(完整版)证券部部门职责说明书(整理版)

2024年证券事务部职责模版一、对公司的重要经营管理举措提供法律意见，解答公司各职能部门及分公司的法律咨询。

三、经授权派员代理公司进行诉讼、仲裁等法务工作。

四、对移交至本部的拖欠工程款，组织实施清欠工作。

五、联系并协助公司签约律师事务所处理相关事务。

六、负责公司内部法律培训工作。

七、负责公司交办的其他法律事务。

八、负责公司交办的临时性工作二、合同管理(一)负责各分公司跟踪项目的登记备案工作，协调、解决相关的跟踪冲突问题。

(二)对公司的大额经济合同进行法律评审，对建设工程项目的投标书进行法律评审。

(三)联系公司领导及各能部门对建设工程项目的标书和合同文本进行评审会签。

(四)防范、控制建设工程合同履行中法律风险。

(五)负责合同章的管理一、参与决策，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。

二、预防纠纷1、协助集团公司总经理及各下属公司建立、完善各项规章制度，对公司及各下属公司中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制。

2、参与公司重大经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。

3、审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行。

三、解决已发生的法律问题1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团公司及各下属公司处理诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。

2、查处集团公司及各下属公司员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经公司总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。

3、负责处理公司重大或复杂债权债务的清理和追收工作。

四、协助公司职能部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件1、协助公司职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。

2、协助公司职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件。

证券部岗位职责证券部岗位职责12篇在发展不断提速的社会中，需要使用岗位职责的场合越来越多，岗位职责具有提高内部竞争活力，更好地发现和使用人才的作用。

想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，下面是小编精心整理的证券部岗位职责，仅供参考，希望能够帮助到大家。

证券部岗位职责11.部门职能1.1负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整性；1.2负责与公司信息披露有关的保密工作，制订内幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；1.3负责按照有关规定组织上市公司定期报告、临时公告等的编制，并准确、及时向有关部门报送和发布；1.4负责配合相关部门做好募集资金的使用和监控工作；1.5负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施、监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市场运行趋势；1.6负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；1.7负责投资者关系管理，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料等；1.8负责公司在证券媒体的形象宣传工作；1.9负责公司领导交办的其他相关工作。

2.岗位职责2.1证券部部长2.1.1主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2.1.2负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整；2.1.3负责与公司信息披露有关的保密工作，拟定内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信心的保密工作。

证券事务部职责范本一、部门介绍：证券事务部是指公司组织架构下负责证券事务的专门部门。

其主要职能是负责公司证券市场的运作和管理。

证券事务部是公司资本运作的重要支持部门，直接参与公司的股票发行、交易和上市流程，并负责与投资者、监管机构和其他相关方的沟通和协调。

二、职责范本：1. 证券市场监测和分析证券事务部负责进行证券市场的监测和分析工作，包括定期梳理和研究市场动态，收集和整理公司和行业的相关信息。

基于市场研究，向公司高层提供投资建议和战略指导，以支持其决策和资本运作活动。

2. 股票发行与上市流程管理证券事务部负责公司股票的发行和上市流程管理工作。

具体包括与证券交易所、证券公司和相关中介机构的协调和沟通，准备和提交相关申请文件，组织公司股票发行和上市的各个环节，并确保按照法律、法规和交易所规定的程序和要求进行操作。

3. 信息披露和财务报告证券事务部负责公司的信息披露和财务报告工作。

包括准备和公布年度和季度财务报告，及时披露重大事项和内幕信息，确保信息的准确、及时和全面，遵守相关法律和规定，维护投资者的合法权益。

4. 投资者关系管理证券事务部负责与投资者和投资者关系的管理。

这包括建立和维护公司与投资者的有效沟通渠道，组织召开股东大会、投资者沟通会议和路演活动，回答投资者的质询和解答疑惑，及时处理投资者的投诉和纠纷。

5. 法律合规事务证券事务部负责公司的法律合规事务。

具体包括了解和研究证券法律法规、证券交易所规定和相关政策，建立和完善内部合规制度和流程，指导和监督公司各项证券业务的合规操作，防范和应对风险和违规行为。

6. 市场公关和品牌建设证券事务部负责公司的市场公关和品牌建设工作。

包括制定和实施市场推广计划，提升公司的品牌形象和知名度，与媒体和投资者关系方面的工作进行协调和合作，组织和参与行业会议和展览等市场活动。

7. 监管和合作机构的沟通和协调证券事务部负责与监管和合作机构的沟通和协调工作。

这包括与证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所和其他相关机构的合作和协商，解答和处理监管事务、交易事务和合作事务等。

