预防措施控制程序

第 1 页 共 6 页 纠正措施和预防措施控制程序范本

一、纠正措施

1.快速响应：在发现问题或失误之后，需要立即采取纠正措施。确保问题得到及时发现、报告和处理，以最小化负面影响。

2.问题定位：对问题进行详细的调查和分析，准确定位并确定问题的根本原因。只有正确了解问题的本质，才能采取有效的纠正措施。

3.紧急处理：根据问题的紧急程度和严重程度，采取相应的紧急纠正措施。例如，停止相关操作、暂停生产线或关闭设备，以避免问题扩大并造成更大损失。

4.纠正行动计划：制定详细的纠正行动计划，明确责任人、时间计划和具体的任务。确保每个纠正措施都能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。

5.跟踪和监控：建立跟踪和监控机制，以确保纠正措施的执行和效果。定期检查和评估纠正措施的有效性，进行必要的调整和改进。

二、预防措施

1.风险评估：对潜在风险进行全面评估，并制定相应的预防措施。确定可能的问题和失误，并采取相应的措施来降低风险。

2.培训和教育：对员工进行必要的培训和教育，以提高他们的意识和能力，减少失误和差错的发生。确保员工熟悉操作规程，并了解正确的工作方法。

3.标准操作规程：制定和执行标准操作规程，确保每个操作步骤都得到准确执行。标准化操作可以降低错误发生的可能性，并提高工作的一致性和效率。 第 2 页 共 6 页 4.定期检查和维护：定期对设备和工作环境进行检查和维护，确保其正常运行，并及时发现和修复潜在问题。避免设备故障和失效对工作流程的影响。

5.持续改进：建立持续改进机制，鼓励员工提出改进意见和建议。定期评估和优化工作流程，减少风险和提高效率。

三、控制程序

1.问题报告程序：建立问题报告渠道和程序，确保问题能够及时被发现和报告。对于紧急问题，应当设立24小时报告热线或应急联系人，以便及时处理。

2.纠正措施执行程序：制定纠正措施执行程序，明确责任人和相关的工作流程。确保纠正措施能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。

1 目的 为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。 2 范围 适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。 3 职责 3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。 3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。 4 工作程序 4.1 纠正措施和预防措施的控制原则 4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。 4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。 4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括 评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。 4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。 4.2 不符合原因的调查、分析

4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施： a) 不符合涉及体系或管理缺陷时； b) 不符合现象带有一定不良倾向性； c) 对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响； d) 根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时； e) 其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。 4.2.2 对发生的严重不符合，根据事件的性质及复杂性，必要时，质控部应召集责任/相关部门进行评审，确定发生不符合的原因和部门责任。责任部门按程序要求制定纠正措施并经办公室认可后完成纠正。 4.2.3 在公司管理体系内、外部审核中产生的不符合项，由审核组下发“不符合报告”，责任部门负责人负责组织分析并落实纠正措施。 4.2.4 对造成不符合的原因分析可以通过以下资料进行： a) 各部门生产与运行记录；； b) 检查情况报告； c) 不符合记录； d) 统计分析结果； e) 相关方馈信息（包括投诉和满意度测量结果）； f) 事故调查报告； g) 内外部社会责任审核与评估结果； h) 管理评审报告等。 4.3 潜在不符合分析 质控部应定期对检查记录、“不符合通知单”、相关方投诉/抱怨等反馈信息、事故调查结果等情况进行综合分析，确定体系运行过程或结果是否存在潜在不符合，如发现存在潜在不符合，应填发“不符合通知单”，责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定预防措施并完成纠正。 4.4 纠正和预防措施的制定

第 1 页 共 1 页 纠正措施和预防措施控制程序

纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，旨在纠正现有问题和防止未来问题的发生。以下是一些常见的纠正措施和预防措施：

1. 纠正措施：

- 收集和分析数据，确定问题根源。

- 采取及时行动，修复问题，确保问题不再发生。

- 评估纠正措施的有效性，根据需要进行调整和改进。

- 进行员工培训，提高意识和技能，以防止类似问题再次发生。

2. 预防措施：

- 定期进行风险评估，确定潜在的问题和风险因素。

- 制定和实施标准操作程序（SOP），确保工作按照规定的步骤进行。

- 建立有效的沟通机制，促进信息的流动和问题的反馈。

- 加强供应商和合作伙伴的管理，确保他们符合质量和安全要求。

- 定期进行内部审查和评估，确保控制程序的有效性和符合性。

无论是纠正措施还是预防措施，都需要建立一个持续改进的文化，鼓励员工主动报告问题和提出改进建议，以便及时解决问题和改进控制程序。

常州市武进XX机

械配件有限公司 程 序 文 件 版次： A

修改编号: O

题 目 预防措施

控制程序 共2页

代 号 QP-YF 00x

1.目的和适用范围

根据质量信息采取措施，消除潜在不合格的原因，预防不合格的发生。

适用于本公司产品实现的所有过程中及客户反馈的，对不合格采取预防措施的部门和场合。

2.职责

2.1质量部负责对预防措施的实施进行协调、验证和评审，以确保质量管理体系适宜、充分、有效地运行。

2.2相关检验员负责对产品不合格的预防措施的实施进行协调、验证和跟踪。

2.3生产部负责对质量的不合格作信息反馈并督促车间实施纠正和预防。

2.4车间负责确定的相关的预防措施组织实施。

2.5质量部负责收集顾客对产品质量和服务满意方面的信息反馈，并向有关部门提出预防措施的建议。

2.6各部门应参加相关的预防措施组织实施工作。

3.程序

3.1预防措施的主要信息来源：

a) 产品过程生产控制、检验过程的结果；

b) 成品检验、库存确认时发现不良现象；

c) 顾客反馈的质量信息包括顾客的抱怨；

d) 内外部质量审核和管理评审包括对质量方针、目标的评审结论和纠正预防措施。

3.2潜在不合格及其原因的确定

质量部负责将质量管理体系方面和产品方面的记录，供方和顾客反馈的质量不合格信息等加以汇总归纳适时报告给总经理。

3.3预防措施的确定和实施

针对潜在不合格原因，质量部组织各部门根据实际情况制订适当的预防措施，报总经理批准实施。

3.4预防措施的评审

质量部负责对预防措施的实施进行跟踪、协调和效果验证。当预防措施未达到预期效果时，应查找原因并重复执行3.2～3.3条程序。

3.5对经评审证明适宜、充分、有效的预防措施，应按规定对相应程序文件或技术文件作出永久性地更改。

3.6责任部门应详细作好预防措施的实施和评审记录，这些记录由质量部在验证时收集，随附在“纠正和预防措施单”后面长期保存。

3.7预防措施的实施记录和验证评审的有关信息应作为管理评审的输入之一。