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不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序1 目的为了保证检测过程、结果的工作质量，对不符合工作实施有效控制和纠正，特制订本程序。
2 适用范围当工作的过程或结果不符合质量管理体系、检测标准或客户的要求时,不符合工作的识别、评估、控制、补救以及纠正和采取的纠正措施。
3 职责3.1本公司各部门和全体员工发现不符合工作时，应及时报告质量负责人。
3.2各部门负责人制订纠正措施，具体实施。
3.3质量负责人应对不符合工作，采取纠正措施进行跟踪验证。
3.3 质量负责人应通过观察和分析，识别潜在不符合的原因和所需的改进，并适时采取预防措施对工作进行改进。
4 工作程序4.1不符合工作的发现4.1.1检测人员在检测过程中发现检测结果不正确。
4.1.2质量监督员在监督过程中发现的检测结果不正确或不符合管理体系文件。
4.1.3在内部审核或管理评审中发现的不符合。
4.1.4在客户投诉和申诉及其处理过程中发现的不符合。
4.1.5外部的检查和评审发现的不符合。
4.2 不符合工作的评估4.2.2 对发现的不符合工作按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响证书/报告的质量的，鉴别为一般不符合项，应立即纠正。
4.2.2 经统计分析，属于部门整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到检测报告的质量的，鉴别为严重不符合项，应填写《不符合（项）报告》采取纠正措施。
4.2.3 已发出的检测报告事后发现的不符合项属于严重不符合。
4..3 纠正措施的实施4.3.1质量负责人对发生的严重不符合应进行研究分析，找出产生原因，提出纠正措施，并落实到部门和责任人，实施《不符合（项）报告》提出的纠正措施。
4.3.2部门负责人收到《不符合（项）报告》后，具体实施纠正措施，限期整改，并完成《不符合（项）报告》。
4.3.3 纠正措施中涉及到改变现行管理体系文件的修改或涉及到多个部门的纠正措施，经质量负责人审核后交主任批准后实施。
1 目的对不合格测试工作进行有效控制，尽量降低给客户造成损失和影响。
对确认了的不符合工作，及时采取有效的纠正措施，消除并防止再次发生。
对确定了的潜在不符合，采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。
2 范围适用于公司发生的不符合检测工作的处理；对公司出现不符合工作和偏离的原因分析、纠正措施的实施和监控；对潜在的不符合或偏离的原因进行分析，制定、执行和监控预防措施的实施。
3 职责3.1各部门负责收集不符合/潜在的不符合信息，公司相关人员参与原因分析、纠正/预防措施的制定与实施。
3.2 技术负责人负责对不符合检测工作的严重性进行评估。
负责技术性运作中纠正措施的审批。
3.3 质量负责人/内审员/质量监督员负责对纠正措施/预防措施的实施情况进行跟踪验证。
质量负责人负责质量体系活动中纠正措施的审批，负责对公司质量体系进行改进。
3.4 总经理负责总批准检测工作的停止与恢复。
负责对质量方针和目标进行改进。
3.5 有关部门负责人负责对本部门工作不符合工作原因分析、纠正措施/预防措施的选择和实施。
3.6 不符合跟踪是别人负责对纠正措施/预防措施跟踪验证，确保并评价纠正措施/预防措施的有效性。
3.7 办公室归档、保存纠正/预防措施实施记录和改进工作的实施。
4 程序内容4.1 不符合检测工作的识别4.1.1不符合检测工作的识别可在质量体系文件和技术运作的各个环节进行，例如：的申诉和投诉、质量控制、仪器设备校准和期间核查、消耗性物质核查、质量监督、检测报告审核、内审和外审、管理评审等。
4.1.2检测人员按照质量体系文件要求开展检测工作，一旦发现骗了，则以记录；质量监督员通过对本室检测过程工作碱性监督，在人员、设备、方法、样品出资和环境条件等方面进行核查，发现问题及时记录并报质量负责人。
4.1.3 质量负责人通过各部门反映的情况及顾客申诉和投诉等进行分析，提出是否增加内审频次，进行附加审核的建议，报总经理批准后实施。
不合格纠正和预防措施控制程序不合格的情况通常指员工在工作中出现错误、违反规定或未达到标准等问题。
为了纠正这种情况，并预防类似问题的再次发生，可以建立和执行一系列控制程序。
以下是一份超过1200字的示例：1.建立标准操作程序（SOP）首先，公司应当建立和更新相关的标准操作程序（SOP）。
SOP应清楚地规定员工的工作标准和要求，以确保他们了解正确的操作方法和流程。
此外，SOP还应包括员工需遵循的法律法规和公司政策。
2.培训新员工公司应为新员工提供必要的培训，以使其熟悉并理解SOP。