证券部岗位职责〔共5篇〕第1篇：证券部岗位职责证券部各岗位职责一、董事会秘书1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络；2、负责处理公司信息披露事务,催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,答复投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料；4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料；5、参加董事会会议,制作会议记录并签字；6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守机密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告；7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；8、协助董事、监事和其他高级管理人员理解信息披露相关法律、法规、规章、规那么、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； 9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；假如董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告；10、证券交易所要求履行的其他职责。

二、证券部副部长〔兼证券事务代表〕1、在董事会秘书领导下工作。

协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；5、协助董秘做好公司股东相关联络事宜。

第2篇：证券部部门职责和岗位职责证券部部门职责和岗位职责大全部门职责一、遵守《公司法》、《证券法》及国家有关政策、法律、法规和条例，遵守《上市公司治理准那么》对控股股东的行为进展标准。

证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。

根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。

1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。

1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。

1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。

1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。

1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。

1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。

1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。

证券部部门职责说明手册（doc 2 页）
证券部部门职责
下设职位
1、负责上市公司资本市场再融资（增发新 股、配股、发行可转换债券等）方式的研 究探讨及具体融资工作的策划和组织实施
2、配合相关部门做好募集资金的使用及监
3、 负责证券投资方式的研究及投资业务的 具体操作与实施 _______________________
4、 负责监测公司股票二级市场走势及药业
板块上市公司动态和证券市场在宏观环境 下运行
趋向的研究与分析 _____________________ 5、 组织编制上市公司定期报告（年报、中 报、季报）、临时公告（董事会、股东会、 监事会、重大事项等公告），并准确及时向 监管部门报送和发布
6、负责建立、健全信息披露制度，并组织 实施
部门名称部门职能
保障资本市场对公司近期及远期发 展的支持
7「负责组织和协调公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
8、负责公司在证券媒体的形象宣传工作
9「整理丽纳宙豪应监管舫乔的有喫信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻
10、为公司重大决策提供咨询和建议
11、负责董事会、股东大会日程、议程的安排及会议筹备组织，负责会议记录并保管
相关文件
12、协助监事会工作；保管监事会会议记录
13、组织制定和完善董事会、监事会、股东玄含相空作歩例或实施细则
14：负责做好公司与上级证券监管部门、交易所的沟通工作
15、组织执行公司内部的部门、分厂的独立法人式的改制工作。

证券部部门职责部门名称：证券部上级：某药业股份有限公司下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗部门职责：1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。

2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。

3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。

4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。

5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。

6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。

7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。

8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。

9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。

10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。

11、负责接受各类投资者的咨询、来访。

岗位名称：证券部主任上级：公司主管领导下属: 证券事务岗、资本运营岗证券部主任岗位职责：1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2、负责股份公司融资工作；3、负责募集资金的投放和使用工作。

4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作；5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。

6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作；7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作；9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；10、负责组织和筹备董事会、股。

证券事务部职责范本证券事务部的职责范本如下：1. 从事证券市场监管工作，负责监督和监管证券交易活动，维护证券市场的稳定运作。

2. 负责制定和完善证券市场监管规则和制度，保护投资者合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。

