河北省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：国际债券分类考试试题

第三章债券第一节债券的特征与类型一、单选题1、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A、产权B、委托代理C、债券债务D、所有权2、债券票面利率是债券年利息于债券票面价值之比率，又称为（）。

A、到期收益率B、实际收益率C、持有到期收益率D、名义利率3、一般来说，期限较长的债券票面利率定的较高，是由于（）。

A、流动性强，风险相对较小B、流动性强，风险相对较大C、流动性差，风险相对较小D、流动性差，风险相对较大4、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A、浮动利率债券B、附息债券C、零息债券D、息票累积债券5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系6、债券是实际运用的（）的证书A、流动资本B、固定资本C、虚拟资本D、真实资本7、关于债券的基本性质，下列描述错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常他是债券投资人投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权8、关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。

A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，发行成本也比较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑9、债券从发行之日起之偿清本息之日止的时间指（）。

A、债券交易期限B、债券发行期限C、利息偿还期限D、债券到期期限10、下列关于债券票面要素的描述正确的是（）。

A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C、票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受11、下列各项不属于影响债券利率的因素的是（）。

2017年上半年河北省证券从业资格《证券市场》：企业金模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。

A．28%B．10%C．15%D．11.5%2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%4、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券5、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回6、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1B．2C．3D．47、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。

A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值8、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日B．40日C．20日D．10日9、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

2017年上半年河北省基金从业资格教材解析：证券和有价证券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所2、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A．股票资产B．债券资产C．货币资产D．混合资产3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债4、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑5、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为7、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。

A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》8、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

河北省2017年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行2.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20B．25C．50D．603.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。

A．2B．3C．5D．74.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．365005. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%B．10%C．30%D．50%6. 关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。

A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况7. 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险8. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。

20XX 年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。

A. 只能向原股东配售股票B. 只能向全体社会公众发售股票C. 可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D. 可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2、 实际上大多数公司的清算价格总是 __账面价值。

A .高于B. 低于C. 等于D. 无关于3、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 向中国证监会提出境外上市申请， 按合理预期市盈率计算， 筹资额不少于 __万美 元。

A ．B ．C ．D ． 4、A .需到证券经纪商柜台开立资金账户B. 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C. 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D. 如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、 __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与 委托人签订资产管理合同， 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等 金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A .证券自营业务B. 证券经纪业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务6、 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括 __。

A. 企业的经营风险可以用EBIT （息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于 同类风险等级B .现在和将来的投资者对企业未来的。

EBIT 估计完全相同，即投资者对企业 未来收益和这些收益风险的预期是相等的C. 债务融资的税前成本比股票融资成本低D. 投资者预期EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定 年金 7、 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

500100030005000 关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是 __。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案优选份证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案 1 2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试试题及答案考试试题一：选择题1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须__批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构3、根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场6、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁7、由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。

A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.收益性高8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A.10B.15C.20D.259、《中华人民__证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.__证券监督管理机构规定的其他证券品种10、( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。

A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。

A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。

A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。

五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。

A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B2、龙债券利率的确定基准是（）。

A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：B【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。

3、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。

A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期【参考答案】：D【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。

5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。

A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权【参考答案】：A7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。

A、10万C、200万D、500万【参考答案】：B8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。

A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。

A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。

2017年上半年河北省证券从业资格证《证券市场》：我国的国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF2、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。

A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%3、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A．1B．2C．3D．44、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。

A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；45、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并6、收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配7、中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。

A．40B．30C．20D．108、能够保证本金安全的投资品种是__。

A．银行存款B．股票债券C．投资基金D．金融衍生品9、可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权10、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。

A．1914B．1918C．1872D．192011、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。