培训应涵盖工作指导、操作技能、安全措施和公司政策等方面。
培训后，新员工应通过考试或评估来确保其掌握了工作要求。
3.定期进行员工培训不仅新员工需要培训，现有员工也需要定期接受继续教育培训，以提高他们的技能和知识。
这些培训可以包括新的工作流程、新技术的应用、安全更新等。
通过定期开展培训，员工可以保持积极的工作态度和高效的工作能力。
4.建立监控机制公司应建立有效的监控机制，不断监测员工的工作表现。
监控机制可以包括经常性的审核、随机抽查、定期检查等。
这些监控活动可以帮助发现员工存在的问题，及时采取纠正措施。
5.设立内部审计程序公司可以设立内部审计程序，对部门或项目进行定期审计。
内部审计可以发现潜在的问题和风险，并提供解决方案和建议。
此外，内部审计可以帮助改进公司的管理体系和操作流程。
6.建立错误报告与改进机制公司应建立错误报告与改进机制，鼓励员工积极报告错误和问题，以便及时纠正。
这种机制应保证员工的报告是无惧惩罚和打击的，并提供相应的奖励激励机制。
错误报告与改进机制还应包括一个追踪和验证系统，确保问题被彻底解决。
7.定期进行绩效评估公司应定期对员工进行绩效评估，并将这些评估结果与培训和奖惩机制相结合。
绩效评估可以将员工的工作表现与标准进行比较，鉴定问题，并为员工提供系列改进计划。
8.分享成功实例和最佳实践公司应建立一个良好的信息共享平台，鼓励员工分享成功实例和最佳实践。
不符合纠正和预防措施控制程序一、前言在各行各业中，为了确保工作环境安全、生产过程顺利进行以及员工身心健康，纠正和预防措施控制程序起着至关重要的作用。
然而，在实践中，我们可能会遇到一些不符合纠正和预防措施控制程序的情况，本文将深入探讨该问题的原因以及应该采取的措施。
二、不符合纠正和预防措施控制程序的原因1. 没有明确的纠正和预防措施控制程序在一些组织或企业中，可能没有明确的纠正和预防措施控制程序，或者这些程序并没有得到有效的传达和实施。
这样一来，员工不清楚什么情况下需要采取何种措施进行纠正或预防，导致程序无法顺利执行。
2. 人为疏忽或忽视程序的重要性人为因素也是造成不符合纠正和预防措施控制程序的一个重要原因。
在工作中，员工可能因为粗心、疏忽或对程序的重要性缺乏认识而忽视某些细节，从而导致措施无法得到正确执行。
3. 资源不足或过度依赖技术手段有时，企业在纠正和预防措施的执行过程中可能会遇到资源不足的问题。
这意味着可能无法提供足够的人力、物力、财力等资源来支持措施的实施，导致程序无法有效地执行。
另外，过度依赖技术手段也可能导致措施的不符合。
技术工具可以帮助人们更好地执行措施，但如果过度依赖，忽视人的主观能动性和判断力，就会出现不符合的情况。
三、应对不符合纠正和预防措施控制程序的措施1. 建立明确的纠正和预防措施控制程序组织或企业应当建立明确的纠正和预防措施控制程序，并确保这些程序得到有效传达和培训。
公布、传达和解释纠正和预防措施的程序和要求对员工的重要性和实施要求进行明确的说明。
只有员工清楚措施的具体要求，才能更好地执行。
2. 强调程序的重要性和责任意识企业应当加强对程序的重要性和责任意识的培养。
通过教育和培训，提升员工对程序的认识和理解，并强调每个人在实施过程中的责任。
通过增加对程序执行结果的检查和考核，以及对不符合程序的处罚措施，强化员工对程序重要性的认识和责任感。
3. 确保充足的资源为了保证纠正和预防措施能够得到有效执行，组织或企业需要提供充足的人力、物力、财力等资源支持。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.目的为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发生，以实现HSE管理体系持续改进，特制定本程序。
2.范围适用于公司所有业务过程和HSE管理体系运行的活动的不符合、纠正和预防措施的控制。
3.职责3.1安保科是本程序的归口管理部门，负责HSE体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理，督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，必要时纳入体系文件、技术文件予以巩固。
3.2各单位负责本单位HSE体系运行中的不符合、纠正措施和预防措施的管理，对不符合项目进行原因分析，针对原因制定并实施纠正措施和预防措施，作好实施记录。
督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，并对有效的技术措施纳入体系文件、技术文件予以巩固。
4.工作程序4.1不符合(包括潜在不符合）的确定各科室、油库、采供站应从以下方面搜集信息，以确定各类不符合：a）各类监视和测量结果；b）内部审核、外部审核和管理评审结果；c）客户和相关方的报怨、投诉；d）自我评价的结果。
