证券从业《基本法律法规》精选真题及答案(2)

证券从业《基本法律法规》精选真题及答案（2）1. 在计算VAR的各种计算方法中，( )可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

A.德尔塔-正态分布法B.蒙特卡罗模拟法C.完全模拟法D.局部估值法答案:B2. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案:A3. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是( )A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失C.丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分D.乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损答案:D4. 账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1B.2C.3D.5答案:C5. 下列证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的做法，错误的是( )。

A.自行开展产品销售.协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级，销售给适当的客户答案:B6. 一般情况下，上市公司董事.监事和高级管理人员在任职期间，每年通过( )方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%Ⅰ大宗交易Ⅱ集中竞价Ⅲ司法强制执行Ⅳ协议转让A.Ⅰ.ⅣA.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ答案:C7. 下列关于合伙企业的说法，正确的是( )。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

答案:C8. 根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )Ⅰ.由公司登记机关责令整改Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照AⅠ.ⅡBⅠ.Ⅱ.ⅣCⅢ.ⅣDⅠ.Ⅲ.ⅣA.B.答案:D9. 公司的经营范围由( )规定,并依法登记。

A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程答案:D10. 下列关于基金财产的说法,不正确的选项是( )A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金管理人.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的,基金财产不属于其清算财产答案:B11. 证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。

A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务A.B.答案:C解析:按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

12. 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有( )。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同II.关联交易方面不同Ⅲ.利润分配方面不同IV.合伙人拥有的权利方面不同A.I.II.IVB.Ⅱ.ⅣC.I.II.III.IVD.I.II.III答案:C13. 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是( )。

A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力答案:B14. 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。

I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I.II.III答案:C15. 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括( )A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权答案:D16. 下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记D.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记答案:A17. 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有( )。

Ⅰ以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ高速公路收费权Ⅲ矿产资源开采收益权Ⅳ包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合A.Ⅲ.ⅣB.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ答案:A18. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:B19. 全国股份转让系统是经( )批准设立的全国性证券交易场所。

A.证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院答案:D20. 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2B.3C.5D.8答案:A21. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是( )。

A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市答案:A22. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过( )。

A.180日B.90日C.360日D.60日答案:B解析:证券在发行过程中的代销.报销的最长期限不得超过90日。

故本题选择B选项。

23. 下列说法中，错误的是( )。

A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分答案:D解析:沪港通包括沪股通和港股通。

24. 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%Ⅱ资本杠杆率不得高于8%Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ净稳定资金率不得低于100%A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C25. 交易所规定融资买入.融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月答案:B26. 取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后( )由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日B.30日C.5日D.20日答案:A27. 有下列( )情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200人Ⅱ计划存续期满且不展期Ⅲ计划说明书约定的终止情形Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ答案:A28. 下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务答案:B29. 证券经纪人的禁止行为有( )。

I泄露客户商业秘密Il提供虚假信息Ill与客户约定分享投资收益IV为客户之间融资提供中介.担保A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III答案:A30. 公司成立时间是( )。

A.公司资本缴足的日期B.公司正式对外营业的日期C.公司营业执照签发日期D.公司向登记机关申请设立登记的日期答案:C31. 《证券公司监督管理条例》.《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。

Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理业务规则A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ答案:C32. 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年答案:D33. 在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》A.股票.企业债券B.政府债券.证券投资基金C.股票.政府债券D.股票.公司债券答案:D34. 下列关于"沪港通"的说法,错误的是( )A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B.沪股通股票包括上证180指数成分股C.沪港通包括沪股通和港股通两部分D.沪股通股票包括上证380指数成分股答案:A35. 中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管答案:B36. 根据委托时效限制,委托指令包括( )。

I当日委托Ⅱ整数委托Ⅲ市价委托Ⅳ开市委托AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅢ.ⅣA.B.答案:A解析:委托的分类:①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托.当周委托.无期限委托.开市委托和收市委托等。

37. 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1B.2C.4D.3答案:B解析:保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。