第五章公共政策制定及合法化

公共政策学》第六讲公共政策的制定——方案的决策与合法化第一节公共政策的决策公共政策的抉择，就是由公共政策的制定者根据政策规划建议和要考量的相关事项，按照一定的决策制度和程序规定，对解决有关政策问题的行动方案做出决定性选择的过程。

公共政策的决策主体①国家元首②行政首长③民意代表④法官此外，在一些执政党特别强大或者党政一元化的国家，执政党在国家政策的实际抉择中往往起着相当直接和极为重要的作用。

军事机关及其首脑有时也会在一些涉及国家安全的政策方案具有抉择权，在有些国家的特定时期，甚至出现军人干政的现象。

在民主制国家，一般关系重大的公共政策问题都会通过一定的决策程序和规则进行进行。

政策方案决策的方式1. 投票规则①全体一致规则 :是指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。

在现实中，我们不难见到全体一致规则的例子，如联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国一致同意。

全体一致规则主要有以下特征：（1）一票否决。

（2）“帕累托最优”。

（3）决策成本过高。

（4）鼓励“策略行为”（讨价还价和弃权）②过半数规则：是指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。

过半数规则在现代社会中是应用最广泛的决策方式。

过半数规则的特征是：（1）决策效率高。

（2）“少数服从多数”。

（3）“多数剥削少数”（4）决策结果未必可靠。

（5）投票悖论。

2. 过半数规则的变异形式过半数规则作用应用最为广泛的规则，受到人们的重视，多年来，人们提出了一些过半数规则的变异形式。

我们先来假定，需要从一张 M 个候选人组成的名单中选出一个人（ M > 3）。

那么，较为简单的过半数规则及其变异形式的选择过程为：过半数规则：选出得到超过半数票的第一位候选人。

占多数规则：选出得到票数最多的一位候选人。

孔多塞标准（Conderct criterion）：选出在运用过半数规则的成对比较选择中击败所有人的候选人。

第五章公共政策方案的制定分析一、概念题1．政策制定过程（对外经贸大学2009年研）答：政策制定过程是指政策决策者根据面临的问题，提出解决方案，并使其转化为政策规范的过程。

政策制定系统担负着政策制定的任务，改进政策制定系统是提高政策质量的关键。

政策制定必须遵循科学的程序和运用科学的方法，以保证政策的科学性和合理性。

在政策制定过程中有两个基本要素：一是目标，二是方案。

政策目标是政策制定者希望通过政策实施所要达到的目的，政策方案是实现政策目标的具体途径。

在政策制定过程中，确定政策目标是前提，拟定政策方案是基础，选择优化方案是关键。

公共政策制定作为一个动态过程，一般包括确定政策目标、设计政策方案、论证评估方案、抉择方案等几个相对独立又密切联系的环节。

政策制定过程可分为：①广义上的公共政策过程，从政策问题的确认开始，一直到政策评估和政策终结为止。

站在宏观角度，关注从问题确认到政策终结这样一个完整的政策周期。

②狭义上的公共政策制定过程，是指从确立政策目标到抉择政策方案的过程。

站在微观角度，研究从确立政策目标到决策政策方案的微观过程。

2．孔多塞悖论（厦大2013年研）答：投票循环或投票悖论是指在采用过半数规则时，投票过程的次序至关重要，不同的次序会产生不同的选择结果，各种政策方案，都有可能被通过的现象。

包括：①孔多塞悖论，是指在只存在两个备选方案时，多数票规则是有效的；而当面对三个或更多个的备选方案时，多数票规则便会显得不那么有效，通常会出现循环投票现象。

即在多数票规则下，可能没有稳定一致的均衡结果，而是在各种选择中循环。

②阿罗悖论，又称阿罗不可能定理，是指不可能存在一种社会选择机制，能够使个人偏好通过多数票规则转换为成社会偏好。

3．方案规划（首都经贸大学2007年研）相关试题：政策规划（中国传媒大学2012年研）答：政策方案规划是指公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优选抉择的过程。

《公共政策学》期末复习资料公共政策：以政府为代表的公共权力机构针对社会公共问题的解决,通过民主政治程序制定和执行的行动方针和行动准则。

第三讲政策主体、政策客体、政策环境名词解释：1、政策主体:指直接或间接地参与公共政策的制定、执行、评估与监控等（政策过程）的个人、团体或组织。

官方决策者：指拥有合法的权力去作出具有强制力的政策决定。

非官方参与者：1利益集团2公民个人3大众传媒：4思想库、5多元化：联合国、WTO、欧盟2、公共政策客体：是指公共政策所要处理的问题及其发生作用的社会群体。

3、公共政策问题：就是能够进入政策议程的社会公共问题。

4、政策目标群体：就是公共政策直接作用与影响的社会群体或那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员。