4.2纠正与预防措施制定与实施4.2.1各相关单位应识别、评审、调查分析实际和潜在不符合，针对不符合原因，制定措施。
4.2.2存在不符合的单位应确定和实施纠正与预防措施，以消除不符合的原因，防止不符合的发生，纠正与预防措施应与问题的严重性、影响程度和面临的风险相适应。
4.2.3采取纠正与预防措施前，主管部门应先通过风险评价过程进行评审，对实施纠正与预防措施可能带来的风险进行识别与控制。
4.2.4重大纠正与预防措施由主管部门审核，报管理者代表批准后实施。
4.2.5对重大不符合，由管理者代表亲自组织相关单位人员分析不符合的原因，并做出改善资源的条件，改变过程和方法，配置控制手段等HSE管理体系的重大决策。
4.3纠正与预防措施的评审4.3.1各主管部门负责纠正措施实施效果的跟踪验证，进行纠正和预防措施跟踪验证时，应注意以下问题：a）是否对不符合进行了原因分析，是否对出现不符合的各个环节进行了调查，记录数据资料是否齐全；b）是否针对不符合原因制定纠正和预防措施、整改方案和具体的实施计划，是否落实到项目、目标、手段、时间和负责人；c）纠正和预防措施是否达到预期的目的，纠正和预防措施的结果是否有效。
1目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正词典和预防措施。
2范围适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系、过程和产品所发生的不符合。
3定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生。
3.2预防措施：为消除潜在不符合或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止发生。
3.3纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
4职责4.1管理者代表：归口管理本程序，监控各部门纠正措施和预防措施的制订、实施及有效性验证。
4.2管理部：对内审、外审、管理评审的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证的管理。
4.3各车间/品质管理部：对生产过程出现的不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。
4.4行政部：对环境不符合情况、职业健康安全不符合情况采取纠正措施，并对措施的有效性进行验证和管理。
4.5各职能部门：分别负责各自职能范围的纠正措施和预防措施的识别、判定和原因分析，制定和实施纠正措施和预防措施，并跟踪验证。
5工作流程图见附件6程序6.1不符合项信息的来源a)过程控制和检测不合格报告；b)出现意外事件和紧急情况；c)内审、外审、管理评审和自检提出的需要纠正的问题；d)经确认不符合、不合格而由顾客或相关方提出的抱怨、投诉；e)日常监控和测量所发现的不符合；f)体系日常运行中各部门发现的不符合；g)公司所属各部门在项目科研、设计、生产、施工中发现的环境与职业健康安全事件（含事故和未遂事件）；h)数据分析的异常趋势。
6.2评价不符合（不合格）6.2.1不符合包括不合格品和不符合项。
6.2.2各部门发现不合格品或不符合项都应立即将信息反馈到责任部门，由责任部门会同现场生产或管理人员进行调查分析，根据性质、原因和所承受的风险制定纠正措施。
6.2.3定期内审和管理评审中发现的不符合项由职责部门分析原因，制定纠正措施并实施。
不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。
该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。
下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。
该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。
重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。
2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。
报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。
3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。
通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。
