4上海联合产权交易所增资业务规则(试行)

产权交易中心增资扩股业务指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范企业通过**产权交易中心（以下简称“**产权中心”）进行增资扩股选择投资者的行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有资产法》和国务院《进一步规范国有企业改制工作的实施意见》（国办发〔2005〕60号）等有关规定，制定本指引。

第二条本指引所称增资扩股，是指企业经有权批准机构批准或通过公开市场择优选择投资者，依法增加注册资本的行为。

第三条本指引所称的企业增资扩股形式，主要包括：（一）新股东增资；（二）新股东与原出资人共同增资；（三）企业管理层增资；（四）职工入股增资；（五）其他增资形式。

第四条国有独资企业和国有控股企业（以下统称企业）通过**产权中心进行增资扩股选择投资者的活动适用于本指引，其他类型企业的增资扩股工作可以参照本指引进行。

第五条企业增资扩股应当遵守国家法律、行政法规和政策规定，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置，保护国家和其他各方合法权益。

第六条投资者拟通过**产权中心以增资扩股方式参与企业改制重组的，应当按照本指引办理有关手续。

第二章委托受理第七条企业增资扩股应当做好可行性研究，制订增资扩股方案及增资扩股说明书，履行内部决策，并形成书面决议。

涉及职工合法权益的，应当听取标的企业职工代表大会的意见，对职工安置等事项应当经职工代表大会讨论通过。

第八条增资扩股方案及其说明文件应当包括以下内容：（一）标的企业基本情况；（二）股本结构及出资人情况；（三）拟增资股额及占增资后总股本比例；（四）募集资金的主要用途及预计收益情况；（五）标的企业资产评估结果及核准或者备案情况；（六）投资者准入条件和选择办法；（七）管理层和职工是否参与增资等情况；（八）其他需披露的事项。

第九条标的企业原股东（以下简称“委托方”）应按照法律法规政策规定履行方案制订、清产核资、财务审计、资产评估、定价、落实债权债务处置、职工安置等程序，并经有权批准单位批准。

上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则第一章总则第一条为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）挂牌公司开展定向增资业务，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条挂牌公司拟进行定向增资的，应与推荐机构会员协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所（必要时）、资产评估事务所（必要时）等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。

第三条推荐机构会员应对拟进行定向增资的挂牌公司开展尽职调查，同意定向增资的，应出具尽职调查报告，并向上海股交中心报送定向增资申请文件（以下简称“申请文件”）。

第四条上海股交中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后报送上海市金融服务办公室（以下简称“上海市金融办”）备案。

第五条推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在定向增资业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章定向增资业务人员设置第六条推荐机构会员应针对每家拟定向增资的挂牌公司成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等材料。

第七条项目小组应由推荐机构会员至少两名内部人员组成，其中一人为项目负责人，对项目负全面责任。

项目负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）定向增资或挂牌项目。

第八条最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与定向增资业务。

第九条持有拟定向增资挂牌公司股份、在拟定向增资挂牌公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该挂牌公司定向增资业务。

第三章项目预审核第十条推荐机构会员开展定向增资业务前，应向上海股交中心报送预审材料，包括：（一）定向增资方案（草案）；（二）推荐机构会员立项报告；（三）推荐机构会员项目小组成员；（四）会计师事务所及其项目成员；（五）资产评估事务所及其项目成员（必要时）；（六）律师事务所及其项目成员（必要时）；（七）上海股交中心要求的其他文件。

国务院国有资产监督管理委员会关于印发《企业国有产权交易操作规则》的通知国资发产权〔2009〕120号（2009年6月15日）各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海联合产权交易所、北京产权产易所、天津产权产易中心、重庆联合产权交易所：为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，我们制定了《企业国有产权交易操作规则》。

现印发给你们，请结合实际遵照执行。

执行中有何问题，请及时反馈我委。

国务院国有资产监督管理委员会二○○九年六月十五日企业国有产权交易操作规则第一章总则第一条为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，制定本规则。

第二条省级以上国资委选择确定的产权交易机构（以下简称产权交易机构）进行的企业国有产权交易适用本规则。

第三条本规则所称企业国有产权交易，是指企业国有产权转让主体（以下统称转让方）在履行相关决策和批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。

第四条企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。

产权交易机构应当按照本规则组织企业国有产权交易，自觉接受国有资产监督管理机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。

第二章受理转让申请第五条产权转让申请的受理工作由产权交易机构负责承担。

实行会员制的产权交易机构，应当在其网站上公布会员的名单，供转让方自主选择，建立委托代理关系。

第六条转让方应当向产权交易机构提交产权转让公告所需相关材料，并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。