简答题:1、目标群体之所以能够接受和服从，或反对和不服某一项公共政策，通常是出于以下几个方面的缘由:（1）政治社会化的影响;(2）传统思想观念和行为习惯的制约；3)对政策形式合理与实质合理的看法；（4)对成本收益的权衡；（5）对大局或整体的考虑；（6）避免受到惩罚；(7）环境条件的变化等。

2、公共政策问题的特征（1)公共政策问题的相互依存性(系统性）：政策问题是一个系统，整体在质上大于部分之和。

（2）公共政策问题的主观性：产生问题的外部条件是被有所选择地确定、分类、解释和评估的.（3）公共政策问题的人为性：政策问题的产生、存在和改变具有社会性，依赖于相关社会群体和个体，不存在政策问题的“自然”状态。

（4）公共政策问题的动态性：社会的动态性,人类文明的进步，社会行为方式发生变化，政策问题也变化4、政策环境的构成要素1、地理环境：地理环境与国家政治、经济、文化、军事等方面的相互作用及其对公共政策的重要影响。

2、经济环境：主要由社会生产力和生产关系的发展状况构成，包括生产力的结构、性质和生产资料的所有制形式3、政治环境包括政治体制、政治结构、政治文化等，是公共政策最直接的影响因素.4、社会变迁公共政策必须随着社会变迁而不断地调整其政策目标与内容、执行方式和手段，坚持改革的方向,使之能跟上形势变化与发展的脚步。

公共政策合法化内容
公共政策合法化是指政府制定、实施、监督和评估政策的合法性，涉及法律、行政法规、规章制度和政府决策等内容。

公共政策合法化的几个方面：
1. 法律依据：公共政策必须建立在法律依据之上，政府制定的政策必须符合相关法律和法规，确保其合法性和规范性。

2. 公众参与：公共政策制定需要充分考虑公众的意见和反馈，政府应该加强公众参与，采取透明公开的方式，让公众了解政策内容。

3. 实施监督：政府必须制定科学合理的政策实施监督机制，确保政策能够有效地落实和执行，及时得到修正和调整。

4. 评估监测：政府需定期对政策进行评估监测，及时发现和解决政策执行过程中出现的情况，提高政策的科学性和合理性。

以上是公共政策合法化的主要方面，政府应该积极推动公共政策合法化，为公众利益和社会发展提供有力保障。

第五章政策制定政策制定（Policy-making）是政策过程的第一和首要的阶段，是政策科学的核心主题。

何谓政策制定？政策科学文献有广义的和狭义的两种理解。

有些政策科学家如德洛尔将政策制定理解为整个政策过程，把政策执行、政策评估等环节称为后政策制定阶段。

大多数政策科学家则对政策制定作了狭义的理解，即把它理解为政策形成（Policy formation）或政策规划（Policy formulation），指从问题界定到方案抉择以及合法化的过程。

我们从后一种意义上来理解政策制定。

本章将讨论政策制定过程的各阶段、环节或功能活动。

第一节政策议程政策制定是一个复杂的活动过程，它由一系列功能活动或环节所构成。

安德森认为政策形成涉及三个方面的问题：公共问题是怎样引起决策者注意的；解决特定问题的政策意见是怎样形成的；某一建议是怎样从相互匹敌的可供选择的政策方案中被选中的。

①查尔斯·琼斯和迪特·马瑟斯在《政策形成》一文中认为政策形成包括了这样一些问题：政策问题来自何方？如何分清轻重缓急？问题怎样随时间变化？什么人与提案的形成有关？他们怎么做？如何支持提案？体制对方案的形成有何影响？以及出现了什么跨体制因素促成方案发展？等等。

②由此可见政策制定过程包含了议程设立、方案规划和方案的合法化等功能活动环节或阶段，而设立议程是政策制定过程中起始阶段的功能活动。

一、政策议程的种类政策议程实际上也就是政治组织，尤其是国家（政府）确定政策问题的轻重缓急。

社会向政府提出了大量的需要采取行动的要求，而在这成千上万的要求中，只有少量受到政策制定者的注意，那些被决策者所关注并感到必须加以处理的问题提上议事日程。

科布和爱尔德将政策议程定义为：“那些被决策者选中或决策者感到必须对之采取行动的要求构成了政策议程”。

我国学者张金马给政策议程下了这样的定义：“政策议程就是将政策问题纳入政治或政策机构的行动计划的过程，它提供了一条政策问题进入政策过程的渠道和一些需要给予考虑的事项。