4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。
实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。
5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。
预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。
预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。
6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。
持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。
实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。
2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。
3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。
4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。
不合格和纠正预防措施控制程序引言：不合格和纠正预防措施是每个组织在生产和服务过程中都会面临的问题。
不合格产品或服务可能会对组织的声誉、客户满意度和财务情况造成负面影响。
为了确保不合格问题得到及时解决，并采取适当的纠正和预防措施，组织需要建立和实施不合格和纠正预防措施控制程序。
一、不合格控制程序：1.不合格识别和记录：任何发现不合格产品或服务的员工应立即通知质量管理部门，并填写不合格报告。
不合格报告应包括不合格项的描述、影响范围以及可能的原因等必要信息。
不合格报告应及时记录并保留。
2.不合格评估和分类：质量管理部门应对不合格报告进行评估，并根据不合格产品或服务的严重程度和影响范围对其进行分类。
分类可以按照不同的影响级别（严重、重要、一般）或不合格类型（产品、服务）进行。
3.不合格处理：根据不合格分类的程度，制定相应的处理措施。
对于严重的不合格问题，应立即停止相关工作，并采取紧急纠正措施。
对于其他不合格问题，应制定详细的纠正计划，并确保问题得到解决和纠正。
4.不合格记录和追踪：不合格记录应进行跟踪和处置，并建立相应的记录表格和数据库。
记录表格应包括不合格项的描述、纠正措施和解决情况等信息。
记录应保留一定的时间，并进行定期审查和分析。
二、纠正和预防措施控制程序：1.纠正预防措施识别：除了不合格问题之外，组织还应主动寻找存在的问题和潜在的风险，并确保采取相应的纠正和预防措施。
这可以通过内部审查、客户反馈、员工建议、供应商评估和数据分析等手段来完成。
2.纠正预防措施评估：质量管理部门应对被识别的问题和风险进行评估，并根据其严重程度和潜在影响制定优先级。
3.纠正预防措施实施：根据优先级和资源可行性，制定纠正和预防计划，并将其实施。
纠正和预防计划应包括具体的目标、策略和措施，以确保问题的根本解决和未来的风险预防。
4.纠正预防措施评估和总结：一旦纠正和预防措施得以实施，应对其进行评估和总结。
评估应包括纠正和预防措施的有效性、改进程度以及相关成本等。
不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序1、目的制定针对识别出的不符合项的解决措施，明确不符合项处理的责任人，确定识别问题发生根本原因的调查程序，启动对不符合项的调查，在应急或补救措施后，采取纠正措施，必要时，制定有效的预防措施，完成对不符合项的纠正、纠正效果的验证、预防，确保生物安全管理体系的有效运行和持续改进。
2、适用范围适用于实验室所有活动中发生或可能发生不符合项的纠正和预防措施的制订、实施、验证的管理。
3、职责3.1 生物安全负责人：负责指定严重不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.2 实验室负责人：负责指定一般不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.3不符合项处理的责任人：负责制定应急或补救措施，进行风险评估，采取纠正措施并验证其有效性，最终对不符合项处理过程形成文件。
3.4生物安全办公室：负责协调不符合项处理过程中各部门的相关事务。
4、不符合项识别与控制程序4.1 不符合项定义与分类4.1.1不符合项定义：没有满足规定要求（包括标准、规范、法规、安全管理体系文件）的事项均为不符合项。
4.1.2根据不符合的内容分为体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。
