《证券公司监督管理条例》

《证券公司监督管理条例》有关融资融券业务规定条款作者: 来源: 日期年月日声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。

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中华人民共和国国务院令第号第二十条证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

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第二十九条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。

具体规则由中国证券业协会制定。

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第三十条证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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第三十一条证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。

证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

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第四十八条本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

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上市公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对上市公司的监督管理，规范上市公司的运营行为，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，制定本条例。

第二条上市公司应当依法接受中国证券监督管理机构的监督，遵守法律、法规和证券交易所的规则。

第三条证券交易所应当依法对上市公司的信息披露、财务会计、资产重组等活动进行监督管理。

第四条投资者应当依法行使知情权，增强自我保护意识，提高投资风险意识，不得参与操纵市场行为。

第五条中国证券监督管理机构应当建立健全上市公司监督管理制度，加强对上市公司的日常监督。

第六条上市公司应当按照法律法规和证券交易所规定履行信息披露义务，确保信息真实、准确、完整、及时。

第七条上市公司应当建立健全内部控制制度，加强公司治理，保护投资者利益。

第八条上市公司应当遵守公司章程，依法履行股东权益，保护中小股东的权益。

第二章信息披露第九条上市公司应当按照规定及时披露公司财务报告、内幕信息等重要信息。

第十条上市公司应当定期披露公司财务报告，确保信息真实、准确、完整。

第十一条上市公司应当定期召开股东大会，向股东及时报告公司经营情况。

第十二条上市公司应当建立健全信息披露制度，设立信息披露负责人，保证信息披露工作的有效推进。

第三章财务会计第十三条上市公司应当按照国家财务会计准则编制财务报表，确保财务会计信息的可比性和透明度。

第十四条上市公司应当聘请合格的会计师事务所进行审计，对公司财务报表的真实性和合规性进行审查。

第十五条上市公司应当及时披露年度财务报告、中期报告等财务信息，让投资者了解公司的财务状况。

第十六条上市公司应当建立健全内部财务管理制度，确保公司财务数据的准确性和及时性。

第四章资产重组第十七条上市公司进行资产重组应当遵守法律法规，经相关程序审批后方可实施。

第十八条上市公司进行资产重组应当履行信息披露义务，确保投资者知情权。

第十九条上市公司进行资产重组应当保障中小股东的合法权益，避免损害其利益。

第二十条上市公司应当合理确定资产重组方案，维护各方利益平衡，保证公司的可持续发展。

证券从业-证券市场基本法律法规-第七节证券公司监督管理条例1.【单项选择题】按照《证券公司监督管理条例》的规定，净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司（江南博哥）5％以上股权的股东、实际控制人。

A. 20B. 30C. 40D. 50正确答案：D参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的【50%】；（3）不能清偿到期债务。

2.【单项选择题】《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾【3年】；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务。

3.【单项选择题】根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，除中国证监会另有规定外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A. 3B. 4C. 5D. 6正确答案：B参考解析：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。

对新设公司核准的业务不超过【4种】，但中国证监会另有规定的除外。

4.【单项选择题】按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券经纪业务；商业银行B. 证券资产管理；证券交易所C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司正确答案：A参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事【证券经纪业务】，其客户的交易结算资金应当存放在指定【商业银行】，以每个客户的名义单独立户管理。

中国证券监督管理委员会令第156号——证券公司股权管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.07.05•【文号】中国证券监督管理委员会令第156号•【施行日期】2019.07.05•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第156号《证券公司股权管理规定》已经2018年8月15日中国证券监督管理委员会2018年第7次主席办公会议（委务会）审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年7月5日证券公司股权管理规定第一章总则第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。

第三条证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。

第四条证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。

证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。

中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。

第五条根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下四类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东；（三）持有证券公司5%以上股权的股东；（四）持有证券公司5%以下股权的股东。

第六条证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。

正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。

具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。

1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

证券公司高级管理人员水平测试题库摘要：I.引言- 介绍证券公司高级管理人员水平测试题库的背景和意义II.测试题库的内容和分类- 综合类- 《证券公司监督管理条例》- 《证券公司风险处置条例》- 《中华人民共和国公司法》- 《中华人民共和国证券法》- 《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定- 《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定- 《中华人民共和国证券投资基金法》- 《中华人民共和国期货和衍生品法》- 《中华人民共和国信托法》- 《中华人民共和国反洗钱法》- 经营管理类- 《证券期货投资者适当性管理办法》- 《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》- 从业人员管理- 投资者保护- 行业文化建设III.测试题库的作用和价值- 提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力- 规范证券市场的管理和运作- 保护投资者的合法权益IV.结论- 总结证券公司高级管理人员水平测试题库的重要性正文：随着证券市场的快速发展，提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力显得尤为重要。

