内部审计调查问卷

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 联系人姓名：3. 联系人职务：4. 联系电话：5. 电子邮箱：6. 调查时间：二、组织结构及内部控制概述1. 请简要描述贵公司的组织结构，包括主要部门及其职能。

2. 贵公司是否建立了内部控制体系？请简要说明内部控制的主要内容和目标。

3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些？三、财务报告及会计政策1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。

2. 贵公司是否采用统一的会计政策？如有不同，请说明原因及具体差异。

3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订？四、货币资金管理1. 货币资金的收支是否经过授权审批？2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对？3. 是否设有专职出纳员，并明确其职责？4. 现金盘点是否定期进行，并由独立人员进行？5. 是否有完善的资金管理制度，包括资金调拨、报销、审批等流程？五、存货及固定资产管理1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批？2. 是否定期对存货进行盘点，并记录盘点结果？3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批？4. 是否有完善的固定资产管理制度，包括固定资产的账务处理、折旧政策等？六、销售及采购管理1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？3. 是否有完善的销售和采购管理制度，包括合同管理、价格管理、质量管理等？七、风险管理1. 贵公司是否建立了风险管理框架？2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制？3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理？八、合规性检查1. 贵公司是否定期进行合规性检查？2. 是否有专门的合规性检查部门或人员？3. 合规性检查的范围和频率如何？九、内部审计1. 贵公司是否建立了内部审计制度？2. 内部审计的职责和权限是什么？3. 内部审计的主要内容和频率如何？十、其他1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。

内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地址：邮编：2. 你的单位性质？行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资外商独资乡镇企业其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在（省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间，地点，在国外上市时间，地点，发行的股票为股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100100-9991000-24992500-49995000-999910000-2499925000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）。

二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名电话内部审计机构对外了解人姓名电话3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会总经理副总经理纪委书记总会计师其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共家？其中，设置内部审计机构家?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范公司章程单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员名，兼职名。

9. 在你单位的内部审计人员中：会计师人审计师人经济师人工程师人高级会计师人高级审计师人高级经济师人高级工程师人注册内部审计师（CIA）人注册会计师（CPA）人内部审计人员岗位资格证书人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人硕士人本科人大专人其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学法学理学工学管理学其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年人5至10年人10至20年人20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专本科研究生其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计以事后审计为主，部分业务前移到事中审计事后、事中、事前审计同时做其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计制度基础审计风险导向审计多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计经济责任审计效益审计内部控制与风险管理审计投资审计专项审计（调查）其它，请说明4. 2005年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计个专项审计（调查）个其它个5. 2005年，你单位共查出损失浪费金额万元增加效益万元发现大案要案线索件提出建议意见被采纳条向司法机关移送案件件建议给予行政处分人移送司法机关处理人财务决算审签个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举）。

GMP审计调查问卷
1. 背景
Good Manufacturing Practice（GMP），即良好的生产规范，是一种旨在保证产品质量和安全性的管理规范。

针对GMP的审计调查问卷旨在评估企业是否符合GMP的要求，以确保其生产过程和产品质量符合相关标准。

2. 调查问卷内容
2.1 生产设施
1.请提供生产设施的平面布局图
2.是否所有的生产设施均符合卫生要求？
3.生产设施是否具备必要的通风和空调设施？
2.2 员工培训
1.是否为员工提供了相关的GMP培训？
2.公司员工是否清楚GMP要求？
3.是否有定期的培训计划？
2.3 生产过程控制
1.生产过程是否具有必要的记录和档案？
2.是否进行过生产设备的验证和检验？
3.是否有充足的原材料供应？
2.4 质量控制
1.是否建立了质量控制规程？
2.是否有质量控制人员负责监督生产过程？
3.是否对产品进行充分的质量检验？
2.5 实地检查
1.是否允许实地检查及抽样？
2.是否协助提供必要的文件和资料？
3.是否能够展示合格的质量管理体系？
3. 结论
经过以上的GMP审计调查问卷的评估，我们将得出是否企业符合GMP要求的结论。