3. 监督和指导证券公司、证券期货公司、基金管理公司等金融机构的运营和管理，加强对其监管和风险防范。

4. 开展对证券发行、交易、上市、退市和信息披露等行为的审批和监督，保障证券市场的正常运行。

5. 组织开展证券市场的宣传教育和投资者教育活动，提高公众对证券市场的认知和理解。

6. 加强与其他监管机构的合作与沟通，共同推动金融市场的稳定和健康发展。

7. 建立健全证券市场的风险防控机制，及时发现和处理市场风险事件，维护证券市场的安全和稳定。

8. 推动证券市场的创新和发展，支持资本市场对实体经济的服务和支持。

9. 协调解决证券市场的争议和纠纷，保障市场参与者的合法权益。

10. 开展对证券市场的研究分析，提供决策依据和政策建议，为政府制定证券市场政策提供参考。

以上是一个证券事务部的职责范本，具体职责会根据不同机构的具体情况做适当调整。

证券事务部职责范本（二）证券事务部是一个极其重要的机构，负责监管、组织和管理公司的证券发行和交易事宜。

其职责范围涵盖了证券市场的全方位运营，包括了市场监管、发行监督、交易管理等多个方面。

在下面的内容中，将详细介绍证券事务部的职责范围。

一、市场监管市场监管是证券事务部的重要职责之一。

在市场监管方面，证券事务部负责确保证券市场的公平、公正和透明运作。

它通过监督和管理证券公司，维护市场秩序，促进投资者保护，防范和打击操纵市场、内幕交易等违法行为。

为此，证券事务部需要建立健全监管制度，加强对证券公司的监督，提高监管力度，确保市场运作的合法性和规范性。

二、发行监督发行监督是证券事务部的另一个重要职责。

证券事务部负责审核和监督公司的证券发行行为，以保护投资者的利益和维护市场秩序。

证券部职务说明书【证券部职务说明书】本文旨在详细介绍证券部不同职务的职责和要求，以便于员工能够更好地理解和履行自己的职责，提高工作效率和团队合作能力。

第一章：引言证券部作为金融机构中的重要部门，负责承担与证券相关的各项业务和运营工作。

不同的职务有不同的职责和要求，并且相互之间存在一定的衔接和协作。

以下将逐一介绍各职务的详细情况。

第二章：证券交易员证券交易员是证券部的核心职位之一，负责处理客户的交易需求，具体职责如下：1. 进行证券市场的研究和分析，了解市场动态，为客户提供投资建议和策略；2. 接待和接听客户的电话咨询，解答相关问题，向客户介绍适合其风险承受能力和投资目标的证券产品；3. 督促客户完成交易并及时反馈，确保交易顺利进行；4. 跟踪客户的交易情况，及时了解市场动态和客户需求变化，并根据情况调整交易策略。

第三章：风险管理师风险管理师是证券部的另一重要职位，负责评估和管理证券交易中的风险，并制定相应的风险控制措施，具体职责如下：1. 负责监测证券交易过程中的风险情况，及时预警和防范风险事件；2. 分析交易策略和投资组合的风险情况，提出相应的改进建议；3. 跟踪市场风险指标，监控市场流动性和价格波动情况，及时调整风险控制措施；4. 参与制定风险管理的相关政策和流程，确保风险管理工作的规范和有效性。

第四章：证券研究员证券研究员是证券部重要的研究岗位，负责市场研究和证券分析，提供投资建议和决策支持，具体职责如下：1. 进行证券市场和公司分析，撰写研究报告，评估证券投资价值；2. 跟踪和分析相关行业的发展趋势，提供行业研究报告和投资机会；3. 参与客户会议和投资者路演，向客户介绍研究结果和投资建议；4. 与其他部门合作，为投资决策和产品设计提供支持和建议。

第五章：业务助理业务助理是证券部的辅助职位，协助其他职能部门完成日常工作和事务处理，具体职责如下：1. 协助处理证券交易过程中的文件和资料，确保交易文件的准确和完整；2. 负责证券交易的数据录入和管理，保证数据的准确性和实时性；3. 协助处理客户查询和投诉，及时解答客户问题和解决问题；4. 协助部门领导完成日常工作任务，保证部门工作的顺利运行。

证券部部门职责及分工（精选5篇）第一篇：证券部部门职责及分工证券部部门职责及分工一、部门职责1.负责公司信息披露工作1.1依据《公司法》、《证券法》及《创业板股票上市规则》等法律法规的要求，负责组织撰写并披露定期报告（年报、中报、季报等）。

1.2严格按照监管规则要求，对公司发生的三会会议、交易事项、利润分配、关联交易、重大合同、重大资产重组、股权激励、收购及相关权益变动等各类事项及时履行信息披露义务，撰写临时公告文件，确保信息披露及时、准确、完整、合法合规。

1.3负责与监管机构沟通、协调，配合完成监管机构安排布置的任务；协调各中介机构出具与公司信息披露相关的专项意见、报告等；维护好与监管机构及各中介机构的关系。

2.负责三会管理及公司治理工作2.1负责组织筹备董事会及各专业委员会、监事会和股东大会等三会会议，负责会议资料起草、会议记录，保管会议文件并整理归档，对会议决议实施中的重要问题向董事会、监事会报告。

2.2参与组织董事会决策事项的咨询、分析，受委托承办董事会及有关委员会的日常工作。

2.3根据监管机构的要求，负责组织开展各项公司治理活动，接受监管部门核查。

2.4负责及时向董事监事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法规、政策、公司章程及其他有关规定，在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，有及时提醒的责任。

