保险兼业代理业务许可证换发清单

各个机构、渠道：大家好！为了能更快、更好的申办保险兼业代理及相关业务，减少不必要的能源及时间浪费，现将需要办理保险兼业代理相关业务所需提交的材料清单表寄送给大家，具体如下：一新增保险兼业代理资格所需材料申请B、C类保险兼业代理资格的机构，应委托保险公司向新疆保监局提交下列材料：（一）《保险兼业代理资格申请表》；（附件1）（二）工商企业营业执照副本复印件；（三）组织机构代码证副本复印件；（四）申报保险兼业代理许可证企业法人身份证复印件（五）办理保险代理业务人员的《资格证书》复印件及证明；（注：保险代理业务人员的资格证书一定要是有效证书，过期或作废证书都是不合格的）（六）保险代理业务管理和台帐管理制度；（七）上一年度《企业基本财务指标情况表》（附件2）；（注：财务指标情况表的合规及合理性）（八）机构授权委托书（九）《新疆保监局保险兼业代理机构监管提示》确认书（附件9）；（十）机构保险委托代理意向书（注：此项资料需要双印）（十一）机构承诺保证书（注：请确保企业在有能力并且有意愿支付营业保证金的情况下再签订承诺保证书）所有资料都需盖有申请单位公章二保险兼业代理机构申请换发许可证所需资料保险兼业代理机构申请换发许可证的,应当向新疆保监局报告并提交下列材料：（一）《保险兼业代理业务许可证换发申请表》（附件6）；（二）办理保险代理业务人员的《资格证书》复印件；（三）许可证原件；（四）工商企业营业执照副本（五）组织机构代码证副本复印件；（六）前三年内本机构代理保险业务接受保险监管、工商、税务等部门检查情况的说明及有关附件；（七）保险兼业代理机构达到保险继续教育要求的有关证明；（八）许可证有效期届满前上一年度的《保险兼业代理业务统计表》（附件7）（A类除外）；（九）许可证有效期内开具的所有保险中介服务统一发票复印件（A类除外）；所有资料都需盖有申请单位公章三注销保险兼业代理许可证及撤销营业保证金保险兼业代理机构向新疆保监局申请撤回保证金的，应当向新疆保监局提交下列材料：（一）撤回保证金的申请书；（二）在新疆保监局指定报纸上登载的终止所有保险兼业代理合同的公告；（三）结清全部代收保费、归还各种保险单证及全部保险代理业务资料的证明；（四）原许可证。

中国保险监督管理委员会广东监管局关于加强保险兼业代理机构管理有关问题的通知【法规类别】保险代理人和保险经纪人保险监管【发文字号】粤保监办发[2007]146号【发布部门】中国保险监督管理委员会广东监管局【发布日期】2007.10.10【实施日期】2007.09.01【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国保险监督管理委员会广东监管局关于公布2014年规范性文件清理结果的通知中国保险监督管理委员会广东监管局关于加强保险兼业代理机构管理有关问题的通知（粤保监办发[2007]146号）驻粤各保险公司、各保险兼业代理机构：《保险许可证管理办法》（以下简称《办法》）已于2007年9月1日起正式施行。

《办法》对《保险兼业代理业务许可证》的内容记载及管理做了新的要求。

为做好衔接工作，加强对《保险兼业代理业务许可证》的管理，现将有关事宜通知如下：一、《保险兼业代理业务许可证》记载内容变更从2007年9月1日起，新的《保险兼业代理业务许可证》不再区分正本和副本，其记载内容包括：（一）机构名称；（二）机构编码；（三）营业地址；（四）代理险种；（五）行政许可决定日期；（六）有效期截止日；（七）发证机关。

各保险兼业代理机构目前持有的《保险兼业代理许可证》，如机构名称或机构编码未发生变更的，可继续使用，不必更换。

如机构名称或机构编码发生变更及有效期满的，应于2007年12月31日前到广东保监局更换新的《保险兼业代理业务许可证》。

二、保险兼业代理申请材料变更结合《办法》的有关要求，现对保险兼业代理申请材料作如下修改：（一）保险公司代为申请保险兼业代理资格或增加代理险种时，应提供《拟申请保险兼业代理资格机构清单》（详见附件1）。

（二）保险公司代为申请变更许可证内容时，应提供《变更保险兼业代理业务许可证内容机构清单》（详见附件2）；申请延续许可证有效期时应提供《申请换发保险兼业代理业务许可证清单》（详见附件3）；申请补办许可证时应提供《申请补办保险兼业代理业务许可证机构清单》（详见附件4）。