企业应认真对待GMP审计，确保生产过程合规，产品质量达标。

4. 总结
GMP审计调查问卷是一种重要的评估工具，有助于企业确保其生产符合规范，提升产品质量和安全性。

企业应认真填写调查问卷，积极配合审计工作，确保通过GMP审计，赢得市场和消费者的信任。

一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职务：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职务：6. 复核人姓名：7. 复核人职务：8. 调查时间：____年____月____日二、内部审计组织架构1. 请简述贵单位内部审计部门的组织架构，包括部门设置、人员配备及职责分工。

2. 内部审计部门在组织中的地位如何？是否独立于其他部门？3. 内部审计部门与其他部门的沟通协作情况如何？三、内部审计制度建设1. 贵单位是否制定了内部审计制度？如有，请列举主要制度内容。

2. 内部审计制度是否得到有效执行？如有执行不到位的情况，请说明原因。

3. 内部审计制度是否定期进行修订和完善？四、内部审计项目1. 请列举贵单位近一年内完成的内部审计项目及项目类型。

2. 内部审计项目实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。

a. 审计范围不明确；b. 审计程序不规范；c. 审计方法不科学；d. 审计结果不准确；e. 审计报告不完整。

3. 内部审计项目实施过程中，是否存在舞弊行为？如有，请说明情况。

五、内部审计质量控制1. 贵单位是否建立了内部审计质量控制体系？如有，请简述主要措施。

2. 内部审计质量控制体系在实施过程中，是否存在以下问题？请说明原因。

a. 质量控制措施不完善；b. 质量控制执行不到位；c. 质量控制结果不理想。

3. 内部审计部门是否定期对审计项目进行质量评估？六、内部审计成果运用1. 贵单位内部审计成果在哪些方面得到了应用？请列举具体事例。

2. 内部审计成果在促进企业内部控制建设、提高企业管理水平等方面发挥了哪些作用？3. 内部审计成果在推动企业合规经营、防范风险方面取得了哪些成效？七、内部审计人员素质1. 贵单位内部审计人员是否具备以下素质？请说明情况。

a. 专业知识；b. 审计技能；c. 职业道德；d. 沟通能力；e. 团队协作能力。

2. 内部审计人员是否定期接受培训和考核？如有，请说明培训内容和考核方式。

一、基本信息1. 单位名称：____________________2. 单位性质：____________________3. 单位行业：____________________4. 联系人：____________________5. 联系电话：____________________二、内部审计组织架构1. 内部审计部门设置情况：（1）内部审计部门是否独立设置？（2）内部审计部门负责人是否由公司高层领导直接任命？（3）内部审计部门人员数量及构成情况？2. 内部审计部门职责：（1）内部审计部门是否负责公司内部控制制度的制定和实施？（2）内部审计部门是否负责对公司各部门、各业务流程进行审计？（3）内部审计部门是否负责对公司财务报表进行审计？三、内部审计制度与规范1. 内部审计制度：（1）公司是否制定了内部审计制度？（2）内部审计制度是否明确了内部审计的职责、权限和程序？（3）内部审计制度是否得到有效执行？2. 内部审计规范：（1）公司是否制定了内部审计规范？（2）内部审计规范是否对内部审计人员的行为进行了规范？（3）内部审计规范是否得到有效执行？四、内部审计项目与范围1. 内部审计项目：（1）公司内部审计项目数量及种类？（2）内部审计项目是否覆盖了公司主要业务领域？（3）内部审计项目是否定期进行？2. 内部审计范围：（1）内部审计范围是否包括公司各部门、各业务流程？（2）内部审计范围是否包括公司分支机构？（3）内部审计范围是否包括公司境外业务？五、内部审计方法与程序1. 内部审计方法：（1）公司内部审计方法是否包括风险评估、现场审计、后续审计等？（2）内部审计方法是否结合了传统审计和现代审计技术？（3）内部审计方法是否注重证据收集和分析？2. 内部审计程序：（1）内部审计程序是否包括审计计划、现场审计、审计报告等环节？（2）内部审计程序是否明确了审计时间、审计内容和审计方法？（3）内部审计程序是否确保了审计结果的客观性和公正性？六、内部审计结果与整改1. 内部审计结果：（1）内部审计结果是否对公司的内部控制和风险管理提出了改进建议？（2）内部审计结果是否对公司的经营管理和经济效益提出了改进建议？（3）内部审计结果是否对公司的合规性提出了改进建议？2. 内部审计整改：（1）公司是否对内部审计结果进行了整改？（2）内部审计整改措施是否得到有效执行？（3）内部审计整改效果如何？七、内部审计信息化建设1. 内部审计信息化程度：（1）公司内部审计信息化程度如何？（2）内部审计信息化建设是否有助于提高审计效率和质量？（3）内部审计信息化建设是否得到了公司高层的重视和支持？2. 内部审计信息化需求：（1）公司内部审计信息化建设还存在哪些不足？（2）公司内部审计信息化建设还需要哪些支持和保障？（3）公司内部审计信息化建设的发展方向是什么？请您根据实际情况，认真填写以上问卷，感谢您的支持与配合！。