2.5负责组织协调董事、监事、高级管理人员的参加资本证券相关的培训以及日常沟通工作。

2.6负责公司内部上市公司合规相关知识的培训与宣贯，确保对外传递信息口径的一致性。

2.7组织协调中介机构参与公司三会会议，出具各类相关意见及专项报告，维护与中介机构的关系。

3.负责投资者关系管理及市值管理工作3.1负责公司投资者关系管理，协调来访接待，接听投资者电话，密切保持与相关中介机构和新闻媒体的联系，做好投资者关系管理工作。

3.2负责组织公司资本市场的推介和公关活动，提出推介和路演公关活动的可行性研究报告和具体实施方案，经批准后组织实施。

证券部职务说明书一、职务简介证券部是公司内负责管理及执行公司证券投资相关业务的部门。

主要职责是制定、执行公司证券投资策略，进行投资决策，管理证券投资组合，并监督证券投资风险控制。

二、职责描述1. 制定和执行证券投资策略：根据公司的投资目标及风险承受能力，制定相应的证券投资策略，并负责其执行。

同时，根据市场情况和公司的投资需求，不断优化策略，并及时调整投资组合。

2. 进行投资决策：基于对企业内外部环境的研究和分析，为公司提供投资建议和决策依据。

通过研究行业及公司基本面，评估证券投资机会的风险与回报，并根据公司的投资政策和委托要求，定期进行投资决策。

3. 管理证券投资组合：负责公司的证券投资组合的构建和管理，包括股票、债券、衍生品等不同类别的证券。

根据公司的资金状况、风险偏好和市场情况，优化投资组合的配置，以实现最佳的风险收益平衡。

4. 监督证券投资风险控制：对证券投资风险进行全面监控和控制，建立风险管理体系，确保投资风险在可控范围内，并及时对投资风险进行评估和预警。

在市场波动或风险事件发生时，采取相应的应对措施，保护公司及客户的利益。

5. 提供投资报告和分析：准备和提交定期或临时的投资报告，全面、及时向上级报告公司的证券投资状况、收益情况和风险暴露。

并定期向上级解读市场动态，提供经济、行业、市场分析，为上级决策提供参考依据。

6. 配合外部审计和监管事务：配合公司外审工作，及时提供相关信息和数据。

并配合公司内部及金融监管部门的各项审计、检查工作，确保公司的证券投资活动符合法规和公司内部要求。

三、任职要求1. 本科以上学历，金融、经济或相关专业背景，具备扎实的金融理论基础和证券市场知识。

2. 具备较强的分析和判断能力，能够深入研究、分析和预测金融市场动态、产业发展趋势等。

3. 具备良好的团队合作能力和沟通协调能力，能够与内外部相关部门有效配合，完成公司的证券投资活动。

4. 具备较强的风险意识和风险管理能力，能够及时发现和应对市场风险，有效控制投资风险。

证券部
证券部经理职务说明书
证券投资职务说明书
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赠送知识：职场新人需要注意的5个职场礼仪
着装礼仪
3秒钟法则也叫做“第一印象法则”，即双方见面的前3秒钟，根据对方衣着打扮、谈话方式及作风，就会形
成深刻的第一印象。

着装是最容易实现的途径，职场新人的着装应做到整洁、干练、清爽。

男性以衬衫、西服为主。

女性以衬衫、套装、西服为主。

握手礼仪
握手时应礼貌微笑，双眼直视对方眼睛，自然伸出手臂至对方身前，握手时力度适中。

注意握手时不要过于匆忙鲁莽，尤其对方是女性时，应由女性首先伸出手。

仪态礼仪
女性在办公室内要避免化妆、整理衣服等动作；注意坐姿、站姿、蹲姿，以端庄、大方的形象示人。

办公桌要保持干净、整齐，随手整理。

主动礼仪
新人上班，领导往往不会立即安排工作内容，但看到领导及同事都在非常忙碌的办理事宜时，应主动询问自己是否可以做一些辅助工作。

如没有工作安排，也可做一些打印、送达等小事。

这样的主动态度，会为你赢得更多人的喜欢。

日常礼仪
主动向同事及领导打招呼，自然微笑、轻微点头示意；看到同事疾步向电梯走来，应帮助防止电梯门关闭；与人交谈时，不要频繁的进行撩头发、摸鼻子、揪耳朵等小动作；接受名片时要双手接过。