第1篇致：中国保险监督管理委员会尊敬的监管部门：我单位（以下简称“委托人”）因《保险兼业代理许可证》即将到期，现依法向贵局申请换发新证。

鉴于我单位业务繁忙，特委托（以下简称“受托人”）全权办理此次换证手续。

为确保换证过程顺利进行，特此委托书如下：一、委托事项1. 受托人代表委托人向贵局提交《保险兼业代理许可证》换发申请；2. 受托人提交换证所需全部材料，包括但不限于：（1）换证申请文件；（2）换证清单（包括申请机构及代理险种等情况）；（3）工商营业执照副本复印件；（4）《组织机构代码证》复印件；（5）最近两个完整年度代理保险业务统计报表；（6）最近三年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；3. 受托人配合贵局对委托人前两年经营情况的全面审查和综合评价；4. 受托人代表委托人接收《保险兼业代理许可证》换发结果及相关通知。

二、委托权限1. 受托人有权根据委托人要求，代表委托人处理与换证相关的一切事宜；2. 受托人有权查阅、复制与换证相关的文件、资料；3. 受托人有权接受贵局对委托人换证申请的审查和综合评价；4. 受托人有权接收《保险兼业代理许可证》换发结果及相关通知。

三、委托期限本委托书自签字之日起生效，至《保险兼业代理许可证》换发手续办理完毕之日止。

四、委托人承诺1. 委托人保证所提交的换证材料真实、准确、完整；2. 委托人承诺积极配合受托人办理换证手续，并及时提供所需资料；3. 委托人承诺在换证过程中遵守国家法律法规及贵局相关规定。

五、其他事项1. 本委托书一式两份，委托人和受托人各执一份；2. 本委托书在有效期内具有法律效力。

特此委托！委托人：（盖章）法定代表人：（签字）联系电话：地址：受托人：（盖章）法定代表人：（签字）联系电话：地址：日期：____年____月____日第2篇委托人：[全名]身份证号码：[身份证号码]联系方式：[联系电话]地址：[详细地址]受托人：[全名]身份证号码：[身份证号码]联系方式：[联系电话]地址：[详细地址]鉴于本人因工作繁忙，无法亲自前往[保监局名称]办理保险兼业代理许可证的换证手续，特委托[受托人姓名]全权代表本人完成以下事项：一、受托人接受委托后，应立即准备并提交以下材料，以办理保险兼业代理许可证的换发手续：1. 换证申请文件；2. 换证清单，包括申请机构名称、代理险种、代理期限等信息；3. 工商营业执照副本复印件；4. 组织机构代码证复印件；5. 最近两个完整年度代理保险业务统计报表；6. 最近三年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；7. 其他保监局要求提交的文件。

中国保险监督管理委员会山西监管局关于申报与换发保险兼业代理许可证有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会山西监管局•【公布日期】2011.07.27•【字号】晋保监函[2011]85号•【施行日期】2011.07.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会山西监管局关于申报与换发保险兼业代理许可证有关事项的通知（晋保监函〔2011〕85号2011年7月27日）为进一步规范我省保险兼业代理资格申报，促进保险兼业代理机构依法合规经营，提高监管效率，我局依据相关法律法规和规定，结合山西实际，现就申报和换发《保险兼业代理业务许可证》的有关事项通知如下，请遵照执行。

一、资格申报应提交的相关材料（一）银邮类机构银邮类机构省级机构（或法人机构）代其分支机构申请《保险兼业代理业务许可证》的，应提交下列材料（一式两份）：1、申报保险兼业代理资格请示文件；2、保险兼业代理资格申报清单，同时提交电子版到***********************（格式见附表1）；3、银邮类机构保险兼业代理资格申报表（格式见附表2）；4、销售人员持证情况登记表（格式见附表3）以及取得资格证书的复印件和有效工作证明材料（由申报机构提供，并加盖公章）；5、拟申报机构工商营业执照副本复印件（执照年检有效，复印件清晰，标明“复制于原件”及复印日期，在复印件上加盖拟申报机构公章）；6、拟申报机构《组织机构代码证》复印件（代码证年检有效，复印件清晰，标明“复制于原件”及复印日期，在复印件上加盖拟申报机构公章）；7、被代理保险公司的《经营保险业务许可证》复印件；8、代理保险业务有关的内控制度（首次申报按照保监发[2011]10号文要点提供，详见附表4）；9、《银邮类保险兼业代理机构及保险从业人员持证情况统计表》电子版提交到***********************，格式详见***********************（首次申报提供，以后及时更新上报）。