（1）体系性不符合——管理体系文件没有完全达到标准要求，即文件的规定不符合标准；（2）实施性不符合——管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合建立的目标。
4.1.3根据不符合的程度分为一般不符合、严重不符合。
一般不符合：指属于个别的、偶然的、孤立的失效现象，一般不会引发严重生物安全事件。
严重不符合：指违反法律、法规、技术标准规定，管理体系存在系统缺陷，会引发严重生物安全事件。
4.2不符合项的来源：通过日常监督（生物安全监督员填写监督记录）、人员反馈、偶然事件、仪器保养、安全检查、内部审核、外部审核、管理评审（填写不符合实物台账或不符合服务台账）等发现。
不符合、纠正与预防措施控制程序目录1.原则与目标2.程序步骤–不符合的识别与记录–纠正措施的执行–预防措施的制定与实施–监控与验证–文件与数据管理3.持续改进与评估4.常见挑战与解决方案5.总结2. 程序步骤不符合的识别与记录不符合包括产品、过程或服务未能满足规定要求的情况。
不符合的识别与记录是程序的第一步，以确保问题能够及时得到发现和记录。
步骤：1.建立不符合识别的方法和标准，确保所有人都了解如何判断是否存在不符合。
2.定期进行质量检查和审核，以发现和记录不符合情况。
3.将不符合情况记录在不符合报告中，包括不符合的描述、影响、根本原因等信息。
纠正措施的执行纠正措施是针对不符合情况采取的行动，以消除不符合并防止其再次发生。
步骤：1.根据不符合报告，制定纠正措施计划，明确纠正措施的目标和执行方式。
2.分配责任人负责执行纠正措施，并确保措施的有效性和执行进度。
3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。
4.完成纠正措施后，进行验证和确认，确保不符合情况已被解决。
预防措施的制定与实施预防措施主要是针对潜在的不符合情况，通过采取预防措施来避免问题的发生。
步骤：1.根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施计划。
2.分配责任人负责实施预防措施，并确保措施的有效性和实施进度。
3.监控实施过程，及时处理可能出现的问题和障碍。
4.完成预防措施后，进行验证和确认，确保潜在不符合情况已被有效预防。
监控与验证监控与验证是确保纠正措施和预防措施的有效性的重要环节。
步骤：1.确定监控指标和方法，用于衡量纠正措施和预防措施的有效性。
2.定期进行监控和验证，分析结果并采取相应的行动。
3.如果发现纠正措施或预防措施无效，重新制定并实施新的措施。
文件与数据管理文件与数据管理是程序的一部分，用于记录和管理不符合、纠正措施和预防措施的相关文件和数据。
步骤：1.确立文件与数据管理的规范和要求，包括文件命名、存储位置和访问权限等。
不符合、纠正与预防措施管理程序1目的针对事件、事故、不符合采取有效地纠正和预防措施，持续改进管理体系，减少由此产生的不利于公司质量、环境、健康安全的影响。
2适用范围适用于对公司范围内所有产生的事故、事件和不符合所采取的改进、纠正和预防措施。
3职责3.1 质量安全部负责组织相关部门对不符合（不合格）进行现场调查指导，对质量、环境、职业健康安全的不符合项的实施情况负责监视和追踪验证，同时做好日常体系运作检查。
3.2 质量安全部负责环境和安全事故、事件的统计报告和处理。
3.3 各职能部门对本部门所发生的不符合和潜在不符合情况及时进行分析，制定相应的纠正和预防措施，并在规定时间内完成整改。
4 工作程序4.1 不符合的判别和来源a.监视和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方的法律、法规和其他要求。
b.内审、外审、管理评审中出现的不符合项。
c.体系运行检查时出现的不符合（包括零部件的采购、施工安装过程、检验和最终检验、环境因素和风险控制等）。
d.经确认属不符合而由相关方提出的投诉或顾客抱怨。
e.出现质量问题、环境问题和职业健康安全问题。
f.监理或业主检查时发现的不符合项g.与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项。
4.2 潜在不合格的判别和来源a.各种运行记录中反映的质量、环境和职业健康安全隐患；b.相关方面提出的质量、环境和职业健康安全隐患；c.售后服务、顾客反馈中发现的质量、环境和职业健康安全隐患；d.内审、外审及管理评审中发现的质量、环境和职业健康安全隐患。
4.3 事故事件的判别和来源事故:造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况，如：a.发生应急事故（火灾、触电等）；b.交通事故；c.施工现场摔伤、砸伤、烫伤、中毒等；d.爆炸；e.职业病发生；f.财产损坏、损失。