5.5合理合法:公共政策的制定公共政策制定出来以后，要经过一系列的反复论证，经过一系列的实践证实，才可以把其付诸于实际的生活之中。

（一）公共政策合法化的含义、地位和作用1.合法性和合法化合法化和合法性有着紧密的联系。

“合法性”标明某一事物具有被承认、被认可、被接受的基础。

韦伯和哈尔巴斯也对合法性阐释了自己的看法。

“合法化”是与合法性相伴生的概念，其基本意思是显示、证明或宣称是合法的、适当的或正当的，目的在于获得承认或授权。

所以合法化就是指在为防止和避免合法性的客观基础被质疑，而采取的达成合法性的某种共识的行动和努力。

2.公共政策合法化公共政策合法化是建立在合法性与合法化的定义基础之上。

政策合法化由于其在不同的国家背景下所产生的影响不同，因而不同国家的学者对于公共政策合法化也有着不同的看法。

以下是国内外学者的看法:对比与国内外学者的看法，虽然西方学者们把公共政策合法化放在一个及其重要的位置，但是他们关于公共政策合法化并没有一个准确的界定。

但国内学者都有着准确的界定。

基于以上学者的观点，公共政策合法化有了一个十分清晰的界定含义。

公共政策合法化是指决定的公共政策主体为使特定的政策方案获得合法性基础和地位而依照法定的权限和程序对政策方案予以审议、批准，将其转化为正式政策，以获得社会和公众认同和遵循的行为过程。

以下方面也可以帮助我们理解公共政策合法化。

首先，公共政策合法化是具有目的性的行为。

其次，公共政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的行为。

再次，公共政策合法化还必须遵循一定的程序。

最后，公共政策合法化的对象和范围，包括中央政策和地方政策、法律和其他形式的政策、党的政策、各级政府制定的政策法规以及半官方的社会团体制定的政策，都必须纳入合法化的范围。

3.公共政策合法化的地位和作用其地位和作用主要表现在以下方面：公共政策合法化是政策制定过程的重要阶段，又是有效政策执行的前提与基础。

公共政策方案只有经过合法化的过程，才能成为合法有效的政策，进而才能取得政策对象的认可、接受和遵照执行的效力。

第五章公共政策制定及合法化第五章政策制定及合法化主要内容政策问题的产⽣与确认政策议程的建⽴政策规划政策合法化中国政策制定过程的特点与经验政策制定（policy-making）:是政策过程的⾸要阶段，是政策科学的核⼼主题。

⼴义的政策制定，（德罗尔）理解为整个政策过程，把政策执⾏、政策评估等环节称为后政策制定阶段。

——部分狭义的政策制定，理解为政策形成或政策规划，指从问题界定到⽅案抉择以及合法化的过程。

——普遍、本课件政策制定过程包括三阶段：政策议程建⽴/政策⽅案规划/政策⽅案合法化第⼀节社会问题与政策问题⼀、社会问题的产⽣1、社会问题的涵义社会问题就是达到的状态与观察到的状态之间的距离。

2、社会问题基本特征客观性、主观性、价值相关性、社会性、过程性、系统相关性3、社会问题的分类1）过失性社会问题：这类社会问题产⽣于偏离社会正常⽣活和规范的⼀些过失⾏为。

2）结构性社会问题：是指社会⾃⾝结构不合理所导致的⼀些社会现象。

4、社会问题产⽣只有当社会的⼤部分成员和⼀部分有影响的⼈物认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题，其中权⼒因素起着⾮常关键性的作⽤。

另外，⼈们的主观认识、思想信仰、⽣活态度等价值因素在社会问题的形成过程中具有决定性的影响。

⼆、政策问题的确认1、政策问题的确认指对于政策问题的察觉、界定和描述的过程。

问题察觉是指某⼀问题被⼈们发现并引起政府关注的过程；问题界定是指对问题进⾏特定解释的过程，需要通过⼀定的⽅法对问题进⾏必要的分类，⽬的是把问题情境转变为实质问题；问题描述是指运⽤可操作性语⾔对问题进⾏明确表述的过程。

2、政策问题确认与政策决策者的分离是现代公共政策制定的基本特征。

政策问题确认的原则：第⼀，问题描述应做到真实详尽，切忌⼈为夸⼤或缩⼩；第⼆，尽量缩短报告链条，减少报告层次。

总之，以客观代替主观，以直接代替间接。

第⼆节政策议程的建⽴政策议程的建⽴是社会问题转化为政策问题的关键⼀步。