按照有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目，由转让方履行相应的备案手续。

《上海联合产权交易所非挂牌协议项目登记管理办法（试行）》《上海联合产权交易所非挂牌协议项目登记管理办法（试行）》(沪联产交【2012】019号)第一条（目的依据）为了进一步完善上海联合产权交易所（以下简称联交所）业务管理制度，提高规范化管理水平，规避和防范市场风险，结合市场需求及当前实际操作情况，实现对非挂牌项目协议转让业务的分类管理，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《上海市产权交易市场管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，制定本办法。

第二条（适用范围）本办法所指非挂牌协议转让项目是指转让方与受让方在进场前已经达成交易并签订合法文件(包括但不限于《产权交易合同》、股权转让协议等)的项目。

该类项目采用项目登记的方式办理业务。

凡属于《中华人民共和国企业国有资产法》第五十四条、《企业国有产权转让管理暂行办法》第二条规定必须通过产权市场公开转让的产权交易项目，不适用本办法。

第三条（执行部门）上海本部负责本市协议项目登记管理工作。

北京总部负责中央企业和异地协议项目登记管理工作。

法律监管部对协议项目进行内部业务监督管理。

协议项目应当接受上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）和上海市国有资产监督管理委员会的（以下简称市国资委）的监督管理。

第四条（工作原则）协议转让项目审核登记应当遵循“能进则进，进则规范”的原则，积极引导项目各方通过挂牌方式公开转让产权，严格控制协议转让项目的适用范围。

确实符合协议转让条件的项目，在办理登记手续时应当简便、灵活、规范。

第五条（委托代理）进入联交所从事非挂牌协议转让登记业务的，企业国有产权协议转让项目可以委托联交所的会员进行，也可由项目当事人一方自行决定登记操作方式；非国有产权协议转让项目可以委托联交所的会员进行，也可由项目当事人一方自行决定登记操作方式。

委托会员代理的，可由转让方和受让方作为共同主体委托一家会员代理，也可分别委托。

首页项目频道受托机构政策法规央企服务典型案例市场动态通知通告文档下载高级查询异地项目拍卖公告关于我们 English《上海市产权交易市场管理办法实施细则》（沪国资委产[2005]284号）第一章总则第一条（依据）根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第36号令）等有关规定，制定本实施细则。

第二条（适用范围）在本市产权交易市场从事产权交易活动的各相关主体，应当遵守本实施细则。

中央企业国有产权的转让，应当按照国务院国有资产监督管理部门的有关规定进行。

金融类企业产权和上市公司股权的转让，按照国家有关规定执行。

被设置为担保物权的产权转让，应当符合《中华人民共和国担保法》的有关规定。

第三条（含义）本实施细则所称的产权，是包括物权、债权、股权、知识产权等各类财产权利。

其中，物权是指权利人直接支配物并排除他人干涉的权利；债权是指请求债务人履行债务的相关权利；股权是指有限责任公司股东、非上市股份有限公司股东及其他出资人的出资权益；知识产权是指技术、专利、商标、版权等无形资产所有权。

第四条（原则）在产权交易市场从事产权交易，应当遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则。

第五条（进场交易）本市所辖国有产权的交易,应当按照有关规定履行批准手续，并在产权交易市场进行。

本实施细则所称的国有产权交易，是指国有独资企业、含有国有权益的有限责任公司和非上市股份有限公司、行政事业单位法人以及法律、法规、规章规定的其他主体进行的产权交易。

本市所辖城镇集体产权的交易，应当按照有关规定经产权界定，履行产权转让的批准程序，并在产权交易市场进行。

国有及国有控股企业（包括国有绝对控股企业和国有相对控股企业，下同）受让产权的，应当在产权交易市场进行。

受让非国有产权的，应当按照规定对受让标的进行资产评估，并履行受让产权的相关批准程序。

国有及国有控股企业可以通过产权交易市场征集投资人，进行增资扩股或者吸引投资主体的资本共同设立新企业。

在产权交易市场进行产权交易，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。

上海联合产权交易所权重报价操作程序(试行)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海联合产权交易所权重报价操作程序（试行）（沪联产交[2011]024号）第一条为规范企业国有产权转让的权重报价行为，依据《企业国有产权交易操作规则》、《企业国有产权转让网络竞价实施办法》等相关规定，制定本程序。

第二条本程序所称的权重报价，是指在上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）的组织下，按照转让方在《产权转让公告》中公布的权重分值体系，对竞买人响应的受让条件形成分值，并经过网络竞价系统确定受让方的竞价方式。

第三条涉及下列情形之一的，可以适用权重报价方式：（一）转让方为寻求战略合作伙伴，转让部分股权后仍保持控股地位的出资监管单位重要子企业的产权交易项目；（二）涉及上市公司控股权间接转让的项目；（三）通过产权交易市场进行增资引资的项目；（四）职工安置人数较多、债权债务处置金额较大、对受让主体有特殊要求的复杂产权交易项目。