事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。
4.4 不合格（不符合）的评审4.4.1 不合格包括不合格品和不合格项，不合格品指不合格产品(采购产品、过程产品、最终产品)，不合格项指各管理体系运行中出现的不符合。
1．目的和适用范围规定调查和处理不符合的职责和权限，采取适当的纠正和预防措施防止不符合的再次发生以及潜在的不符合转化为现实的不符合。
本程序适用于环境管理体系运行中发生的不符合，以及对环境表现方面的不符合的处理。
2 ．职责2 . 1ISO14001 工作组编制并确保本程序的实施，对内审中发现的不符合提出纠正措施要求并跟踪验证。
2 . 2 各部门根据本程序要求发现不符合，传达符合信息，并予纠正和提出预防措施。
2 .3 环境管理者代表是不符合发现及其纠正和预防的总负责人。
3 ．工作程序3 . 1 不符合包括环境行为不符合法规要求（包括其他要求）和运行标准、环境管理体系运行不符合计划按排等两个方面，具体表现为：( l ）超标排放（事故性、偶发性）及违反法律和其他要求。
( 2 ）文件化的EMS不符合ISO14001 : 2004 标准。
( 3 ）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序的要求。
( 4 ）设施、设备不满足要求。
( 5 ）资源、人力不足等。
3 . 2 导致不符合的典型原因有：( l ）信息交流渠道不畅。
( 2 ）缺乏相应的程序或程序有缺陷。
( 3 ）设备故障或缺乏维护。
( 4 ）员工培训不足，缺乏资源保障。
( 5 ）对有关要求不了解或理解不充分。
( 6 ）违反程序要求和规定。
3 . 3 应充分利用发现不符合的渠道，如：( 1 ）内审和管理评审。
( 2 ）监测和测量。
( 3 ）来自上级领导部门、相关方的建议、投诉等信息。
( 4 ）外部审核及其他信息。
3 .4 不符合的类型：按照造成不符合的原因，分为一般不符合、严重符合。
( 1 ）一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响。
( 2 ）严重不符合问题产生后已对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效，不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境事故，体系对重大环境因素严重失控。
不符合纠正措施和预防措施管理程序不符合的问题：不符合是指在组织的管理程序中发现了与要求不一致的情况。
这可能是由于无法满足外部法规和行业标准的要求，也可能是由于内部过程或政策的失效。
纠正措施：纠正措施是针对不符合情况的矫正行动。
纠正措施的目的是纠正问题，恢复正常的运营状态，并防止类似问题的再次发生。
以下是一些常见的纠正措施：1.调整内部流程：通过分析问题的根本原因，识别是否需要调整现有的流程和程序。
这可能涉及到修改当前的操作指南，加强培训和开发计划，重新分配资源等。
2.修复和恢复：根据具体的问题，采取应急措施恢复正常运营。
例如，修复受损的设备，回顾一些产品批次，重新计划生产等。
3.审查和修改政策：检查组织的内部政策，查明不符合的原因，并对政策进行修订。
这可能包括更新并重新发布政策文件，与相关部门合作更新流程，进行培训，并促进内部沟通。
4.制定行动计划：根据问题和根本原因，制定具体的行动计划进行纠正。
行动计划应明确目标、时间表、责任人和预期结果，并确保通过跟踪和监控进行有效实施。
预防措施：预防措施是为了避免不符合情况再次发生而采取的行动。
预防措施旨在在管理程序中建立有效的控制措施，确保组织能够符合外部法规和内部要求。
以下是一些常见的预防措施：1.风险评估：对组织的各个方面进行风险评估，确定潜在风险和可能的不符合情况。
通过识别风险，组织可以制定相应的控制措施来减少风险发生的可能性。
2.流程评审：对组织的流程和程序进行定期评审，以确保其与当前的外部法规和内部要求保持一致。
评审过程包括收集相关数据，进行分析，并在必要时调整流程。
3.培训和意识提高：通过培训和意识提高活动，组织可以确保员工理解和遵守内部政策和外部法规。
这包括提供适当的培训材料、工作坊和培训计划，以提高员工的技能和知识。
5.持续改进：鼓励员工提出改进建议，并将其纳入管理程序中。
组织应该建立一个正式的反馈渠道，以便员工可以随时提供自己的意见和建议。
不符合、纠正措施和预防措施控制程序NX/HSE.CX.5.6.3-22-2011 1目的为了识别和消除各部门经营活动过程中实际和潜在的HSE方面的不符合，以采取有效的纠正或预防措施，特制定本程序。