尊敬的受访者：您好！为了全面了解我国企业内部审计的现状，提高内部审计工作水平，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 公司名称：（请填写公司全称）2. 所属行业：（请选择）A. 制造业B. 服务业C. 交通运输业D. 批发零售业E. 其他（请注明：_________）3. 公司规模：（请选择）A. 小型（员工人数少于100人）B. 中型（员工人数100-500人）C. 大型（员工人数500人以上）4. 您在公司的职位：（请选择）A. 高级管理人员B. 中级管理人员C. 一般员工D. 内部审计人员二、内部审计组织架构5. 公司是否设立内部审计部门？（请选择）A. 是B. 否6. 内部审计部门在组织架构中的层级：（请选择）A. 独立部门B. 属于财务部门C. 属于行政部门D. 属于其他部门7. 内部审计部门的人员编制：（请选择）A. 1-5人B. 6-10人C. 11-20人D. 20人以上三、内部审计工作内容8. 内部审计部门主要负责哪些工作？（可多选）A. 风险评估B. 内部控制C. 合规性审查D. 财务审计E. 专项审计F. 其他（请注明：_________）9. 内部审计部门在过去一年内进行了多少次审计？（请选择）A. 1-5次B. 6-10次C. 11-20次D. 20次以上10. 内部审计部门在审计过程中遇到的主要困难有哪些？（可多选）A. 审计范围过广B. 审计时间不足C. 审计人员专业能力不足D. 审计对象配合度不高E. 其他（请注明：_________）四、内部审计工作效果11. 内部审计部门在提高公司内部控制水平方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差12. 内部审计部门在发现和防范公司风险方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差13. 内部审计部门在提高公司经济效益方面取得的效果如何？（请选择）A. 很好B. 较好C. 一般D. 较差E. 很差五、其他14. 您认为内部审计部门在公司发展中的作用是什么？（请选择）A. 保障公司合规经营B. 提高公司内部控制水平C. 发现和防范公司风险D. 提高公司经济效益E. 其他（请注明：_________）15. 您对公司内部审计工作的建议和意见：（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利！。

