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证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。
A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【参考答案】：C【试题解析】：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。
2、股票投资的主要分析方法包括（）。
①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【参考答案】：C【试题解析】：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。
3、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【参考答案】：D【试题解析】：人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。
因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。
人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100元B.110元C.150元D.161．05元【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查复利计息的计算方式。
5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。
（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。
）5、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：考查量化分析方法的应用；如证券估值.组合构造与优化.策略制定.绩效评估和风险计量与风险管理等投资等相关问题。
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体上第一节证券发行人一、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．我国中央银行的基本职能包括（）。
[2018年5月真题]Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。
作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。
作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。
2.中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。
[2018年3月真题]Ⅰ．有投票权的股票Ⅱ．中央银行股票Ⅲ．出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券Ⅳ．长期政府债券A．Ⅱ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。
第一类是中央银行股票。
在一些国家（例如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
3.公司可以是（）等证券的发行主体。
[2017年6月真题]Ⅰ．权证Ⅱ．可转换债券Ⅲ．优先股Ⅳ．商业票据A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ【答案】C【解析】公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案汇总金融市场体系1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。
Ⅰ . 指定做市商制度Ⅱ . 场内经纪商制度Ⅲ . 场外经纪商制度Ⅳ . 补充流动性提供商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。
纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征 ,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
2.在 SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。
Ⅰ . 至少拥有 1个做市商Ⅱ . 至少拥有 5个做市商Ⅲ . 做市商需要提供至少 1个 EMS的双边报价Ⅳ . 做市商需要提供至少 5个 EMS的双边报价A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ【答案】 A【解析】本题主要考查 SETS系统。
SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。
在 SETS系统交易的证券必须至少拥有 1个做市商;做市商需要提供至少 1个交易市场规模(简称EMS，通常为 2500英镑)的双边报价以维持流动性。
3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )发钞银行发行。
Ⅰ . 中国银行(香港)Ⅱ . 花旗银行Ⅲ . 汇丰银行Ⅳ . 渣打银行A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。
根据中国香港法律规定 ,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
4.资本外逃可能在( )情况下发生。
Ⅰ . 政治形势动荡Ⅱ . 经济形势恶化Ⅲ . 国际收支平衡Ⅳ . 实施外汇管制A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。
资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。
①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。
[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。
①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。
提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。
二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。
一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。
①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。
间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第一节股票概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、关于国家股和国有股权，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【参考答案】：正确【试题解析】：考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
2、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【参考答案】：正确【试题解析】：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。
3、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。
Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股.法人股.社会公众股和外资股等不同类型。
4、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。
Ⅰ．股票发行的溢价收入Ⅱ．接受的赠与Ⅲ．资产增值Ⅳ．因合并而接受其他公司资产净额A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入.接受的赠与.资产增值.因合并而接受其他公司资产净额等。
5、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【参考答案】：错误【试题解析】：股票是要式证券，股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【参考答案】：C【试题解析】：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
证券从业资格金融市场基础知识第五章债券第三节债券交易分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。
①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【参考答案】：C【试题解析】：考点：考查询价交易方式的步骤。
询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价.格式化询价和确认成交三个步骤。
2、下列关于双边报价的说法正确的是（）。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期.对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【参考答案】：C【试题解析】：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报相应券种的买入和卖出两个交易方向的报价。
双边报价发出后，未成交的部分可予撤销。
双边报价可以点击确认成交，即报价发出后，应答方只需要填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。
系统根据时间优先原则进行撮合，即单向撮合。
3、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。
①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价.格式化询价和确认成交三个步骤②询价交易方式下，报价包括意向报价.双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价③询价交易方式下，报价方式包括做市报价.点击成交报价和限价报价④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价A.①②④B.①③C.②④D.①③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：③项，点击成交交易方式下可用做市报价.点击成交报价和限价报价。
4、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。
2011年证券从业资格考试《基础知识》重点笔记前言一、考试简介1.全国统考，闭卷，计算机上机考试2.160道题，满分100分，60分通过其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)不定向选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)判断题60题(三个选项：正确、错误、放弃;每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分)二、学习方法1.全面系统学习2.在理解基础上记忆3.抓住要点(把握大纲思想)4.条理化记忆(善于归纳总结)5.注重实用(实际业务能力)6.适当培训7.适当的证券法规学习(尤其新法规)8.优化学习步骤(通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读)大纲层次：掌握——熟悉——了解，重要程度依次下降三、应试方法1.考前充分、高效地学习2.均衡答题速度3.不纠缠难题4.判断题有把握再答5.考前不押题6.根据常识答题7.把握第一感觉8.健康的应试心理四、《基础知识》知识结构《证券市场基础知识》共分为八章：第一章证券市场概述(总体的介绍)第二、三、四、五章：分别对股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具进行介绍第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。
2010年证券从业资格考试《基础知识》习题章节汇总2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.项目投资3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.公开市场操作C.投融资D.保值8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否3.债券的发行人有（）。
A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券服务机构主要包括（）。
A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构6.证券市场的参与者包括（）。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过（）实现的。
A.偿还B.承兑B.贴现D. 交易8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有（）。
A.提供交易场所与设施B .制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询服务三、判断题1.证券发行人是资金的供应者。
（）2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
（）3.政府发行证券的品种仅限于债券。
（）4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
（）5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（）7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
（）8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。
（）9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（）10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第二章一、单项选择题1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B•中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.提供法律保障，提高上市公司质量3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取（）的组织形式。
A.公司制B.会员制C.社团组织D.非独立法人6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A.两个月B.三个月C.四个月D.五个月7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002 年10 月22 日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委8.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。
A.10 ，3B.20 ，30C.9，35D.9，309.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（）。
A.2002 年6月1 日B.2002 年7月1 日C.2001 年7月1 日D.2001 年6月1 日10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。
A.2020 亿50 亿B.3020 亿100 亿C.2010 亿100 亿D.3010 亿100 亿二、多项选择题1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。
A.股份有限公司B.有限责任公司C.外资公司D.中外合资公司3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪B.隐瞒重大事实罪C.行贿罪D.提供虚假财务会计报告罪4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.其他资产管理机构5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.联系B.协调C.相互监督D.合作6.信息披露的基本要求是（）。
A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。
A.地点B.时间C.数量D.价格8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。
A.保护投资者B.防止市场操纵C.降低系统风险D.透明和信息公开9.如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C•上市公司依据上市协议提出停牌申请D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。
A.申请B.筹建C.批准D.开业三、判断题1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
（）2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（）3 .中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
（）4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
（）6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5 日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
（）7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。
（）8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
（）9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。
（）参考答案：1—10 BADCB AACBD1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD1—9 BBAAB ABBB2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第三章一、单项选择题1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。
A.晚于B.优先于C.同于D.不确定2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。
A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券4.浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。
A.债券价格B.通货膨胀C•供求关系D. 市场利率5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。
A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便6.用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债7.第一笔武士债券是（）在1970 年12 月发行的。
A•世界银行B.亚洲开发银行C.欧洲共同体D.日本财政部8.龙债券具有（）的特征。
A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券9.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券10.在国内发行人民币金融债券始于（）年。
A.1950B.1952C.1985D.1982二、多项选择题1.以下关于债券的说法，正确的有（）。
A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2.关于债券的特征，下面说法错误的是（）。
A•偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3.以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权4.政府债券可分为（）。