2范围本程序适用于公司HSE不符合的消除以及采取纠正措施和预防措施的控制和管理。
3术语和定义采用Q/SY1002.1-2007中规定的术语和定义。
4职责4.1管理者代表负责纠正措施和预防措施实施的批准。
4.2安全监察部负责不符合、纠正措施与预防措施的管理和监督检查。
4.3各部门负责本职责范围内纠正措施和预防措施的制定、管理，负责纠正措施和预防措施的具体实施，并记录实施效果。
5工作程序5.1不符合的评审5.1.1各部门应通过以下途径和方法，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：a）危害因素和隐患识别和评价的结果；b）HSE方面监视和测量的结果；c）HSE检查、内外部体系审核和管理评审的结果；d）顾客和相关方的报怨、投诉；e）来自员工及周边社区的意见和建议等。
5.1.2各处室、分公司、直属单位、实体公司根据有关文件的要求对上述不符合进行评审，出现下列情况时，应对不符合的原因进行分析，根据不符合对公司HSE管理体系和对公司经营造成的影响提出适宜的纠正措施建议，报各级主管领导组织评审。
a）同类型的不符合呈规律性出现；b）过程输出未达到策划的预期效果；c）成品油提供和服务过程中的不符合引起顾客抱怨；d）已实施的纠正措施未达到预期效果；5.2纠正措施5.2.1纠正措施的确定5.2.1.1纠正措施实施前,应由责任部门通过风险评价对其进行评审,以降低和控制因纠正措施的实施可能带来的风险，根据评审结果填写《不符合报告》。
5.2.1.2《不符合报告》应明确不符合的发生地点、时间、责任单位、实施描述、依据和不符合性质等。
5.2.1.3责任部门制定的纠正措施应与不符合的性质、规模和影响相适应，确保纠正措施实施后达到预期效果。
1.0目的采取纠正和预防措施，控制不符合、消除实际或潜在的不符合因素，防止不符合再发生，确保环境管理体系的持续改进和不断完善。
2.0范围适用于体系运行过程中对存在或潜在的不符合因素的控制和改进。
3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4.0职责4.1管理者代表：负责组织对管理评审、内部审核、监测和测量过程中发现的或潜在的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪和验证。
4.2行政部：负责组织合规性评价中发现的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪验证。
4.3各部门：负责本部门的不符合原因分析，实施纠正和预防措施。
5.0程序细则5.1纠正和预防措施的立项5.1.1对于存在或潜在的不符合应采取纠正和预防措施，以消除不符合原因，防止不符合再发生，纠正和预防措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。
5.1.2当出现以下情况时应采取纠正和预防措施：(1) 在进行环境内审时发现的不符合；(2) 监测和测量中发现的不符合；(3) 合规性评价中发现的不符合；(4) 管理评审中出现的不符合；(5) 相关方的投诉和抱怨,管理者代表确认需作纠正和预防措施时。
5.2纠正和预防措施的调查处理5.2.1管理者代表组织相关部门对不符合进行综合分析、通过对照规定、查阅相关资料及现场调查的方法来确定体系运行过程不符合产生的原因。
5.2.2各部门通过分析不符合产生的原因，采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。
包括：A、查出不符合情况的原因；B、根据原因制定纠正和预防措施；C、明确所采取的纠正和预防措施、包括具体方案、承诺人、承诺完成的日期、跟进人等。
5.3纠正和预防措施的实施和验证5.3.1当发现不符合时，管理者代表应向相关责任部门发出“纠正和预防措施通知单”。
责任部门在承诺的时间内制定相关的纠正和预防措施。
5.3.2纠正和预防措施完成后，由管理者代表组织进行跟踪验证。
不符合纠正与预防措施控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序是指组织采取的一系列措施来防止和纠正不符合情况，并预防类似情况再次发生的程序。
这些措施涉及到对不符合情况的调查、纠正措施的制定和执行、以及对措施有效性的评估等方面。
以下是一个关于不符合、纠正与预防措施控制程序的示例，具体内容根据实际情况进行调整：一、目的通过建立不符合、纠正与预防措施控制程序，旨在确保组织能够及时发现、纠正不符合情况，并采取有效措施预防其再次发生。
二、范围该程序适用于组织内所有岗位和活动。
三、定义1.不符合：指与组织规定、标准或预期目标不符的情况。
2.纠正措施：指针对不符合情况采取的临时或短期性的措施，以迅速消除影响。