1、你对内部审计工作的性质、内容了解程度如何？A：很了解B：一般了解C：不了解2、您认为，目前审计部职工队伍素质如何？A：整体水平较高B：整体水平不高C：正在起步，有待提高3、审计人员在基层审计的工作效率如何？A：高B：一般C：较低4、您在接待审计人员时，是否存在下列情况？A：遇到审计人员故意刁难B：审计人员将审计证据用于不当用途C：态度生硬D：吃、拿、卡、要E：私下交易F：违背授权原则，自作主张G：纪律涣散5、您在接到审计报告，与审计部交换意见时，情况如何？A：容易沟通而不失原则B：容易沟通而失原则C：不容易沟通6、审计人员在基层审计的态度如何？A：好B：一般C：较差7、您觉得目前审计部门的权威性怎样？A：高B：一般C：较低8、审计部提出的审计整改建议或者管理建议是否可行？A：可行，具有较高的价值B：没有针对性C：可行与否无所谓，反正我们都要接受9、你希望审计部在企业的定位是哪种角色？A：企业里的经济警察B：企业里的经济良医C：部门的战略伙伴D：以上角色兼而有之10、您认为审计部门当前工作的侧重点应该在哪些方面？A：深入开展内部控制制度评审，促进各单位完善内部控制制度B：加强对财务工作的监督，加大查处“假账”的力度C：加大对领导干部经营行为的监督力度D：为企业防范及经营风险服务E：管理职能评价F：公司治理评价11、您觉得对领导者的离任经济责任审计达到了预期的效果吗？A：效果很好B：一般C：较差12、如何看待审计部开展对领导干部的现职审计？A：将审计的“关口前移”，可以防患于未然B：现职审计没有必要，一定程度上干扰领导者的正常经营C：对我来说无所谓13、目前审计部开展的任期经济责任审计主要是对全资子公司和分公司的主要负责人，下一步有无必要开展以下范围任期内经济责任审计？A：公司各部门B：经营开发实体C：其他你认为的单位：（）14、你认为以下哪些业务部门应作为审计的范围？请排序。

A：采购部门B：财务部门C：销售部门D：人事部门E：工程部门F：行政部G：其他你认为的重点：请填写在括号内（）15、你认为公司内部审计应重点关注以下哪些方面？A：生产经营B：基础建设C：对外投资D：重大经营决策E：职工福利F：财务G：采购I：销售J：其他你认为重要的方面：请填写在括号内（）16、职工关心的热点一直是审计部的重点内容，你认为下面哪些方面是你关注的热点？A：职工岗位薪酬B：福利基金使用C：职务与职称通道D：社会保险情况E：其他你认为的热点：请填写在括号内（）17、你认为销售审计的重点应在下面哪些方面？A：销售政策B：销售价格C：应收账款D：售后服务E：销售流程F：销售结算G：其他你认为的重点：请填写在括号内（）18、在审计部开展的物资采购审计中，你认为下面哪些内容值得审计关注：A：价格B：数量C：时间D：质量E：采购员F：采购制度G：结算I：其他你认为重要的内容：请填写在括号内（）19、如果你任务应该开展预算执行审计，根据公司全面预算管理内容，预算执行审计可以从下列内同开展，请你选出最需要审计的五项内容：A：采购成本B：技术开发费C：职工培训费D：劳保费用E：接待费用F：办公房屋大修G：绿化费I：工程项目成本J：差旅费K：职工福利费20、您对本单位经营业绩和财务数据真实性的认识？A：真实可靠B：有一定的可信度C：没有得到发挥D：无法判断21、企业的业务内同具体可划分为下来七大类循环，你认为审计部在开展内部控制制度审计时，哪些是值得关注的重点环节：A：销售与收款循环B：购置与付款循环C：生产循环D：仓储与存货循环E：工薪与人事循环F：融资与投资循环G：货币资金循环22、您对开展工程项目审计的看法如何？A：开展工程项目审计不但很有必要，而且要加大力度B：工程审计不应局限于工程概预算，而应将重点前移C：有预算等部门把关，不用另行审计23、您需要项目审计在哪些方面提供保证服务和咨询服务？A：内部控制制度B：标杆项目经验的咨询C：不需要24、您认为工程项目审计范围的重点是：A：检修项目B：隐蔽工程C：工程量确认D：其他项目：（）25、您认为工程项目审计重点应放在哪五个环节？A：设计B：招投标C：施工D：结算E：后评估F：筹资G：材料采购I：概预算审查J：资金支付K：设计变更、签证管理26、您对于工程转包、挂靠，审计应重点关注哪些方面？A：工程管理部门B：合同管理部门C：施工单位D：以上所有部门27、您认为审计和稽查种发现的问题应该采取什么方式进行披露？A：登报公示B：向集团公司领导反应C：向职工大会报告D：按问题性质，有的披露，有的可以不披露E：与被审计或者监督单位见面通气28、对审计部工作的建议和要求（请与文字说明）。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解和满足贵单位内部审计的需求，提升内部审计工作的质量和效率，我们特制定此调查问卷。