为此，我国制定了证券公司高级管理人员水平测试题库，旨在规范证券市场的管理和运作，保护投资者的合法权益。

证券公司高级管理人员水平测试题库分为综合类和经营管理类两个部分。

综合类主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定、《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国反洗钱法》等内容。

经营管理类则包括《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、从业人员管理、投资者保护、行业文化建设等方面。

测试题库的制定和实施，对于提高证券公司高级管理人员的专业素质和能力具有重要意义。

证券公司分类监管规定证券公司分类监管规定是为了加强对证券公司的监管和风险防控，保护投资者的权益，维护证券市场的正常运行。

根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，证券公司可以分为A类、B类和C类三类。

首先，A类证券公司是指具备良好的资本实力、稳定的业务运营和风险管理能力，满足国家监管要求，且在证券市场内具备较高影响力的证券公司。

A类证券公司有较高的准入门槛，要求其注册资本不得少于20亿元人民币，净资本不低于15亿元人民币，并且要在连续三个会计年度中持续保持业绩良好。

A 类证券公司享受一定的政策支持，例如可以参与更多的市场业务，获得更多的扩权事项，具有较高的经营自主权。

其次，B类证券公司是指符合国家监管要求，具备稳定运营能力和风险管理能力的证券公司。

B类证券公司要求其注册资本不得少于8亿元人民币，净资本不低于6亿元人民币，并且需要连续三个会计年度中持续保持良好的业绩。

B类证券公司相对于A类证券公司来说权益较低，但也能在一定范围内开展市场业务。

最后，C类证券公司是指风险较高、经营状况不稳定的证券公司。

C类证券公司要求注册资本不得少于2亿元人民币，净资本不低于1亿元人民币，并且需要连续三个会计年度中持续保持符合监管要求的业绩。

C类证券公司监管更为严格，业务范围和经营自主权相对较低，需要加强风险管理和监管。

除了以上分类，证监会还对符合条件的证券公司给予特殊监管。

例如，在企业债券、证券投资咨询、证券公开发行和上市等领域具有独特优势的证券公司可以获得特殊业务资格。

此外，证监会还根据市场变化和监管需要，对证券公司的分类进行动态调整。

总之，证券公司分类监管规定是为了保护投资者的权益，加强对证券市场的监管和风险防控。

通过分类监管，可以确保证券公司的资本实力和运营能力达到一定标准，提高证券市场的稳定性和透明度，促进证券市场的健康发展。

《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读总共30题共100分显示全部试题仅显示答错试题仅显示未答试题仅显示答对试题一. 单选题（共10题,共30分）A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监管机构规定的最低限额C.使用客户资产进行不必要的证券交易D.以上都不可以A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，C.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权。

D.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司的5%以上股A.证券公司营业部B.指定商业银行C.基金公司D.证券公司A.证券公司B.客户C.资产托管机构D.证券登记结算机构5. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性A.董事B.监事C.高级管理人员D.以上都需要A.15%B.20%C.25%D.30%A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务C.可以在本证券公司担任董事会外的职务D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

9. （）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性A.证券公司各部门和分支机构负责人B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员C.证券公司合规管理部门D.证券公司合规总监10. 国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。

（3A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利D.以上都对二. 多选题（共10题,共40分）2. 证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《证券法》第一百三十条、《证券公司监督管理条例》第十二条等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

（一）资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（二）公司治理与合规管理。

主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（三）全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

上市公司监督管理条例上市公司监督管理条例第一章总则第一条为加强对上市公司的监督管理，促进证券市场健康稳定发展，制定本条例。

第二条本条例适用于在中国境内发行股票上市的公司及其股东、董事、监事、高级管理人员和其他相关方。

第二章上市公司的监督管理机构第三条上市公司应设立监事会，并根据需要设立专门委员会，以监督公司的经营管理和财务状况。

第四条上市公司应设立独立董事，并明确其权益保护和责任义务。

第五条上市公司应设立内部审计机构，负责对公司的财务来源、使用情况、经营状况等进行审计并提出建议。

第六条上市公司应设立独立中介机构，提供投资者保护、信息披露等服务，确保公平、公正、及时的信息披露。

第三章上市公司信息披露第七条上市公司应按照相关法律法规的规定，定期披露公司的经营状况、财务状况、投资风险等信息。

第八条上市公司应制定完善的信息披露制度，确保信息披露的准确性、及时性和合法性。

第九条上市公司应指定专门负责信息披露工作的人员，并提供相应的培训和指导。

第四章上市公司治理第十条上市公司应建立健全的公司治理结构，明确权责关系和决策程序。

第十一条上市公司应进行股权激励，鼓励员工积极参与公司经营管理，提高公司的经营绩效。

第十二条上市公司应建立健全的内部控制制度，防止公司资产、利益的流失。

第十三条上市公司应建立有效的风险管理制度，及时识别、评估和应对风险。

第五章股东权益保护第十四条上市公司应保护股东的合法权益，依法保证股东平等地参与公司经营决策和分享经营成果。

第十五条上市公司应设立健全的股东权益保护机制，加强对股东的沟通和协调工作。

第十六条上市公司应依法处理与股东之间的纠纷，维护股东的合法权益。

第六章违法行为处理第十七条上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员和其他相关方不得从事违反法律法规的行为。

