10月金融市场学自考试题全国2012年
在每小题列出的四个备选项中只)分，共20分一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1．上海证券交易所成立于
月1990年7A．12月．B1990年月年7C．1991 月1991D．年12 2．同业拆借市场属于．货币市场A B．资本市场C．外汇市场．黄金市场 D 3．伦敦同业拆放利率是
SHIBOR A．．LIBOR BHIBOR C．．NIBOR D ．国际公认的三大专业信用评级机构不包括5 ．标准普尔公司A ．穆迪投资服务公司 B C．惠誉国际信用评级有限公司．大公国际资信评估有限公司 D ．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是6 ．累积优先股A B．可赎回优先股．参与优先股C ．可转换优先股D
7．股票市场的首要功能是．筹集资金A B．引导资金合理流动．优化资源配置C ．风险定价D．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市9 场是
．场内市场AB．场外市场
C．第三市场
D．第四市场
10．我国A股目前实行的交割方式是
T+0
．A．
B．T+1
T+2 C．D．T+3
11．在英国，投资基金被称为
A．共同基金B．互助基金
C．单位信托基金D．证券投资信托基金
12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金．成长型基金、收入型基金、平衡性基金D元认购该基金，则该投资者认购基金的份额，某投资者以1000013．某基金认购费率为1% 数量为
9800．份A 份B．9900 10000份C．11000D．份14．我国封闭式基金的收益分配A．每年只能分配一次．每年不得少于一次 B ．每年不得少于两次C D．没有规定．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是15 A．固定汇率制度．共同浮动汇率制度B ．联系汇率制度C D．钉住浮动汇率制度
以锁定一个无风同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，17．在金融衍生品市场中，险收益的交易者是
A．套期保值者B．投机者
．投资者C ．套利者D
18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率
A．低
B．相同
C．高
D．没有关系
19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投
资者可以通过基本分析获取超额利润的是
．无效市场A．
．弱式有效市场B C．半强式有效市场．强式有效市场D 20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是．银监会A B．证监会．保监会C D．中国人民银行) 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分的请将其选出并将在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，“答题纸”相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21．同业拆借市场的参与者包括
．资金需求者A B．资金供给者C．中介机构D．交易中心
E．中央银行与金融监管机构
22．普通股股东的权利包括A．企业经营参与权B．盈余分配权
．资产分配权C D．优先认股权E．股份转让权
23．下列属于境外上市外资股的有
A．A股．BB股
C．H股．N股D S股E．24．金融远期合约的特点包括
A．协议标准化．协议非标准化B
C．场外交易D ．场内交易E．实物交割．下列关于股票价格的影响因素中，正确的有25 ．公司净资产增加，股票价格上涨A．公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨BC．公司股利水平越高，股票价格越低
D．公司预期盈利增加，股票价格上涨
E．宏观经济衰退时，股票价格下跌
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。．
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．货币市场：是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场
27．核准制
28．开放式基金
29．套汇交易：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述LOF与ETF的主要区别。
31．简述商业票据定价的影响因素。
32．简述金融衍生品的作用。
价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。，
33．简述影响债券价格的内在因素。
期限期限越长，价格波动性越大
票面利率票面利率越低，价格波动性越大
提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格
）也就低
税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高
流动性低收益率，高内在价值
违约风险风险越大，内在价值低
34．简述金融市场监管的原则。
一，合法性原则，
二，三公原则，公平，公正，公开，
三，自愿原则
四，政府监管和自律原则相结合
五，审慎监管原则
六，系统风险控制原则
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述股权分置改革的意义。
36．试述余融市场的配置功能。
2012年1月（全国）金融市场学自考试题
) 分一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号
内。错选、多选或未选均无分。1.二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是美元A.英镑B.
C.欧元
D.日元2.下列不属于货币市场的是A.回购市场同业拆借市场B. C.票据市场D.股票市场通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为3. 商业银行A.有超额储备的金融机构 B. C.中介机构D.央行与金融监管机构由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是5. 商业汇票A.银行承兑汇票 B. C.本票 D.支票德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是6. 美国债券A.欧洲债券 B. C.外国债券 D.国际债券7.票据贴现的利率与贷款利率的关系是 A.前者比后者高 B.前者比后者低 D.不确定C.一样
8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为A.A股B.B股D.N股C.H股
10.股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是A.直接发行B.间接发行D.公募发行私募发行C. 11.QFII是指合格的境外机构投资者 B.合格的境内投资者A. 产业投资者 D.C.私人资本基金一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是12. B.浮动汇率A.固定汇率 D.套算汇率
C.基础汇率
13.美元汇率下跌，将导致黄金价格B.下跌A.上升
不确定C.不变D. 下列不属于金融远期合约特点的是14.场外交易B.协议非标准化A.D.保证金制度 C.实物交割
15.赋予期权买者出售标的资产权利的期权是