需要适用权重报价方式的产权交易项目，应由转让方报经其出资监管单位同意，并经联交所核准后方可适用权重报价。

其中，属于上款第（一）和第（四）项情形且情况特殊的，由联交所报市产管办同意后方可适用权重报价。

第四条权重报价实施过程中，可由联交所组织相关专业人士组成专家工作组，对有关事项出具意见。

专家工作组可以由转让方代表、行业专家、财务专家、法律专家、劳动保障专家等专家组成，成员为5人以上的单数。

专家工作组成员由联交所从专家库中随机抽取。

专家工作组成员与转让项目有利害关系的，应当回避。

专家工作组有义务保守所获知的标的企业、竞买人的相关信息和商业秘密。

关于印发《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》的通知来源：上海市产管办2006-8-7 9:53:03 【大中小】【打印】【关闭窗口】上海联合产权交易所、上海股权托管登记中心，各发起设立股份：为规范本市非上市股份的股权托管行为，经市国资委、市进展改革委、市工商局同意，依照《上海市产权交易市场治理方法》（市政府第36号令），我办制订了《上海市非上市股份股权托管试行规则》（见附件），现印发给你们，请认真按照执行。

附件：《上海市非上市股份股权托管试行规则》上海市非上市股份股权托管试行规则第一章总则第一条（目的和依据）为完善本市非上市股份的股权治理工作，爱护非上市股份及其股东的合法权益，依照《上海市产权交易市场治理方法》（市政府第36号令）等有关规定，制定本规则。

第二条（定义）本规则所称的股权托管，是指上海股权托管登记中心（以下称托管中心）同意非上市股份的托付，集中治理公司股东名册、办理股权托管登记、提供股权托管服务的活动。

本规则所称的托管公司，是指托付托管中心进行股权托管的非上市股份。

第三条（适用范畴）在托管中心进行的股权托管活动适用本规则。

第四条（股权托管原则）股权托管应当遵循诚实信用、整体托管和规范运行的原则。

第五条（监管部门）上海市产权交易治理办公室（以下称市产管办）负责对托管中心的股权托管活动进行监管。

第二章股权托管机构第六条（托管中心）托管中心是依法设立，具有社会公信力的股权托管和服务机构。

第七条（业务范畴）托管中心同意托付，治理托管公司的股东名册，提供下列业务：（一）股权托管登记业务，包括初始托管登记、股权过户登记、股权质押登记、撤销托管登记等；（二）股权托管服务业务，包括代理分红派息、挂失、股权查询、股权冻结、信息披露、咨询服务等。

第八条（业务要求）托管中心应当及时为托管公司和股东办理股权托管登记业务，并在规定的业务范畴内做好股权托管服务工作。

托管中心应当为股权托管的安全运行，提供完善的场所设施、数据信息系统和信息资料备份。

上海市国有资产管理办公室关于印发《上海市产权交易管理办法实施细则》的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产管理办公室•【公布日期】1999.05.21•【字号】沪国资产[1999]165号•【施行日期】1999.05.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】房地产市场监管正文上海市国有资产管理办公室关于印发《上海市产权交易管理办法实施细则》的通知（沪国资产【1999】165号）各区、县国资办.各国有资产授权经营公司、有关委、办、局：根据市政府颁布的《上海市产权交易管理办法》(沪符发[1998]61号)，我办制订了《上海市产权交易管理办法实施细则》，现予印发，请按照执行。

上海市国有资产管理办公室一九九九年五月二十一日上海市产权交易管理办法实施细则第一条根据市人民政府颁发的《上海市产权交易管理办法》(以下简称《办法》)，制定本实施细则。

第二条《办法》所称产权是指财产所有权以及与财产所有权有关的经营权、使用权、处置权等权利。

第三条《办法》所称产权交易是指企业的财产所有权及相关财产权利通过市场进行有偿转让的行为。

企业所拥有的房地产作为企业产权的一部分，属于产权交易范围。

第四条上海市国有资产管理办公室(以下简称市国资办)是本市产权交易的行政主管部门，依法负责本市产权交易的管理和协调工作，并行使下列职责：(一)对上海市产权交易管理办公室(以下简称市产管办)、上海产权交易所(以下简称产交所)及产权交易相关专业市场进行政策指导；(二)起草、制定本市产权交易的有关政策和产权市场的发展规划；(三)审查或批准本市产权交易的有关规章制度；(四)审批重大的国有产权交易行为；(五)市政府授予的其他监管职责。