3.预防措施：指针对不符合情况采取的长期性或根本性的措施，以确保不再出现相同或类似情况。
四、程序1.不符合的调查（1）不符合的发现：任何员工都有责任及时发现和报告不符合情况。
（2）调查小组组建：组织内指定专门的调查小组，具备相关专业知识和经验。
（3）调查过程：调查小组应对不符合情况进行详细的调查，包括收集证据、分析原因、确定责任等。
（4）调查报告：调查小组应编写详细的调查报告，说明不符合情况的原因和责任，并提出纠正和预防措施的建议。
2.纠正措施的制定与执行（1）纠正措施的制定：根据调查报告的建议，制定相应的纠正措施。
（2）纠正措施的执行：相关责任人应按照纠正措施的要求，及时执行和监督纠正措施的实施。
3.预防措施的制定与执行（1）预防措施的制定：根据不符合情况的背后原因，制定相应的预防措施。
（2）预防措施的执行：相关责任人应按照预防措施的要求，及时执行和监督它们的实施。
4.效果评估与持续改进（1）评估纠正和预防措施的有效性：定期评估纠正和预防措施的实施效果，对其有效性进行验证。
（2）持续改进：根据评估结果，对不符合、纠正与预防措施控制程序进行持续改进，并及时调整实施方式和内容。
五、培训与沟通为了确保员工对不符合、纠正与预防措施控制程序的了解和遵守，组织应定期开展相关培训，并通过内部沟通渠道向员工传达相关要求和信息。
不符合工作的控制与纠正和纠正措施、预防措施及改进程序1 目的
为了保证检测过程、结果的工作质量，对不符合工作实施有效控制和纠正，特制订本程序。
2 适用范围
当工作的过程或结果不符合质量管理体系、检测标准或客户的要求时,不符合工作的识别、评估、控制、补救以及纠正和采取的纠正措施。
3 职责
3.1本公司各部门和全体员工发现不符合工作时，应及时报告质量负责人。
3.2各部门负责人制订纠正措施，具体实施。
3.3质量负责人应对不符合工作，采取纠正措施进行跟踪验证。
3.3 质量负责人应通过观察和分析，识别潜在不符合的原因和所需的改进，并适时采取预防措施对工作进行改进。
4 工作程序
4.1不符合工作的发现
4.1.1检测人员在检测过程中发现检测结果不正确。
4.1.2质量监督员在监督过程中发现的检测结果不正确或不符合管理体系文件。
4.1.3在内部审核或管理评审中发现的不符合。
4.1.4在客户投诉和申诉及其处理过程中发现的不符合。
4.1.5外部的检查和评审发现的不符合。
4.2 不符合工作的评估
4.2.2 对发现的不符合工作按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响证书/报告的质量的，鉴别为一般不符合项，应立即纠正。
4.2.2 经统计分析，属于部门整体出现不符合项或某要素失控，或直接影响到检
测报告的质量的，鉴别为严重不符合项，应填写《不符合（项）报告》采取纠正措施。
4.2.3 已发出的检测报告事后发现的不符合项属于严重不符合。
4..3 纠正措施的实施
4.3.1质量负责人对发生的严重不符合应进行研究分析，找出产生原因，提出纠正措施，并落实到部门和责任人，实施《不符合（项）报告》提出的纠正措施。
4.3.2部门负责人收到《不符合（项）报告》后，具体实施纠正措施，限期整改，并完成《不符合（项）报告》。
4.3.3 纠正措施中涉及到改变现行管理体系文件的修改或涉及到多个部门的纠正措施，经质量负责人审核后交主任批准后实施。
4.3.4 纠正措施完成后，质量负责人应组织验证跟踪检查每项纠正措施的实施情况。
4.3.5 经过纠正措施有效性验证，证明可行的、有效的,如涉及更改管理体系文件可提交管理评审，对管理体系文件不完善之处进行修改。
4.4当必须偏离检测标准才能完成有关检测工作时，按《检测方法控制程序》执行。
4.5对于不符合工作的纠正措施等所有资料由质量负责人指定有关人员整理后交资料员编号、归档。
4.6 预防措施是指为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
预防措施应与存在的问题的影响程度相适应。
4.7 应从技术和管理体系方面找出潜在的不符合工作产生的原因和改进的机会，识别和分析潜在不合格，实施预防措施。
如果需要，则应制定、实施并监督行动计划，以减少这种不符合工作发生的可能性并充分利用改进的机会。
这种改进的建议一般可能在管理评审中提出：
--- 质量管理体系及其过程的改进。
--- 与客户要求有关的检校工作质量和服务质量的改进。
--- 质量负责人根据管理评审结论组织实施质量改进。
--- 有关部门按管理评审确定的改进措施进行质量改进。
5 相关文件
5.1 《结果报告程序》
5.2 《检测方法控制程序》
5.3 《记录控制程序》
5.4 《管理评审程序》
6 质量记录
6.1 ZHJ/BG 07-01-2010《不符合（项）报告》
6.2 ZHJ/BG 07-02-2010《不合格项及其纠正措施跟踪报告单》。