保险兼业代理资格到期换证办事指南《保险兼业代理业务许可证》有效期限为三年，应在有效期满前一个月办理到期换证手续，逾期许可证自动失效。

申请换证应提交下列材料（一式两份，所用表格可在本指南第二部分“表格文件下载”中下载）：1、申请文件；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件5）2、到期换证保险兼业代理机构清单；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件3）3、保险兼业代理业务许可证换发申请表；（“保险兼业代理机构专用文件表格”附件6）4、前3年代理保险业务经营情况报告和报表；5、前3年本机构代理保险业务接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;6、许可证原件；7、保险兼业代理机构工商营业执照副本复印件；8、保险代理业务负责人简介、具有保险代理人资格证书的人员名单及《资格证书》复印件；9、保险兼业代理机构达到保险继续教育要求的有关证明；（保险公司加盖印章）10、至少1家保险公司出具的委托代理意向书；11、与仍存在保险兼业代理关系的所有保险公司出具的保险委托代理合同履行情况的说明；（保险公司加盖印章）12、前3年本机构开具的保险中介服务统一发票汇总表；13、青岛保监局基于审慎监管原则要求的其他材料。

备注：1、以上申请材料均须加盖拟申报的保险兼业代理机构印章。

2、银行邮政类机构申请换发《保险兼业代理业务许可证》的，由分行或法人机构委托保险公司统一办理。

申请材料除6、7、8项由银邮各网点提供外，其余均由分行或法人机构统一提供。

3、对于逾期提交换证申请的，需补充提供逾期换证情况说明、完善保险代理业务内控管理保证书、《保险兼业代理业务许可证》失效后的业务明细及手续费发票明细、整改报告等材料，补充材料要求公司负责人签字盖章。

青岛保监局保险兼业代理监管联系人：李娜咨询电话：85703956。

中国保监会安徽监管局关于印发《安徽省保险兼业代理机构资格管理工作指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国保监会安徽监管局关于印发《安徽省保险兼业代理机构资格管理工作指引》的通知国元农业保险公司，各保险公司省级分公司，各银行类保险兼业代理机构：根据《中华人民共和国保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》、《保险许可证管理办法》和《中国保监会行政许可事项实施规程》等有关法律法规，我局制定了《安徽省保险兼业代理机构资格管理工作指引》，现印发给你们，请遵照执行。

二〇一一年八月二十四日安徽省保险兼业代理机构资格管理工作指引为加强对保险兼业代理资格的管理工作，进一步规范保险兼业代理资格办理流程，根据《保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》、《保险许可证管理办法》及保监会有关规范性文件的规定，针对保险兼业代理机构审核过程中所涉及的有关审核范围、审批条件等内容，结合安徽保险中介市场实际，制定本指引。

一、适用范围与基本原则（一）本指引适用于中国保险监督管理委员会安徽监管局（以下简称安徽保监局）辖区内保险兼业代理资格的核发、换发、变更、补发、注销等监管工作。

未经安徽保监局核准，任何机构不得在安徽从事或变相从事保险兼业代理经营活动。

（二）保险兼业代理机构必须具有固定的营业场所、与主业直接相关的代理保险业务来源、符合法定条件的保险代理人员以及代理保险业务的便利条件。

（三）保险公司代为办理保险兼业代理资格申报工作的，应对申请材料的真实性和合法性负责。

资格核准后，保险公司应及时领取《保险兼业代理业务许可证》并转交申请机构。

（四）申请保险兼业代理资格应当通过中国保监会指定的保险兼业代理管理软件申报数据文件。

保险兼业代理资格申请、换证流程与范本格式各单位请严格按范本格式上报材料。

要求：一、银邮机构、汽运集团等集团类机构按保监局规定应由其集团总公司或省级机构统一申报。

二、申报资质1、开业半年以上，年主营业务收入在10万元以上的机构；2、客运企业经营资质要达到五级以上；3、货运企业经营资质要达到四级以上；4、汽车维修企业和摩托车修理企业维修资质达到二类以上。

三、许可证被注销后重新申请代理资格的：1、满半年以上、不到一年的，应提交保险中介统一发票领购簿复印件、前3年开具的保险中介服务统一发票汇总表及各年份的部分复印件；2、满一年的，可按正常申请代理资格流程申请。