第十八条对于违法行为，相关监管机构有权采取相应的监管措施，包括警告、罚款、吊销上市资格等。

第十九条上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员和其他相关方有权对监管机构的决定提起申诉。

一、制度背景随着我国证券市场的快速发展，证券公司数量不断增加，业务范围日益扩大。

为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，我国于2008年4月23日颁布了《证券公司监督管理条例》，其中明确了证券公司分类监督管理制度。

二、分类监管原则1. 分类监管原则：根据证券公司的经营状况、风险控制能力、合规程度等因素，将证券公司分为不同类别，实施差异化监管。

2. 分类标准：证券公司分类监管主要依据以下标准：（1）净资本水平：净资本是衡量证券公司风险控制能力的重要指标。

根据净资本水平，将证券公司分为高、中、低风险类别。

（2）合规情况：根据证券公司近年来的合规记录，将证券公司分为合规、基本合规、不合规等类别。

（3）业务范围：根据证券公司业务范围和业务规模，将证券公司分为综合类、经纪类、投资类等类别。

三、分类监管措施1. 分类监管措施主要包括：（1）差异化监管政策：对不同类别的证券公司实施差异化监管政策，如资本充足率、风险准备金、业务范围等方面的要求。

（2）差异化监管资源：根据证券公司类别，合理配置监管资源，提高监管效率。

（3）差异化信息披露要求：对不同类别的证券公司实施差异化信息披露要求，提高信息披露质量。

2. 分类监管结果应用：（1）分类结果将作为证券公司申请业务许可、并购重组、发行上市等事项的重要参考。

（2）分类结果将作为证券公司评级、风险监测、处罚等监管措施的重要依据。

四、分类监管的意义1. 提高监管效率：通过分类监管，监管部门可以针对不同类别的证券公司采取差异化的监管措施，提高监管效率。

2. 促进证券公司规范发展：分类监管有助于证券公司按照自身特点进行业务创新，提高风险控制能力，实现规范发展。

3. 保障投资者利益：分类监管有助于监管部门及时发现和防范证券公司风险，保障投资者利益。

总之，证券公司分类监督管理制度是我国证券市场监管体系的重要组成部分，对于提高监管效率、促进证券公司规范发展、保障投资者利益具有重要意义。

上市公司监督管理条例上市公司监督管理条例第一章总则第一条为规范上市公司的运营行为、维护市场秩序，保护投资者的合法权益，制定本条例。

第二条上市公司是指在证券交易所上市交易的公司。

第三条上市公司应当遵守公司法、证券法以及相关法律法规的规定。

第四条上市公司应当通过信息披露、内控制度等手段提高信息透明度，保护投资者的知情权和合法权益。

第五条上市公司的监督管理由证券监管机构负责。

第二章上市公司的组织结构第六条上市公司的组织结构应当符合公司法的规定，并根据公司的规模和特点予以调整。

第七条上市公司应当设立董事会、监事会和经理层，明确各自的职责和权力。

第三章上市公司的信息披露第八条上市公司应当按照证券法、公司法的规定，及时、公开、真实地披露公司的财务状况、经营情况以及其他重要信息。

第九条上市公司应当制定信息披露的内部控制制度，确保披露的准确性和完整性。

第十条上市公司应当定期披露年度报告、中期报告和季度报告，并及时披露重大信息。

第四章上市公司的内控制度第十一条上市公司应当建立健全内控制度，有效地防范和控制各类风险。

第十二条上市公司应当设立风险管理委员会，负责制定风险管理策略和措施。

第十三条上市公司应当进行内部审计，评估内部控制的有效性。

第五章上市公司的治理结构第十四条上市公司应当建立和完善董事会、监事会和经理层的治理结构，明确各自的职责和权力。

第十五条上市公司应当建立和健全股东大会、董事会、监事会的决策程序和决策机制。

第六章违法行为和处罚规定第十六条上市公司违反本条例的规定，将受到行政处罚，并承担相应的民事责任。

第十七条上市公司的行政处罚由证券监管机构依照法定程序进行。

附件：1. 上市公司信息披露制度规范模板2. 上市公司内控制度建设指南3. 上市公司治理结构调整建议法律名词及注释：1. 证券交易所：指承担证券交易活动的市场机构，如中国证券交易所。