第五条市产管办在市国资办领导下对产权交易活动实施监督管理，并行使下列职责：(一)管理、监督和指导产交所及产权交易相关专业市场的交易业务；(二)制定本市产权市场及相关专业市场交易规则；(三)审批产权交易经纪机构的资质；(四)审批产权交易的方式；(五)协调产权交易中有关问题；(六)调解产权交易纠纷；(七)依法查处产权交易中违反交易规则的行为；(八)统计本市产权市场及相关专业市场交易情况；(九)市国资办授予的其他职责。

第一章总则第一条为规范企业进入上海股权托管交易中心（以下简称“本中心”）中小企业股权转让报价系统（以下简称“报价系统”）的定向增资业务，明确报价系统定向增资业务相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统业务管理办法(试行)》等有关规定，制定本规则。

第二条挂牌企业定向增资可由企业自行负责完成，也可聘请推荐其在中小企业股权报价系统挂牌的推荐机构或该推荐机构认可并具备相应资质的第三方作为财务顾问协助完成，并须按照本规则的相关规定办理。

挂牌企业、财务顾问只能向特定的投资者定向发出增资邀请，不得利用各种方法、手段公开或变相公开募集资金。

第三条挂牌企业可聘请财务顾问负责定向增资,并由其对企业进行尽职调查和撰写融资方案，负责寻找投资人和相关推介等事项。

挂牌企业聘请定向增资财务顾问的，须签订财务顾问协议，就定向增资中的各方权利、义务进行明确规定。

第四条挂牌企业增资后股东人数应符合国家法律、行政法规的规定。

第五条根据本规则的规定，企业应向本中心提交定向增资所必需的材料，企业及其相关人员须对所提交材料的合法性、真实性、准确性、完整性、有效性负责。

第六条在定向增资过程中，财务顾问认为必要时，企业须聘请资质健全的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等专业服务机构提供有关专业服务。

第七条最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与定向增资业务。

第八条为提高定向增资效率和成功率,本中心可指派相关人员对企业定向增资工作进行指导。

第九条在报价系统企业定向增资业务活动中，所涉及的相关人员不得利用其获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章定向增资条件第十条企业存在下列情况之一的，财务顾问不得协助其进行定向增资：(一)企业不满足报价系统挂牌条件的；(二)挂牌后股权转让存在不合法、不合规的情形；(三)未按照本中心规定履行信息披露或其他应尽的义务；(四)本中心认定的其他情况。

第三章备案文件报送与审核第十一条挂牌企业定向增资在工商行政管理机关完成注册变更备案后五个工作日内，应向本中心报送备案材料，包括：(一)《定向增资股份登记表》；(二)营业执照、组织机构代码证、税务登记证；(三)由工商行政管理机关盖章的准予变更登记通知书；(四)定向增资后的股东名册及其电子文档；(五)定向增资后的企业章程（或合伙协议等）；(六)新增股东的有效身份证明文件；(七)新增企业股东的企业章程（或协议）；(八)企业关于定向增资事宜的股东（大）会决议（如有）；(九)定向增资的验资报告（如有）；(十)企业章程修正案（如有）；(十一)关于企业完成定向增资的公告（如有，按企业选用的信息披露指引标准）；(十二)上海股交中心要求的其他文件。

上海联合产权交易所非公有产权交易操作细则(试行)【法规类别】财产所有权【发文字号】沪联产交[2011]027号【发布部门】上海联合产权交易所【发布日期】2011.07.13【实施日期】2011.07.13【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海联合产权交易所非公有产权交易操作细则（试行）（沪联产交[2011]027号）第一章总则第一条（目的和依据）为满足市场非公有制经济主体的投融资需求，规范在上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）进行的非公有产权交易行为，保障各市场主体的合法权益，维护交易秩序，提高交易效率，根据《上海市产权交易市场管理办法》及《上海市产权交易市场管理办法实施细则》、参照《企业国有产权交易操作细则》制定本细则。

第二条（适用范围）《企业国有产权转让管理暂行办法》（3号令）规定的企业国有产权之外的其他产权进场交易适用本细则。

第三条（非公产权交易概念）本细则所称的非公有产权交易（以下简称“非公交易”），是指非公市场主体通过联交所转让（受让）非公产权的活动。

第四条（非公市场主体概念）本细则所称的非公市场主体，是指参与联交所非公交易活动的各类主体，包括转让方、意向受让方、受让方等。

第五条（适用原则）非公交易遵循自愿平等、诚实信用及公开、公正、公平、竞争的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会的公共利益。

第六条（适用基础）非公交易适用本细则的规定，本细则没有规定的，参照《企业国有产权交易操作细则》（以下简称“《国有操作细则》”）执行。

第七条（服务模块）联交所为非公市场主体提供受理转让申请、发布转让信息、登记投资信息、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证和延伸服务等多样化的服务。