请您根据贵单位的实际情况，如实填写以下内容。

您的宝贵意见将有助于我们改进服务，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（请填写）2. 所属行业：（请填写）3. 单位规模：（请填写）A. 100人以下B. 100-500人C. 500-1000人D. 1000人以上4. 您在单位中的职位：（请填写）二、内部审计现状1. 您单位是否设有内部审计部门？（是/否）2. 内部审计部门的人员构成情况：（请填写）A. 1-3人B. 4-6人C. 7-10人D. 10人以上3. 内部审计部门的年度审计项目数量：（请填写）A. 1-5项B. 6-10项C. 11-20项D. 20项以上4. 您认为内部审计工作在贵单位的重要性如何？（请选择）A. 非常重要B. 重要C. 一般D. 不重要三、内部审计需求1. 您认为以下哪些方面是内部审计工作中最为重要的？（可多选）A. 财务审计B. 风险管理C. 内部控制D. 人力资源管理E. 法规遵从F. 其他（请填写）2. 您认为以下哪些方面是内部审计工作中最为迫切需要改进的？（可多选）A. 审计方法B. 审计技术C. 审计人员素质D. 审计质量E. 审计效率F. 其他（请填写）3. 您希望内部审计部门在哪些方面提供支持？（可多选）A. 提供审计培训B. 指导审计工作C. 审计报告分析D. 内部控制体系建设E. 风险评估与控制F. 其他（请填写）4. 您认为以下哪些因素会影响内部审计工作的开展？（可多选）A. 审计资源B. 审计时间C. 审计人员能力D. 单位领导支持E. 审计环境F. 其他（请填写）四、其他意见与建议请您在此处提出对内部审计工作的其他意见与建议：（请在此处填写）感谢您的参与！我们将会认真分析您的意见和建议，不断改进内部审计工作，为贵单位的健康发展提供有力保障。

尊敬的制造业企业负责人及工作人员：您好！为了深入了解我国制造业企业的经营状况，评估内部控制的有效性，优化企业管理和提高经济效益，我们特开展此次审计调查。

本问卷旨在收集企业相关信息，我们将严格保密所有数据，仅用于统计分析。

请您根据实际情况认真填写，感谢您的支持与配合。

一、基本信息1. 企业名称：2. 企业性质：（1）国有企业（2）民营企业（3）外资企业（4）其他3. 行业类别：4. 成立时间：5. 注册资本：6. 企业规模：（1）小型企业（2）中型企业（3）大型企业二、财务状况1. 2021年度营业收入：2. 2021年度净利润：3. 资产负债率：4. 主营业务收入占比：5. 利润率：6. 资产周转率：三、内部控制1. 企业内部控制体系是否建立健全？（1）是（2）否2. 内部控制制度是否得到有效执行？（1）是（2）否3. 内部审计部门是否独立于其他部门？（1）是（2）否4. 内部审计部门是否定期开展审计工作？（1）是（2）否5. 内部控制制度是否得到持续改进？（1）是（2）否四、成本管理1. 企业成本管理是否科学合理？（1）是（2）否2. 成本核算是否准确？（2）否3. 成本控制措施是否有效？（1）是（2）否4. 成本分析是否定期进行？（1）是（2）否5. 成本管理团队是否具备专业能力？（1）是（2）否五、人力资源1. 企业员工数量：2. 员工结构：（1）技术人员（2）管理人员（3）生产人员（4）其他3. 员工培训情况：（1）定期培训（2）不定期培训（3）无培训4. 员工福利待遇：（2）一般（3）较差六、市场竞争力1. 企业产品市场占有率：2. 企业产品在市场上的竞争优势：（1）品牌知名度（2）产品质量（3）技术创新（4）价格优势（5）其他3. 企业市场拓展情况：（1）良好（2）一般（3）较差请您根据实际情况填写以上问卷，如有疑问，请及时与我们联系。

感谢您的支持与配合！联系方式：电话：XXXXXXXXX邮箱：XXXXXXXXX联系人：XXXXXXXXX祝您工作顺利！【调查问卷填写说明】1. 请根据企业实际情况，选择最符合的选项。