证券部（BD ）部门职责说明书1.部门设立目标描述本部门设立的目的，本部门在企业组织系统中的职权范围和应承担的工作责任。

为科学管理公司股权，加强对股东的服务，并为决策提供参考依据；按照公司股东大会、董事会决议履行职务。

承担的工作责任：规范股权管理；实施股利分配；关注公司股票二级市场价格走势；合规公布信息；解答股东咨询；搜集相关金融（证券）政策与信息。

2. 主要工作内容指为完成部门目标责任所必须履行的工作任务。

按照由主到次顺序书写。

1）根据股东大会决议实施股利分配政策；2）熟悉、掌握相关国家经济、金融政策，并及时组织部门员工学习；3）按照上市公司信息公布规则，合规公布信息；4）关注公司股票二级市场走势，为决策提供合理建议。

3. 主要工作权限描述本部为完成职责，公司所赋予的业务和人事处置权。

业务处置权是对所辖业务领域的处置权力；人事处置权是对部门内部员工管理的处置权力。

业务处置权：确认公司股东股权；按股东大会决议处置红利。

人事处置权：本部门暂无下属。

4.月度上报文件描述本部门每月所需要完成的工作报表、报告以及完成的期限。

1）部门当月工作总结与下月工作计划；每月25日前完成；2）月度股东清册。

5. 部门工作关系描述本部门在公司内部的有直接工作关系的“上工序”部门和“下工序”部门（指部门之间的工作流程）。

“下工序”部门即本部门的直接服务对象。

描述本部门所需联系的公司外部业务机构。

本部门的“上工序”：财务部、投资部本部门的“下工序”：无外部业务机构：证券交易机构、证监委特派办、体改委6．部门组织编制描述规范职务名称和人员定额编制。

附组织结构图。

经理（1人）副经理（1人）股权主管（1人）。

证券部部门核心职能
证券部部门架构及职责说明
法律事务管理
一、负责企业法务管理体系化建设并落实；
二、负责推进企业法务管理标准化；
三、负责合同的审核把关、跟踪执行、归档；
四、负责诉讼案件、法律纠纷的跟踪及处理；
五、负责公司法务的培训。

部门架构图
部门编制
一级职能职位编码职位名称职级定编定员分工
信息披露
投资者关系管理
资本运作
三会运作
法律事务管理
ZQB-01 经理正职兼
部门全面工作，主
管证券、法务
信息披露
资本运作
ZQB-02 证券事务代表员工 1
协助部门经理工
作，负责信息披露、
年报发布
投资者关系管理ZQB-03 证券业务专员员工 1
负责上市E互动及
上交所业务对接
法律事务管理ZQB-04 法务专员员工 2 负责公司法务工作三会运作ZQB-05 证券专员员工 2
负责三会、投资者
管理、工商变更工
作
合计5个岗位6人
证券部经理岗位说明书
证券部证券事务代表岗位说明书
证券部证券业务专员岗位说明书
证券部法务专员岗位说明书
证券部证券专员岗位说明书。

2024年证券事务部职责范文1、负责贯彻党的方针、政策和国家的法律、法规，以及上级的有关要求；2、负责完成实现本部门一体化管理目标和指标；3、负责本部门的节能降耗、环境卫生、废弃物处置、职业健康安全的管理；4、负责本部门工作范围内的信息沟通和持续改进工作；5、协助配合公司其它部门(单位)的工作，完成领导交办的其它工作。

6、协助企业领导人正确执行国家法律、法规对企业重大经营举措提出法律建议。

7、参与起草、审核企业重要的规章制度和协议。

8、收集、识别和控制分发质量、环境和职业健康安全有关的法律、法规和其它要求，跟踪质量、环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的变化。

9、对外的经济合同进行统一管理，参加重大合同的谈判和起草工作。

10、接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动，维护企业的合法权益。

11、为公司各级部门提供法律咨询。

12、推荐和联络企业外聘法律顾问、律师及相关工作。

2024年证券事务部职责范文（二）职能定位。

积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务(规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理)为基础，以组织实施公司资本市场运作和再融资为重点，加强外部衔接与沟通，有效提升公司治理水平和市场价值，促进公司战略目标的实现。

主要职责：1、加强对资本市场、融资方式和创新型金融工具的研究，参与并推动实施公司资本运作和再融资，负责与公司相关部门共同组织实施收购、兼并、重组等资本性项目，拓展公司融资渠道和发展平台。

2、做好定期报告和临时报告的草拟编制及披露工作。

3、筹备董事会会议、监事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会、监事会和股东大会的文件。

4、制定投资者、媒体、监管部门的来访接待计划，并负责实施。

5、负责董事会决议事项的协调和处理工作。

6、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的相关信息，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等。