第八条（委托代理）非公产权交易实行委托代理制，非公市场主体可委托联交所经纪会员代理进行交易。

委托经纪会员代理交易的，应与经纪会员签订委托代理合同，约定选择服务的交易环节和内容，经纪会员应按委托代理合同的约定提供相关服务。

增资扩股流程‎图注：虚线的箭头和‎方框内容为或‎有程序，非必经程序。

步骤一：受理增资申请‎注1：增资方案的必‎备条款详见《上海联合产权‎交易所增资业‎务规则（试行）》（以下简称《增资规则》）第八条之规定‎；注2：根据《上海市国资委‎关于本市贯彻‎落实《国务院办公厅‎转发国资委关‎于进一步规范‎国有企业改制‎工作实施意见‎的通知》的意见（试行）》（沪国资委产[2006]428号）第五条之规定‎，“市国资委出资‎监管单位改制‎方案由市国资‎委制定，报市政府批准‎后组织实施。

市国资委出资‎监管单位所属‎国有及国有控‎股子企业的改‎制方案由市国‎资委出资监管‎单位负责审批‎，并报市国资委‎备案”；注3：需要随同《增资申请书》一并提交的资‎料详见《增资规则》第十条之规定‎。

步骤二：发布增资意向‎及登记投资意‎向注4：《增资意向信息‎发布公告》的必备条款详‎见《增资规则》第十四条之规‎定；注5：根据《增资规则》第十八条之规‎定，投资人应提交‎如下材料：1、投资意向登记‎书（内含《承诺书》、《参与意向增资‎申请表》《受托机构意见‎》等）；2、投资意向主体‎资格文件，包括企业法人‎营业执照、公司章程等；3、拟参与增资的‎内部决策或批‎准文件；4、符合增资条件‎的证明文件；5、与受托机构签‎订的委托协议‎；6、其他需要的材‎料。

10个工作日‎≤T步骤三：确定增资方注6：联交所电话咨‎告知，保证金最低金‎额为挂牌金额‎的30%。

步骤四：完成标的公司‎的工商变更登‎记注7：根据上海市工‎商局网站公布‎的提交材料清‎单，申请标的公司‎注册资本变更‎登记应提交以‎下材料：（1）公司法定代表‎人签署的《公司变更登记‎申请书》（公司加盖公章‎）；（2）有限责任公司‎签署的《公司变更登记‎附表--股东出资信息‎》（公司加盖公章‎）；（3）公司签署的《指定代表或者‎共同委托代理‎人的证明》（公司加盖公章‎）及指定代表或‎委托代理人的‎身份证件复印‎件；（4）关于公司增加‎注册资本的决‎议或者决定；（5）修改后的公司‎章程或者公司‎章程修正案（公司法定代表‎人签署）；（6）依法设立的验‎资机构出具的‎验资证明；（7）以股权出资的‎，提交《股权认缴出资‎承诺书》；（8）法律、行政法规和国‎务院决定规定‎变更注册资本‎必须报经批准‎的，提交有关的批‎准文件或者许‎可证书复印件‎；（9）公司营业执照‎。

上海联合产权交易所国有创业投资企业股权交易操作规程文章属性•【制定机关】上海联合产权交易所•【公布日期】•【字号】沪联产交[2011]025号•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文上海联合产权交易所国有创业投资企业股权交易操作规程（沪联产交[2011]025号）一、为落实《上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法》，做好国有创业投资企业的投资和退出服务工作，依据企业国有产权转让相关规定，制定本规程。

二、符合《上海市国有创业投资企业股权转让管理暂行办法》规定的国有创业投资企业股权转让，暨国有控股的创业投资企业转让持有的创业企业或创业投资企业股权的行为，适用本规程。

国有创业投资企业股权转让，事前未约定转让条件的，按照企业国有产权转让相关办法实施交易；事前约定转让条件的，按照以下第三至第十二条实施交易，也可以按照《企业国有产权交易操作规则》的要求公开挂牌转让股权。

三、联交所指定部门负责办理国有创业投资企业股权交易事宜，并制定完善内部操作程序。

四、国有创业投资企业发生投资行为，应在完成工商登记后三个月内向联交所办理备案登记，登记内容包括被投资企业基本情况及财务报表信息、创投企业投资情况、投资协议中对转让方式、转让条件、转让价格、转让对象等事项的约定等。

联交所向其出具登记单。

五、国有创业投资企业可委托具备企业国有产权交易经纪业务资质的会员代为办理，也可自行到联交所办理产权交易。

六、国有创业投资企业办理股权转让，应递交以下文件：1、产权交易申请书；2、市发展改革委出具的《备案通知》和有效期内的《年检通过通知》；3、出资监管企业或区（县）国资委出具的备案材料；4、投资协议；5、估值报告（对价格有事先约定的除外）；6、对转让、受让股权的有关决议文件；7、产权交易合同；8、交易双方及被投资企业主体资格文件、被投资企业章程；9、联交所出具的登记单；10、其他材料。

