证券公司高级管理人员水平测试题库的背景和意义II.测试题库的内容和分类- 综合类- 《证券公司监督管理条例》- 《证券公司风险处置条例》- 《中华人民共和国公司法》- 《中华人民共和国证券法》- 《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定- 《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定- 《中华人民共和国证券投资基金法》- 《中华人民共和国期货和衍生品法》- 《中华人民共和国信托法》- 《中华人民共和国反洗钱法》- 经营管理类- 《证券期货投资者适当性管理办法》- 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》- 从业人员管理- 投资者保护- 行业文化建设III.测试题库的作用和价值- 提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力- 规范证券市场的管理和运作- 保护投资者的合法权益IV.结论- 总结证券公司高级管理人员水平测试题库的重要性正文：随着证券市场的快速发展，提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力显得尤为重要。

为此，我国制定了证券公司高级管理人员水平测试题库，旨在规范证券市场的管理和运作，保护投资者的合法权益。

证券公司高级管理人员水平测试题库分为综合类和经营管理类两个部分。

综合类主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定、《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国反洗钱法》等内容。

经营管理类则包括《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、从业人员管理、投资者保护、行业文化建设等方面。

测试题库的制定和实施，对于提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力具有重要意义。

证券公司分类监管规定证券公司分类监管规定是为了加强对证券公司的监管和风险防控，保护投资者的权益，维护证券市场的正常运行。

根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，证券公司可以分为A类、B类和C类三类。

首先，A类证券公司是指具备良好的资本实力、稳定的业务运营和风险管理能力，满足国家监管要求，且在证券市场内具备较高影响力的证券公司。

A类证券公司有较高的准入门槛，要求其注册资本不得少于20亿元人民币，净资本不低于15亿元人民币，并且要在连续三个会计年度中持续保持业绩良好。

A 类证券公司享受一定的政策支持，例如可以参与更多的市场业务，获得更多的扩权事项，具有较高的经营自主权。

其次，B类证券公司是指符合国家监管要求，具备稳定运营能力和风险管理能力的证券公司。

B类证券公司要求其注册资本不得少于8亿元人民币，净资本不低于6亿元人民币，并且需要连续三个会计年度中持续保持良好的业绩。

B类证券公司相对于A类证券公司来说权益较低，但也能在一定范围内开展市场业务。

最后，C类证券公司是指风险较高、经营状况不稳定的证券公司。

C类证券公司要求注册资本不得少于2亿元人民币，净资本不低于1亿元人民币，并且需要连续三个会计年度中持续保持符合监管要求的业绩。

C类证券公司监管更为严格，业务范围和经营自主权相对较低，需要加强风险管理和监管。

除了以上分类，证监会还对符合条件的证券公司给予特殊监管。

例如，在企业债券、证券投资咨询、证券公开发行和上市等领域具有独特优势的证券公司可以获得特殊业务资格。

此外，证监会还根据市场变化和监管需要，对证券公司的分类进行动态调整。

总之，证券公司分类监管规定是为了保护投资者的权益，加强对证券市场的监管和风险防控。

通过分类监管，可以确保证券公司的资本实力和运营能力达到一定标准，提高证券市场的稳定性和透明度，促进证券市场的健康发展。