附件：1、申请保险兼业代理资格材料清单；2、办理换发保险兼业代理许可证材料清单；3、办理补发保险兼业代理许可证材料清单；4、相关申请材料模版。

二00九年八月二十日申请保险兼业代理资格材料1、请示文件2、保险兼业代理资格申请表3、财务报表：（1）上一年度会计报表（或审计报告），或本年度上半年会计报表（或审计报告）（2）成立半年以上、不满一年的，需提供成立之日至申请前一个月的会计报表，且主营业务收入应在10万元以上；4、拟办理保险代理业务人员清单及持证人员的《资格证书》复印件；5、至少一家保险公司出具的委托代理意向书（加盖保险公司公章）；6、汽修和汽运类企业的经营许可证资质证明。

7、工商营业执照副本复印件（需年检有效）；8、《组织机构代码证》复印件（需年检有效）；注：以上材料均需加盖申请兼业代理机构公章。

9、被代理保险公司《经营保险业务许可证》复印件（加盖保险公司公章）。

办理换证材料清单1、换证申请报告；2、换证申请表；3、工商营业执照副本复印件（需年检有效）；4、《组织机构代码证》复印件（需年检有效）；5、原《保险兼业代理许可证》正、副本；6、前3年开具的保险中介服务统一发票汇总表及各年份的部分复印件；7、刊载有领用保险中介服务发票的发票领购簿复印件。

中国保监会北京监管局关于保险兼业代理机构许可证换发有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2009.05.12•【字号】京保监发[2009]139号•【施行日期】2009.05.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保监会北京监管局关于保险兼业代理机构许可证换发有关问题的通知（京保监发[2009]139号）各保险公司北京分公司、各在京直接经营业务保险公司总公司、各保险兼业代理机构，北京保险行业协会：为做好兼业代理机构《保险兼业代理业务许可证》（以下简称“许可证”）换发工作，根据中国保监会《保险兼业代理机构管理试点办法》，现将许可证换发有关事项通知如下：一、换证需提交的材料（一）许可证换发申请表（见附件一）；（二）办理保险代理业务人员名单（见附件二）及《保险代理从业人员资格证书》复印件；（三）原许可证正、副本；（四）前2年内本机构代理保险业务基本情况表（见附件三）；（五）前2年内本机构保险代理业务接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；（六）B、C类机构须提供至少1家保险公司出具的委托代理意向书；（七）B、C类机构须提供仍然与其存在保险兼业代理关系的保险公司出具的保险委托代理合同履行情况的说明（见附件四）。

二、许可证换发程序（一）许可证有效期2年，应在有效期届满前30日内申请换发。

（二）A、B、C三类机构分别由A类机构北京地区一级分支机构（以下简称“A类机构”）、北京保险行业协会（以下简称“协会”）、开展业务合作的保险公司向我局提交换证申请材料。

换证申请时应在保险兼业代理管理信息系统中录入机构换证信息，并将书面材料（一式两份）交北京保监局办公室收文岗。

（三）北京保监局对保险兼业代理许可证换发申请进行全面审查后，作出是否换证批复。

（四）许可证有效期届满后30日内仍未提出换证申请的，我局依法予以注销保险兼业代理资格。

中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于换发宁夏宁泰石化机电仪有限公司《保险兼业代理业务许可证》
的通知
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会宁夏监管局
•【公布日期】2012.07.09
•【字号】
•【施行日期】2012.07.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险
正文
中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于换发宁夏宁泰石化机电仪有限公司《保险兼业代理业务许可证》的通知
中国太平洋财产保险股份有限公司宁夏分公司：
你公司《关于宁夏宁泰石化机电仪有限公司换发保险兼业代理业务许可证的请示》（宁太保产发〔2012〕111号）及相关材料收悉。

经审核，同意换发《保险兼业代理业务许可证》。

换发许可证记载事项如下：
一、证书名称：《保险兼业代理业务许可证》
二、机构名称：宁夏宁泰石化机电仪有限公司
三、营业地址：银川市西夏区同心南街宁夏银川制钠厂院内
四、机构编码：6401002277935200
五、代理险种：机动车辆保险、企业财产险、责任险、建工险
六、有效期至：2015年7月8日
请持此通知到我局领取新《保险兼业代理业务许可证》。

二〇一二年七月九日。