七、联交所对国有创业投资企业递交符合要求的交易申请予以受理，并出具受理通知书。

上海联合产权交易所增资业务规则(试行)沪联产交【2012】011号第一章总则第一条为充分发挥上海产权市场融资功能,促进和规范增资类业务开展,提升上海产权市场为国有及非国有企业,特别是中小企业投融资服务能力,根据《公司法》、《企业国有资产法》、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》(国办发[2005]60号)等有关规定,制定本规则。

第二条本规则所称增资是指公司(企业)通过上海联合产权交易所(以下简称“联交所”)发布增资信息,向特定对象征集投资意向并择优选择投资人的行为。

通过联交所实施增资的公司(企业)以下统称为标的公司。

前款所称发布增资信息包括两种方式:一是标的公司在联交所网站或其合作媒介公开发布信息征集合格意向投资人;二是标的公司通过联交所向特定投资者发送增资认购邀请书征集意向投资人。

前款所称择优选择是指标的公司利用联交所交易平台实现增资的过程,包括但不限于采用协议成交、权重报价、网络竞价等单独或组合方式。

第三条本规则适用于公司法人及非公司制企业法人的增资活动。

国有企业吸引社会资本增资扩股的,依照国家和本市相关规定实施。

第四条联交所是增资活动的组织方,为增资活动各方提供受理申请、发布信息、寻找意向投资人、登记投资意向、协助资格确认、择优选择投资人、签约鉴证、资金结算、出具增资凭证等服务。

受标的公司委托,也可牵头组织提供项目策划、方案设计、路演推介、商务谈判等服务。

第五条增资业务实行委托代理制,标的公司有特殊要求的除外。

标的公司应与受托机构签订委托合同,就受托事项明确各方责任、权利和义务。

第六条增资业务坚持依法合规、自愿有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。

增资活动参与各方应遵守法律法规及有关规则,尊重各方正当权益,共同维护市场秩序,保证增资活动依法有序进行。

第二章受理增资申请第七条标的公司增资应做好可行性研究,制订增资方案,履行内部决策程序,并形成书面决议。

第八条增资方案一般包括下列内容:1、标的公司基本状况;2、现有股本结构;3、标的公司业务及财务状况;4、增资目的、拟增资额、定价及增资后股本结构;5、增资后董事会安排、管理机构设臵等情况;6、投资者准入条件和择优确定的方法(方案);7、募集资金主要用途及至少一个会计年度预期收益;8、债权债务处臵方案、职工安臵方案及批准情况;9、管理层和职工参与增资情况说明;10、接受特殊约定或附回购条款情况说明等;第九条标的公司增资涉及政府监管部门前臵审批事项的,应事前获得相关部门审批文件。

上海联合产权交易所固定资产管理办法文章属性•【制定机关】上海联合产权交易所•【公布日期】2004.03.30•【字号】沪联产交[2004]029号•【施行日期】2004.03.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文上海联合产权交易所固定资产管理办法（沪联产交[2004]029号）为加强固定资产的日常管理，维护国家财产安全，保证联交所各项工作顺利完成，特制定本办法。

一、固定资产管理范围一般设备单位价值在500元以上，专用设备单位价值在800元以上，且耐用时间在一年以上的均为固定资产。

二、固定资产分类按照事业单位财务规则，联交所固定资产分为以下几类：1、专用设备，包括交通运输工具等；2、一般设备，包括办公家具设备、一般文件存放设备等；3、图书，包括业务图书、阅览室图书等；4、其他固定资产。

不包括在以上分类范围内，但又符合固定资产标准的其他各项物品。

三、固定资产的计价根据事业单位会计制度规定，固定资产原始价值的具体确定方法如下：1、购入、调入的固定资产，按照实际支付的买价或调拨价及运杂费、安装费等，作为入帐价值。

2、接受捐赠的固定资产，应按以下规定确定其入帐价值：（1）捐赠方提供有关凭据的，按凭据上标明的金额，加上有关费用，作为入帐价值。

（2）捐赠方没有提供有关凭据的，按同类或类似产品的市场价，加上应支付的有关费用，作为入帐价值。

（3）如受赠的系旧的固定资产，按照上述方法确认的价值，减去该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入帐价值。

（4）盘盈的固定资产，按同类或类似固定资产的重置价值，作为入帐价值。

固定资产的入帐价值中，还应包括取得固定资产而交纳的契税、车辆购置税等相关税费。

购置计算机所附带的软件，与所购置的计算机一并作为固定资产管理。

四、固定资产的日常管理1、联交所固定资产管理工作由总裁全面负责，并行使以下批准权限：（1）固定资产的购置；（2）固定资产的转让、借用、报废、盈亏处理；（3）固定资产管理工作中需要批准的其他有关事项。