2. 公司法：指中华人民共和国公司法。

3. 证券法：指中华人民共和国证券法。

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。

第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

第四条证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

设立前款规定子公司的证券公司，应当具备证券自营业务资格，并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定，事先报经公司住所地证监会派出机构批准。

证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。

第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产— 1 —品交易。

不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。

附件：证券公司证券自营投资品种清单— 2 —附件：证券公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。

二、已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：（一）政府债券；（二）国际开发机构人民币债券；（三）央行票据；（四）金融债券；（五）短期融资券；（六）公司债券；（七）中期票据；（八）企业债券。

三、依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

— 3 —。

证券营业部管理制度第一章总则第一条为规范证券营业部的经营活动，维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本管理制度。

第二条本制度所称证券营业部（以下简称“营业部”）是指从事证券经纪、证券自营、证券投资咨询和其他证券业务的机构，是证券公司经营证券业务的重要分支机构。

第三条营业部应当遵守法律法规，坚持诚实信用、合法合规的原则，忠实于客户，提供优质、高效的服务。

第四条营业部应当建立健全内部管理制度，明确各类业务的管理程序和责任分工，保障业务的合规性和风险的可控性。

第五条营业部应当确保信息的真实性、准确性和完整性，不得故意隐瞒、歪曲或者误导客户和监管部门，不得操纵市场。

第六条营业部应当建立健全风险控制和内部监管体系，加强风险管理和内控能力建设，提高业务的合规能力和风险防范能力。

第七条营业部应当加强人才队伍建设，培养专业化、精通业务的员工，提高服务水平和风险防范能力。

第八条营业部应当支持和配合监管部门进行监督检查，及时报告内部关于法律法规遵从、客户权益及市场稳定等方面的问题和事故，积极配合并向监管部门提供有关信息。

第九条营业部应当积极参与社会公益活动，推动证券市场的健康发展，保护投资者的权益。

第二章组织架构和管理体系第十条营业部应当建立健全法人治理结构，根据保护客户利益、维护市场秩序、管理风险和降低成本的原则，实行科学的管理结构和有效的决策机制。

第十一条营业部应当设立总经理负责全面管理业务，建立健全市场业务、风险管理、营销等部门，进行有效分工。

第十二条营业部应当建立健全资产管理、风险控制和内部监督等机构，完善各项风险管理和内部控制制度。

第十三条营业部应当建立健全信息化管理系统，有效管理业务系统和数据，保护客户信息和交易数据的安全。

第十四条营业部应当加强与其他业务部门和分支机构的协调合作，推动整个证券公司的协同发展。

第十五条营业部应当建立健全业务流程，规范业务操作程序，明确各类业务的管理要求。

第1篇随着金融市场的日益发展和金融创新的不断深入，投资银行（以下简称“投行”）在资本市场中的地位愈发重要。

然而，金融市场的复杂性以及潜在的风险也使得投行的合规问题成为监管的重点。

以下是对投行合规相关法律规定的详细介绍。

一、概述投行合规是指投行在开展业务过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，确保业务活动合法、合规、稳健进行的行为准则。

投行合规工作涉及多个方面，包括但不限于反洗钱、反恐融资、反商业贿赂、内部控制、信息披露等。

二、反洗钱与反恐融资1. 法律法规- 《中华人民共和国反洗钱法》：规定了反洗钱的基本原则、组织体系、监督管理、法律责任等内容。

- 《中华人民共和国反恐怖主义法》：明确了反恐怖主义的基本原则、措施和法律责任。

- 《金融机构反洗钱规定》：对金融机构反洗钱工作提出了具体要求。

2. 合规要求- 投行应建立健全反洗钱和反恐融资内部控制制度，明确相关部门和人员的职责。

- 对客户身份进行严格审查，包括客户身份识别、尽职调查等。

- 对可疑交易进行监测和报告。

- 定期开展反洗钱和反恐融资培训。

三、反商业贿赂1. 法律法规- 《中华人民共和国反不正当竞争法》：规定了反商业贿赂的基本原则和法律责任。

- 《中华人民共和国刑法》：对商业贿赂行为进行了明确规定。

2. 合规要求- 投行应建立健全反商业贿赂内部控制制度，明确相关部门和人员的职责。

- 严格禁止员工收受贿赂、回扣等不正当行为。

- 加强对供应商、合作伙伴等第三方关系的监管。

四、内部控制1. 法律法规- 《中华人民共和国公司法》：对公司的内部控制提出了要求。

- 《证券法》：对证券公司的内部控制提出了要求。

2. 合规要求- 投行应建立健全内部控制制度，确保业务活动合法合规。

- 加强对风险的管理和监控，确保风险可控。

- 定期开展内部控制审计，发现问题及时整改。

五、信息披露1. 法律法规- 《证券法》：对证券公司的信息披露提出了要求。

- 《上市公司信息披露管理办法》：对上市公司信息披露提出了具体要求。