上海联合产权交易所组织交易签约操作细则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海联合产权交易所组织交易签约操作细则第一条为规范企业国有产权转让竞价活动的组织及交易合同的签约等行为，根据《企业国有产权交易操作规则》，制定本细则。

第二条企业国有产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，产权交易机构应当按照《产权转让公告》公布的竞价方式组织实施公开竞价。

第三条企业国有产权转让信息公告期满后，只产生一个符合条件的意向受让方的，意向受让方应当在产权交易机构的组织下进行报价，意向受让方的报价不得低于挂牌价。

第四条涉及标的企业其他股东在同等条件下行使优先购买权的，交易机构应当为标的企业其他股东在场内行使权利提供相关服务及制度保障。

第五条公开竞价方式包括网络竞价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。

第六条采用网络竞价方式的，可以采取多次报价、一次报价、权重报价等方式。

产权交易机构应当按照《企业国有产权转让网络竞价实施办法》组织实施。

第七条采用拍卖方式的，产权交易机构应当按照《企业国有产权转让拍卖实施办法》组织实施。

第八条采用招投标方式的，产权交易机构应当按照《企业国有产权转让招投标实施办法》组织实施。

第九条产权交易机构应当在确定受让方后3个工作日内，组织交易双方签订交易合同。

第十条《产权交易合同》条款包括但不限于：（一）产权交易双方的名称与住所；（二）转让标的企业的基本情况；（三）产权转让的方式；（四）转让标的企业职工有无继续聘用事宜，如何处置；（五）转让标的企业的债权、债务处理；（六）转让价格、付款方式及付款期限；（七）产权交割事项；（八）合同的生效条件；（九）合同争议的解决方式；（十）合同各方的违约责任；（十一）合同变更和解除的条件。

上海联合产权交易所物权交易办法(试行)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海联合产权交易所物权交易办法（试行）（沪联产交【2012】15号）根据本市法院系统涉诉资产进入产权市场交易的要求，为更好地配合中央及本市行政事业单位资产处置工作的展开，满足市场各类主体对物权转让、资产融资及投资等需求，规范在上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）进行的物权交易活动，保障交易各方合法权益，维护交易秩序，提高交易效率根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国拍卖法》、《上海市产权交易市场管理办法》及《上海市产权交易市场管理办法实施细则》、参照《企业国有产权交易操作细则》，特制定《上海联合产权交易所物权交易办法（试行）》，现予以公布试行。

上海联合产权交易所物权交易办法（试行）第一章总则第一条为规范在上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）进行的物权交易活动，保障交易各方合法权益，维护交易秩序，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国拍卖法》、《上海市产权交易市场管理办法》、《上海市产权交易市场管理办法实施细则》等相关法律法规及产权交易相关规则规定，制定本办法。

第二条本办法所称的物权是指权利人对特定的动产或不动产享有直接支配和排他的权利，包括所有权、用益物权和担保物权。

法律规定权利作为物权客体的，依照其规定。

第三条从事物权交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规、部门规章和产权交易市场相关规则的规定。

第四条物权交易活动应遵循意思自治、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会的公共利益。

法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为转让标的。

挂牌编号:合同编号：上海市产权交易(增资)合同示范文本(2006B）上海联合产权交易所本合同涉及的当事人原出资人(以下简称甲方）：住所：电话：法定代表人：职务：企业类型：邮编：开户银行：账号:原出资人(以下简称乙方）：住所:电话：法定代表人：职务:企业类型：邮编：开户银行:账号:新增投资人(以下简称丙方）:住所：电话：法定代表人：职务：企业类型:邮编：开户银行：账号：根据中华人民共和国法律、法规有关规定,涉及当事人应遵循自愿、公平、诚实信用的原则订立本合同，以资共同遵守。

鉴于：1、A公司系一家于______年______月______日在______注册成立的公司,经营范围：___________，注册资本为人民币.为增强公司实力，经______年度公司第______次股东会决议,通过了增资扩股决议；2、甲方及乙方为A公司本次增资扩股前的股东。

增资扩股前，A公司出资结构为：甲方出资_____万元,占注册资本的_____%，乙方出资_____万元，占注册资本的_____％；3、经评估（审计），截止_____年_____月_____日，A公司总资产为人民币_____万元，总负债为_____万元,净资产为_____万元；4、丙方同意按照本合同规定的条款和条件对A公司投资入股；5、本合同内（包括“鉴于"中的内容）下列的字句应做以下解释：增资扩股：指公司原股东或（和）原股东之外吸收新的股东投资入股,增加公司注册资本.投资总额:指在本次增资扩股中，投资方为获取A公司股权而实际支付的对价。

出资：指股东在A公司注册资本中所占有的资本份额.溢价:指在本次增资扩股中，投资方的投资总额高出其在公司中的出资部分。

原A公司：指本次增资扩股前的A公司。

新A公司：指本次增资扩股后的A公司。

各方本着自愿、公平、公正的原则，经友好协商,就对A公司增资扩股事宜达成协议如下：第一条增资扩股内容1、原A公司进行增资扩股，将公司注册资本由_____增加至人民币_____万元，新增投资人合计出资_____万元，占新A公司注册资本_____％;实际投资总额_____万元,溢价_____万元，溢价将计入新A公司资本公积。

上海联合产权交易所央企及异地业务经纪会员管理办法(试行)文章属性•【制定机关】上海联合产权交易所•【公布日期】2011.04.01•【字号】沪联产交[2011]013号•【施行日期】2011.04.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文上海联合产权交易所央企及异地业务经纪会员管理办法（试行）（沪联产交【2011】013号）第一章总则第一条（目的和依据）为了推动上海联合产权交易所（以下简称“上海联交所”）中央企业和异地的各类企业产权交易业务发展，进一步规范央企及异地业务经纪会员的从业行为，保障其合法权益，根据产权交易有关法律、法规和《上海市产权交易市场管理办法》，以及上海联交所会员管理相关办法，制定《上海联合产权交易所央企及异地业务经纪会员管理办法》（以下简称“本办法”）。

第二条（相关含义）本办法所称的“央企业务”，是指直接或间接由国务院国资委履行出资人职责以及由国务院授权其他部门、机构履行出资人职责或监管的企事业产权交易业务。

本办法所称的“异地业务”，是指除上海所辖的异地各类企业产权交易业务。

本办法所称的“央企及异地业务经纪会员”，是指注册地不在上海，并依照相关规定，自愿向上海联交所提出申请，经上海联交所审核同意，可从事代理央企业务及异地业务的产权经纪服务机构。

本办法所称的“交易员”，是指参加上海产权交易市场监管部门和上海联交所组织的国有产权经纪业务培训并经考核合格，持证从事产权交易经纪业务的人员。

第二章会员的申请与受理第三条（申请条件）申请成为上海联交所央企及异地业务经纪会员应符合以下基本条件：（一）依法设立的企业法人，经营范围应包括：产权经纪或投资咨询、产权中介服务等；（二）至少有两名符合条件的交易员；（三）注册资本不低于人民币100万元；从事产权交易自营业务的，注册资本不低于人民币500万元；（四）具有固定的经营场所和必要的设施；（五）具有健全的组织机构和规范的内部管理制度；（六）上海联交所要求的其他条件。

上海联合产权交易所章程正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海联合产权交易所章程（沪联产交[2005]038号）第一章总则第一条为了发展产权交易市场、完善产权交易市场体系，促进科学技术与产业资本的结合，实现科技成果产业化，按照“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代产权制度要求，优化资源配置，维护产权交易各方的合法权益，规范上海联合产权交易所的组织和行为，根据《上海市产权交易市场管理办法》和其他有关规定，制定本章程。

第二条法定名称：上海联合产权交易所（以下简称本所）英文名称：Shanghai United Assets And Equity Exchange第三条本所是经上海市人民政府批准依法设立的不以营利为目的的事业法人。

本所是依法规范进行产权交易运作，为企业并购重组提供相关服务，并对产权交易进行审查、出具产权交易凭证的机构。

第四条上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）负责本所的管理和协调工作。

上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本所的监管机构，对本所的业务活动进行监督。

第五条本所依据国家和本市有关产权交易的法律、法规、规章及规定，遵循“自愿平等、等价有偿、诚实信用”和“公开、公平、公正”的原则，为产权交易活动提供市场服务并履行相关的管理职责。

第二章职责第六条本所具有以下职责：（一）制定场内相关管理制度；（二）对产权交易主体资格、交易条件、交易程序进行审查，并出具产权交易凭证；（三）依法为各类产权交易提供市场服务；（四）制定会员管理制度，对会员单位在本所业务范围内开展的活动进行监督管理；（五）协调产权交易中的有关问题，调解产权交易纠纷，处理产权交易中违反交易规则的行为；（六）向国有资产监督管理机构、市场监管等部门报告产权交易情况及有关重大事项；（七）研究产权交易市场的发展动态，制定市场战略发展规划；（八）履行《上海市产权交易市场管理办法》以及上海市人民政府委托的管理职能；（九）执行国有资产监督管理机构等有关部门委托办理的事项；（十）履行法律、法规、规章赋予的职责。